天天影视 180指数: 华泰柏瑞上证180交往型绽开式指数证券投资基金基金合同
发布日期：2024-12-12 22:00 点击次数：130
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华泰柏瑞基金料理有限公司
华泰柏瑞上证 180 交往型绽开式指数证
券投资基金
基金合同
基金料理东说念主：华泰柏瑞基金料理有限公司
基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司
华泰柏瑞上证 180 交往型绽开式指数证券投资基金 基金合同
华泰柏瑞上证 180 交往型绽开式指数证券投资基金 基金合同
第一部分 媒介
一、缔结本基金合同的目的、依据和原则
权力义务，按序基金运作。
证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作料理办
法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》
(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》(以下简
称“《信息败露办法》”)、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理章程》
《公开召募证券投资基金运作指引第 3
（以下简称“《流动性风险料理章程》”）、
号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他关联法律法例。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献，其
他与基金关联的波及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同格外他关联章程享有权力、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当
事东说念主，其抓有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、华泰柏瑞上证 180 交往型绽开式指数证券投资基金由基金料理东说念主依照
《基金法》、基金合同格外他关联章程召募，并经中国证券监督料理委员会(以下
简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前
景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金料理东说念主依照恪称背负、忠实信用、严慎竭力的原则料理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当隆重阅读基金招募说明书、基金合同及基金居品贵府概要等信
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息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金料理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有冲破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律法例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。
六、本基金的投资规模包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资
存托凭证在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创
新企业刊行、境外刊行东说念主以及交往机制关联的独到风险。
七、本基金钞票投资于科创板，会面对科创板机制下因投资标的、商场轨制
以及交往法令等各别带来的独到风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱
波动较大的风险、流动性风险、退市风险、投资聚拢风险等。
八、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪缺陷箝制未达约定目
标、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
《基金合同》或本基金合同：指《华泰柏瑞上证 180 交往型开
放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改良和补充
和补充
募说明书》格外更新
基金基金居品贵府概要》格外更新
基金基金份额发售公告》
金上市交往公告书》
司法解释、行政轨则以格外他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、陈说等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员
会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其经常作念出
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的改良
《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其经常作念出的
改良
的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良
《流动性风险料理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10
月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理章程》及颁布机关
对其经常作念出的改良
《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日
实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关
对其经常作念出的改良
数基金业求实施笃定》界说的“交往型绽开式指数基金”，简称“ETF”
访佛，直率追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪缺陷最小化，领受绽开式
运作方式的基金
务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主
正当登记并存续或经关联政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投汉典理办法》及关联法律法轨则程，使用来自境外的资金
进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币合
格境外机构投资者
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律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
东说念主
宣传推介基金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金交往账户信息查询等
行动
证监会章程的其他条目，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主签订了基金销售
服务公约，办理基金销售业务的机构
基金料理东说念主指定的代理本基金发售业务的机构
由基金料理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司
投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务及基金交往的证实、
算帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非交往过户
等
理有限公司或接受华泰柏瑞基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构
料理的基金份额余额格外变动情况的账户
基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面证实的
日历
产算帐完了，算帐效果报中国证监会备案并给予公告的日历
不得跳跃 3 个月
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绽开日
《业务法令》：指基金料理东说念主、上海证券交往所、中国证券登记结算有限
职责公司及基金销售机构的关联业务法令格外经常作念出的改良
请购买基金份额的步履
请购买基金份额的步履
定的条目要求将基金份额兑换为对价钞票的步履
等信息的文献
托福的组合证券、现款替代、现款差额格外他对价
明书章程应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额格外他对价
能发生的变更
证券，何况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组
合，达到复制指数的目的
定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款
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小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支
付或应得回的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的
基金份额数计较
日现款差额预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结
根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较并由上海证券交
易所在交往时辰内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV
赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍
变的前提下，按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值的步履
变更所抓基金份额销售机构的操作
行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
酬率差额之日
额净值之比减去 100%。时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动
日再行计较上述计划
一日标的指数收盘价之比减去 100%。时期如发生基金份额折算，则以基金份额
折算日为驱动日再行计较上述计划
款项格外他钞票的价值总和
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值和基金份额净值的经由
刊及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网
站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介
以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购
与银行按期入款（含公约约定有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开采行股票、钞票支抓证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或
交往的债券等
券回购，中央银行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债
券，非金融企业债务融资器具，钞票支抓证券；中国证监会、中国东说念主民银行认同
的其他具有精良流动性的货币商场器具
合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司
到期奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
事件
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
华泰柏瑞上证 180 交往型绽开式指数证券投资基金
二、基金的类别
股票型指数证券投资基金
三、基金的运作方式
交往型绽开式
四、基金的投资方针
直率追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪缺陷的最小化。
五、基金的最低召募份额总额及金额
本基金召募份额总和不低于 2 亿份，召募金额总额（含网下股票认购所召募
的股票市值）不低于 2 亿元。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募说明书的章程实行。
七、基金存续期限
不按期
八、标的指数
上证 180 指数。
九、刊行聚首基金、增设新的份额类别或灵通场外申购、赎回等关联业务
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在不违背法律法例及对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基
金料理东说念主可根据基金发展需要，召募并料理以本基金为方针 ETF 的一只或多只
聚首基金，或为本基金增设新的份额类别，或灵通场外申购、赎回等关联业务并
制定、公布相应的交往法令等，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售
公告。
本基金将通过基金料理东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开采售。
投资者可采纳网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式。
网上现款认购是指投资者通过基金料理东说念主指定的发售代理机构用上海证券
交往所网上系统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资者通过基金料理东说念主及
其指定的发售代理机构以现款进行的认购；网下股票认购是指投资者通过基金管
理东说念主格外指定的发售代理机构以股票进行的认购。
投资东说念主应当在基金料理东说念主格外指定发售代理机构办理基金发售业务的营业
场面，或者按基金料理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。
基金料理东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和连系方式，请参
见基金份额发售公告。
基金料理东说念主不错根据情况增减或变更发售代理机构，并在基金料理东说念主网站公
示。
合适法律法轨则程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金料理东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购费
用不列入基金财产。
基金召募时期召募的资金存入特意账户，在基金召募步履扫尾前，任何东说念主不
得动用。通过基金料理东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募时期产生的利
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息，将折算为基金份额归投资者总共，其中利息转份额以基金料理东说念主的记载为准；
网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机
构算帐交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资
者基金份额。投资东说念主以股票认购的，认购股票由登记机构给予冻结，该股票自认
购日至登记机构进行股票过户日的冻结时期所产生的权益归认购投资东说念主本东说念主所
有。
基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。
销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定到手，而仅代表销售机构确
实采纳到认购苦求。认购的证实以登记机构或基金料理东说念主的证实效果为准。对于
认购苦求及认购份额的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善讹诈正当权力。
三、基金份额认购的限制
计较，但已受理的认购苦求不允许驱除。
明书或关联公告。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条目
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且
基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条目下，基金召募期届满或基金料理东说念主依据法律法
规及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，
自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条目的，自基金料理东说念主理理完了基金备案手续并取
得中国证监会书面证实之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金管
理东说念主在收到中国证监会证实文献的次日对基金合同成效事宜给予公告。基金管
理东说念主应将基金召募时期召募的资金存入特意账户，网下股票认购召募的股票予
以冻结，在基金召募步履扫尾前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不可成效时召募资金及股票的处理方式
若是召募期限届满，未中意基金备案条目，基金料理东说念主应当承担下列职责：
期入款利息，同期将已冻结的股票解冻；
基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和钞票范畴
基金合同成效后，带领 20 个做事日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或
者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按期论说中给予败露；
带领 60 个做事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个做事日内向中国证监
会论说并建议贬责有计划，如抓续运作、调节运作方式、与其他基金合并或者拒绝
基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会。
法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。
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第六部分 基金份额折算与变更登记
基金份额折算是指基金料理东说念主根据基金运作的需要，在基金钞票净值不变的
前提下，按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金
料理东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。
本基金存续时期，基金料理东说念主可根据实践需要对基金份额进行折算，并根据
关联法轨则程进行信息败露。
如改日本基金增多基金份额的类别，基金料理东说念主在实施份额折算时，可对全
部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。基金管
理东说念主将选择措施确保种种别基金份额的对等权力，具体处理措施以届时公告为准。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额
数额将发生调理，但调理后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的
比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无本色性影响（除因尾
数处理而产生的损益外），无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
若是基金份额折算经由中发生不可抗力，基金料理东说念主可延伸办理基金份额折
算。
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
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第七部分 基金份额的上市交往
一、基金份额上市
基金合同成效后，具备下列条目的，基金料理东说念主可依据《上海证券交往所证
券投资基金上市法令》，朝上海证券交往所苦求基金份额上市：
基金上市前，基金料理东说念主应与上海证券交往所签订上市公约书。基金获准在
上海证券交往所上市的，基金料理东说念主应在基金上市日前至少 3 个做事日发布基金
份额上市交往公告书格外指示性公告。
二、基金份额的上市交往
本基金基金份额在上海证券交往所的上市交往需遵照《上海证券交往所交往
法令》、
《上海证券交往所证券投资基金上市法令》、
《上海证券交往所交往型绽开
式指数基金业求实施笃定》等关联章程。
三、拒绝上市交往
基金份额上市交往后，有下列情形之一的，上海证券交往所可拒绝基金的上
市交往，并报中国证监会备案：
基金料理东说念主应当在收到上海证券交往所拒绝基金上市的决定之日起依照《信
息败露办法》的章程发布基金拒绝上市公告。
若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金拒绝上市的，本基金将由交往型开
放式指数基金变更为追踪标的指数的非上市绽开式指数基金，无需召开基金份额
抓有东说念主大会审议。若届时，基金料理东说念主已有追踪该标的指数的指数基金，则基金
料理东说念主将本着顾惜投资东说念主正当权益的原则，履行稳当的门径后与该指数基金合并
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或者登第其他合适的指数看成标的指数。
四、基金份额参考净值的计较与公告
基金料理东说念主在每一交往日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金料理东说念主或
基金料理东说念主托付的指数服务机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只
证券的实时成交数据，计较基金份额参考净值（IOPV），并将计较效果朝上海证
券交往所发送，由上海证券交往所对外发布，仅供投资者交往、申购、赎回基金
份额时参考。基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告详见本基金招募说明书或
关联公告。
五、在不违背法律法例及不挫伤基金份额抓有东说念主利益的前提下，本基金不错
苦求在包括境酬酢易所在内的其他证券交往所上市交往，而无需召开基金份额抓
有东说念主大会审议。
六、关联法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券交往所对基金上市交
易的法令等关联章程内容进行调理的，本基金合同相应给予修改，并按照新章程
实行，且此项修改无谓召开基金份额抓有东说念主大会。
七、若上海证券交往所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交
易的新功能，基金料理东说念主不错在履行稳当的门径后增多相应功能，无需召开基金
份额抓有东说念主大会。
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第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
投资者应当在申购赎回代理券商的营业场面按申购赎回代理券商提供的方
式办理基金的申购和赎回。
基金料理东说念主将在脱手申购、赎回业务前在基金料理东说念主网站公示申购赎回代理
券商的名单，并可依据实践情况增多或减少申购赎回代理券商，并在基金料理东说念主
网站公示。
二、申购和赎回的绽开日实时辰
投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往
所的平旧友往日的交往时辰，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或
本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同成效后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时
间变更或其他特别情况，基金料理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应
的调理，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关联章程在章程媒介上公告。
基金料理东说念主不错根据实践情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具
体业务办理时辰在申购脱手公告中章程。
基金料理东说念主自基金合同成效之日起不跳跃 3 个月脱手办理赎回，具体业务办
理时辰在赎回脱手公告中章程。
在确定申购脱手与赎回脱手时辰后，基金料理东说念主应在申购、赎回绽开日前依
照《信息败露办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。
本基金可在基金上市交往之前脱手办理申购、赎回，但在基金苦求上市时期，
可暂停办理申购、赎回。
基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、
赎回。
三、申购与赎回的原则
华泰柏瑞上证 180 交往型绽开式指数证券投资基金 基金合同
他对价；
投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待。
基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金料理东说念主
必须在新法令脱手实施前依照《信息败露办法》的关联章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的门径
投资东说念主必须根据申购赎回代理券商章程的门径，在绽开日的具体业务办理时
间内建议申购或赎回的苦求。投资者申购本基金，须根据申购、赎回清单备足申
购对价。投资者提交赎回苦求时，其必须有鼓胀的基金份额余额和现款。
本基金申购苦求、赎回苦求的证实根据登记机构的关联章程办理，具体见本
基金招募说明书。如投资者未能提供合适要求的申购对价，则申购苦求失败。如
投资者抓有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基
金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回苦求失败。
申购赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定到手，而仅
代表申购赎回代理券商确乎采纳到该苦求。申购、赎回的证实以登记机构的证实
效果为准。对于申购、赎回苦求的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善讹诈正当
权力。
本基金申购赎回经由中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及
其他对价的算帐交收适用关联业务法令和参与各方关联公约格外经常改良的有
关章程，具体在招募说明书中列示。
若是登记机构和基金料理东说念主在算帐交收时发现不可平素践约的情形，则依据
关联业务法令和参与各方关联公约格外经常改良的关联章程进行处理。
登记机构和基金料理东说念主可在法律法例允许的规模内，在不影响基金份额抓有
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东说念主本色利益的前提下，对申购和赎回的门径进行调理，并于脱手实施前按照《信
息败露办法》的关联章程在章程媒介上给予公告。
五、申购和赎回的数目限制
章程请参见招募说明书或关联公告。
基金料理东说念主应当选择设定单一投资者申购份额上限、断绝大额申购、暂停基金申
购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作
与风险箝制的需要，可选择上述措施对基金范畴给予箝制。具体见基金料理东说念主相
关公告。
的数目限制。基金料理东说念主必须在调理前依照《信息败露办法》的关联章程在章程
媒介上公告。
六、申购和赎回的对价、用度格外用途
金差额格外他对价。赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金料理东说念主
应托福的组合证券、现款替代、现款差额格外他对价。申购对价、赎回对价根据
申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定；
为计较日基金钞票净值除以计较日发售在外的基金份额总和。如遇特别情况，经
履行稳当门径，不错稳当延伸计较或公告；
证券交往所开市前公告。申购、赎回清单的内容与风光见本基金招募说明书；
收取佣金，其中包含证券交往所、登记机构等收取的关联用度，具体见招募说明
书。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：
华泰柏瑞上证 180 交往型绽开式指数证券投资基金 基金合同
投资东说念主的申购苦求。
基金钞票净值。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。
格且领受估值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。
导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平素运行。
申购赎回清单编制失实或 IOPV 计较失实。
办理申购，或者指数编制机构、关联证券交往所等因异常情况使申购赎回清单无
法编制或编制欠妥。
发生上述除第 4 项暂停申购情形且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购申
请时，基金料理东说念主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。若是投资
东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况消
除时，基金料理东说念主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形
发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎
回对价：
投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回对价。
华泰柏瑞上证 180 交往型绽开式指数证券投资基金 基金合同
基金钞票净值。
料理东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求。
格且领受估值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商
证实后，基金料理东说念主应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。
发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基
金料理东说念主应按章程报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金料理东说念主应足额支
付。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。
九、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
关联章程，最迟于再行绽开日在章程媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也
不错根据实践情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行
发布再行绽开的公告。
十、其他申购赎回方式
基金料理东说念主不错根据具体情况，在履行稳当门径后，灵通本基金的场外申购赎回
等业务，场外申购赎回的具体办理方式等关联事项届时将另行公告。
由基金料理东说念主制定并依照《信息败露办法》的关联章程实时公告。
新的申购、赎回方式脱手实行前按章程给予公告。
订书面托付代理公约。
的特定机构投资者，基金料理东说念主可在不违背法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无
华泰柏瑞上证 180 交往型绽开式指数证券投资基金 基金合同
本色性不利影响的情况下，安排特意的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式开
始实行前另行公告。
十一、聚首基金的特别申购
若基金料理东说念主推出以本基金为方针 ETF 的聚首基金，本基金可根据实践情
况需要向本基金的聚首基金灵通特别申购，不收取申购用度。具体见招募说明书
或关联公告。
十二、基金的非交往过户
基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形
而产生的非交往过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交往过户。不论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资
东说念主。
袭取是指基金份额抓有东说念主物化，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；
捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社
会团体；司法强制实行是指司法机构依据成效司法秘书将基金份额抓有东说念主抓有的
基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基
金登记机构要求提供的关联贵府，对于合适条目的非交往过户苦求按基金登记机
构的章程办理，并按基金登记机构章程的尺度收费。
十三、基金的转托管
基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照章程的尺度收取转托管费。
十四、基金的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
十五、基金料理东说念主可在法律法例允许的规模内，在不影响基金份额抓有东说念主实
质利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调理，并在
新的申购、赎回安排实施前按照《信息败露办法》的关联章程在章程媒介上给予
公告。
十六、基金算帐交收与登记模式的调理或新增
本基金获批后，若上海证券交往所和中国证券登记结算有限职责公司针对交
华泰柏瑞上证 180 交往型绽开式指数证券投资基金 基金合同
易型绽开式指数证券投资基金调理算帐交收与登记模式、推出新的算帐交收与登
记模式并引入新的申购、赎回方式，基金料理东说念主有权调理本基金的算帐交收与登
记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、
赎回方式，届时将发布公告给予败露并对本基金的招募说明书给予更新，无需召
开基金份额抓有东说念主大会审议。
华泰柏瑞上证 180 交往型绽开式指数证券投资基金 基金合同
第九部分 基金合同当事东说念主及权力义务
一、基金料理东说念主
（一） 基金料理东说念主简况
称呼：华泰柏瑞基金料理有限公司
住所：中国（上海）目田贸易磨砺区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1
号 17 层
法定代表东说念主：贾波
缔造日历：2004 年 11 月 18 日
批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字2004178 号
组织表情：有限职责公司
注册老本：东说念主民币贰亿元
存续期限：抓续规划
连系电话：（021）38601777
（二） 基金料理东说念主的权力与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同成效之日起，根据法律法例和基金合同沉寂运用并料理基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法轨则程或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违
反了基金合同及国度关联法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选择
必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处
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理；
（9）担任或托付其他合适条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回基金合同章程的用度；
（10）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分派有计划；
（11）在基金合同约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司讹诈推动权力，为基金的利
益讹诈因基金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通业务；
（14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益讹诈诉讼权力或者
实施其他法律步履；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基
金提供服务的外部机构；
（16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和调理关联基金认购、申购、
赎回、非交往过户、转托管等业务法令；
（17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同成效之日起，以忠实信用、严慎竭力的原则料理和运用基
金财产；
（4）配备鼓胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规划方式料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相沉寂，对所料理的不同基金诀别
料理，诀别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同格外他关联章程外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
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（8）选择稳当合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方
法合适基金合同等法律文献的章程，按关联章程计较并公告基金净值信息，确定
基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11） 严格按照《基金法》、基金合同格外他关联章程，履行信息败露及报
告义务；
（12）保守基金交易深奥，不露出基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同格外他关联章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他
东说念主露出；但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专
业参谋人提供服务需要提供的情况除外；
（13）按基金合同的约定确定基金收益分派有计划，实时向基金份额抓有东说念主分
配基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金合同格外他关联章程召集基金份额抓有东说念主大会
或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵府，保存期限不低于法律法例的章程；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，何况
保证投资者梗概按照基金合同章程的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开
贵府，并在支付合理成本的条目下得到关联贵府的复印件；
（18）组织并投入基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、
变现和分派；
（19）面对结果、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会
并陈说基金托管东说念主；
（20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当权益
时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而辞退；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托
管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向
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基金托管东说念主追偿；
（22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的步履承担职责；
（23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益讹诈诉讼权力或实施其
他法律步履；
（24）基金料理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条目，基金合同不可成效，
基金料理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金募
集期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主，同期将已冻结的股票解冻；
（25）实行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称呼：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区恢复门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
邮政编码：100031
法定代表东说念主：谷澍
成随即间：2009 年 1 月 15 日
基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号
批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913 号
注册老本：34，998，303.4 万元东说念主民币
组织表情：股份有限公司
存续时期：抓续规划
（二） 基金托管东说念主的权力与义务
但不限于：
（1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全督察基金
财产；
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（2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法轨则程或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背基金
合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，
有权禀报中国证监会，并可选择必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关联商场法令，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券交往资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。
但不限于：
（1）以忠实信用、竭力尽责的原则抓有并安全督察基金财产；
（2）缔造特意的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备鼓胀的、
及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相沉寂；对所托管的不同的基金诀别成立账户，沉寂核算，分账料理，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面互相沉寂；
（4）除依据《基金法》、基金合同格外他关联章程外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）督察由基金料理东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基
金合同的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金交易深奥，除《基金法》、基金合同格外他关联章程另有章程
外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东说念主露出；但因监管机构、司法机
关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况
除外；
（8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
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额申购、赎回对价的现款部分；
（9）办理与基金托管业务行动关联的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见识，说
明基金料理东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金
料理东说念主有未实行基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选择了稳当的
措施；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关联贵府，保存期
限不低于法律法例的章程；
（12）从基金料理东说念主或其托付的登记机构处采纳并保存基金份额抓有东说念主名册；
（13）按章程制作关联账册并与基金料理东说念主查对；
（14）依据基金料理东说念主的指示或关联章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和
赎回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、基金合同格外他关联章程，召集基金份额抓有东说念主大
会或配合基金料理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金料理东说念主的投资运作；
（17）投入基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和
分派；
（18）面对结果、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会
和银行业监督料理机构，并陈说基金料理东说念主；
（19）因违背基金合同导致基金财产损失机，得意担补偿职责，其补偿职责
不因其退任而辞退；
（20）按章程监督基金料理东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，
基金料理东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基
金料理东说念主追偿；
（21）实行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
三、基金份额抓有东说念主
基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，
基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和基金合
华泰柏瑞上证 180 交往型绽开式指数证券投资基金 基金合同
同确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主看成基金合同
当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条目。
每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会
审议事项讹诈表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；
（7）监督基金料理东说念主的投资运作；
（8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。
包括但不限于：
（1）隆重阅读并投诚基金合同、招募说明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关心基金信息败露，实时讹诈权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和基金合同所章程的用度；
（5）在其抓有的基金份额规模内，承担基金赔本或者基金合同拒绝的有限
职责；
（6）不从事任何有损基金格外他基金合同当事东说念主正当权益的行动；
（7）实行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交往经由中因任何原因得回的欠妥得利；
（9）投诚基金料理东说念主、销售机构、证券交往所和登记机构的关联交往及业
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务法令；
（10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
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第十部分 基金份额抓有东说念主大会
基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份
额领有对等的投票权。
鉴于本基金和本基金的聚首基金的关联性，聚首基金的基金份额抓有东说念主不错
凭所抓有的聚首基金的份额奏凯投入或者录用代表投入本基金的基金份额抓有
东说念主大会表决。在计较参会份额和计票时，聚首基金基金份额抓有东说念主抓有的享有表
决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，
聚首基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的聚首基金份额
占聚首基金总份额的比例，计较效果按照四舍五入的方法，保留到整数位。
聚首基金的基金料理东说念主不应以聚首基金的口头代表聚首基金的全体基金份
额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份讹诈表决权，但可接受聚首基金的特
定基金份额抓有东说念主的托付以聚首基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基
金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。
聚首基金的基金料理东说念主代表聚首基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本
基金份额抓有东说念主大会的，须先遵照聚首基金基金合同的约定召开聚首基金的基金
份额抓有东说念主大会，聚首基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份
额抓有东说念主大会的，由聚首基金的基金料理东说念主代表聚首基金的基金份额抓有东说念主提议
召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。
本基金未缔造基金份额抓有东说念主大会的日常机构，如今后缔造基金份额抓有东说念主
大会的日常机构，日常机构的缔造按照关联法律法例的要求实行。
一、召开事由
法律法例、中国证监会另有章程的除外：
（1）拒绝基金合同，基金合同另有约定的除外；
（2）更换基金料理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调节基金运作方式；
华泰柏瑞上证 180 交往型绽开式指数证券投资基金 基金合同
（5）调理基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬报尺度；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、规模或策略；
（9）变更基金份额抓有东说念主大会门径；
（10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额抓有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面
要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（12）对基金当事东说念主权力和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有
东说念主大会的事项。
质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不
需召开基金份额抓有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和基金合同章程的规模内调理本基金的申购费率、调低赎
回费率或收费方式、调理基金份额类别；
（3）因相应的法律法例、证券交往所或者登记机构的关联业务法令发生变
动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修改不
波及基金合同当事东说念主权力义务关系发生变化；
（5）在法律法例和中国证监会允许规模内，调理关联基金认购、申购、赎
回、非交往过户、转托管等业务的法令；
（6）基金料理东说念主履行稳当门径后，基金推出新业务或服务；
（7）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情
形。
二、会议召集东说念主及召集方式
理东说念主召集；
华泰柏瑞上证 180 交往型绽开式指数证券投资基金 基金合同
建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面陈说基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈说基金料理东说念主，
基金料理东说念主应当配合；
求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说建议提议的基金份额
抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说建议提议的基
金份额抓有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并陈说基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合；
开基金份额抓有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基
金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得缺乏、搅扰；
益登记日。
三、召开基金份额抓有东说念主大会的陈说时辰、陈说内容、陈说方式
告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议表情；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；
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（4）授权托付阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设连系东说念主姓名及连系电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要陈说的其他事项。
中说明本次基金份额抓有东说念主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关格外联
系方式和连系东说念主、书面表决见识寄交的截止时辰和收取方式。
决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金料理东说念主
到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行
书面陈说基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金
料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识
的计票遵循。
四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式
基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓
有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开
会同期合适以下条目时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主
抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐述合适法律法例、基金合同
和会议陈说的章程，何况抓有基金份额的凭证与基金料理东说念主抓有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证露出，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召
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集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
表情或大会公告载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期合适以下条目时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议陈说后，在 2 个做事日内带领公
布关联指示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金料理东说念主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按
照会议陈说章程的方式收取基金份额抓有东说念主的书面表决见识；基金托管东说念主或基金
料理东说念主经陈说不投入收取书面表决见识的，不影响表决遵循；
（3）本东说念主奏凯出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的，基金份额抓
有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
；若本东说念主奏凯出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的基金份额抓有东说念主
所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公
告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主奏凯出具书面见识或授权他东说念主代表出
具书面见识；
（4）上述第（3）项中奏凯出具书面见识的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面见识的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面见识的
代理东说念主出具的托付东说念主抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐述符
正当律法例、基金合同和会议陈说的章程，并与基金登记机构记载相符。
电话或其他方式召开，基金份额抓有东说念主不错领受书面、汇集、电话或其他监管机
构允许的方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈说中列明。
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面、汇集、电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议陈说中列明。
五、议事内容与门径
议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、
决定拒绝基金合同、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律
法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额抓有东说念主大
会筹商的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的陈说后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条章程门径确定和公
布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。
大会主抓东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主抓
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；若是基金料理东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和
代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东说念主
看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份阐述文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主
姓名（或单元称呼）和连系方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决
截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。
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基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会
另有章程或基金合同另有约定外，调节基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金
托管东说念主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。
基金份额抓有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄阐述，不然提交
合适会议陈说中章程的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
合适会议陈说章程的书面表决见识视为有用表决，表决见识敷衍不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额
总和。
基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓
东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手
后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票
东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当
场公布计票效果。
（3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀
疑，不错在告示表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
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再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当飞速公布再行清
点效果。
（4）计票经由应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经由给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
八、成效与公告
基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额抓有东说念主大会决议自成效之日起按照《信息败露办法》的章程在章程
媒介上公告。若是领受通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，
必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实行成效的基金份额抓有东说念主
大会的决议。成效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金料理
东说念主、基金托管东说念主均有不休力。
九、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条目、议事门径、表决
条目等章程，但凡奏凯援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管
法令修改导致关联内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并
提前公告后，可奏凯对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东说念主大
会审议。
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第十一部分 基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条目和门径
一、基金料理东说念主和基金托管东说念主职责拒绝的情形
（一） 基金料理东说念主职责拒绝的情形
有下列情形之一的，基金料理东说念主职责拒绝：
（二） 基金托管东说念主职责拒绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：
二、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换门径
（一） 基金料理东说念主的更换门径
的基金料理东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；
金料理东说念主；
抓有东说念主大会决议成效后依照《信息败露办法》的章程在章程媒介公告；
料，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主理理基金料理业务的叮咛手续，临
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时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时采纳。新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主
应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；
东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果予
以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东说念主关联的称呼字样。
（二） 基金托管东说念主的更换门径
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；
金托管东说念主；
抓有东说念主大会决议成效后依照《信息败露办法》的章程在章程媒介公告；
贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时采纳。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金料理东说念主查对
基金钞票总值和净值；
东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果予
以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。
（三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条目和门径
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管
东说念主；
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管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议成效后依照《信息败露办法》的章程在章程媒介
上联合公告。
（四）新基金料理东说念主或临时基金料理东说念主采纳基金料理业务，或新基金托管东说念主
或临时基金托管东说念主采纳基金财产和基金托管业务前，原任基金料理东说念主或原任基金
托管东说念主应连续履行关联职责，并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益形成挫伤的
步履。原基金料理东说念主或原基金托管东说念主在连续履行关联职责时期，仍有权按照基金
合同的章程收取基金料理费或基金托管费。
三、本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条目和门径的约定，但凡奏凯
援用法律法例或监管法令的部分，如法律法例或监管法令修改导致关联内容被取
消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可奏凯对相应内
容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
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第十二部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金料理东说念主按照《基金法》、基金合同格外他关联章程缔结托
管公约。
缔结托管公约的目的是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计较、收益分派、信息败露及互相监督等关联事宜中的权力
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
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第十三部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务及基金交往的
证实、算帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非交
易过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金料理东说念主或基金料理东说念主托付的其他合适条目的机构
办理，但基金料理东说念主照章应当承担的职责不因托付而辞退。基金料理东说念主托付其他
机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代理公约，以明确基金料理东说念主
和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、算帐及基金交往证实、披发
红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册等事宜中的权力和义务，保护基金份额抓
有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权力
基金登记机构享有以下权力：
关章程于脱手实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
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投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制查验情形及法律
法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形除外；
必要的服务；
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第十四部分 基金的投资
一、投资方针
直率追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪缺陷的最小化。
二、投资规模
本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。
此外，为更好地终了投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、
科创板以格外他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、存托凭证、债券（包括
国债、处所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调节债券（含分离交
易可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据）、
钞票支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场器具、金融生息器具
（包括股指期货、股票期权、国债期货）以及法律法例或中国证监会允许基金投
资的其他金融器具（但须合适中国证监会关联章程）。
本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳当
门径后，不错将其纳入投资规模。
本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基
金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。
如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行适
当门径后，不错调理上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金主要选择彻底复制法，即彻底按照标的指数的成份股（含存托凭证）
组成格外权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）及
其权重的变动进行相应调理；当标的指数进行按期调理、指数样本空间或者编制
法令变更时，本基金将根据标的指数的编制法令及调理公告，实时进行投资组合
的优化调理，尽量裁减追踪缺陷，力图将日均追踪偏离度箝制在 0.2%以内，年
化追踪缺陷箝制在 2%以内。
但在因特别情况（如流动性不及）导致无法得回鼓胀数目的股票时，基金管
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理东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的实践投资组合，追求尽可能靠近目
标指数的阐述。
特别情况包括但不限于以下情形：
（1）法律法例的限制；
（2）标的指数成份
股（含存托凭证）流动性严重不及；
（3）标的指数的成份股票（含存托凭证）长
（4）其他合理原因导致本基金料理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。
期停牌；
本基金在概述辩论预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则
合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺陷
的最小化。
本基金料理东说念主将基于对国表里宏不雅经济局势的长远分析、国内财政策略与货
币商场策略等成分对债券的影响，进行合理的利率预期，判断商场的基本走势，
构建债券投资组合，以保证基金钞票流动性，并裁减组合追踪缺陷。
其中可调节债券和可交换债券，勾通了权益类证券与固定收益类证券的特性，
具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱高涨的特色。本基金将评估其内在投
资价值，勾通对可调节债券、可交换债券商场上的溢价率格外变动趋势、行业资
金的配置以及基础股票基本面的概述分析，最终确定其投资权重及具体品种。
为更好的终了投资方针，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货。
本基金将根据风险料理的原则，主要采纳流动性好、交往活跃的生息品合约
进行交往。
（1）股指期货投资策略
本基金投资股指期货时，将严格根据风险料理的原则，以套期保值为目的，
对冲系统性风险和某些特别情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要领受流
动性好、交往活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，
力图利用股指期货裁减股票仓位世俗调理的交往成本和追踪缺陷，达到有用追踪
标的指数的目的。
（2）股票期权投资策略
本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交往。
本基金将勾通投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关联截止和要
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求，确定参与股票期权交往的投资时机和投资比例。
本基金投资股票期权，基金料理东说念主将根据审慎原则，建立股票期权交往决策
部门或小组，授权特定的料理东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以驻防股票期
权投资的风险。
（3）国债期货投资策略
本基金投资国债期货，将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，充分考
虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货
投资。
钞票支抓证券为本基金的接济性投资器具，本基金将领受久期配置策略与期
限结构配置策略，勾通定量分析和定性分析的方法，概述分析钞票支抓证券的利
率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等成分，采纳具有较高投资价值
的钞票支抓证券进行配置。
本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将综
合辩论融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天禀等条目，采纳
合适的交往敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以及有用箝制融资杠
杆风险的前提下，确定融资比例。
本基金参与转融通证券出借业务，将概述分析商场情况、投资者结构、基金
历史申赎情况、出借证券流动特性况等条目，合理确定转融通证券出借的规模、
期限和比例。
改日，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金在履行稳当门径后可相
应调理和更新关联投资策略，并按章程公告。
四、投资限制
基金的投资组合应遵照以下限制：
（1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不
低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的
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交往保证金后，本基金应当保抓不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括
结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票支抓证券的比例，不得跳跃
基金钞票净值的 10％；
（4）本基金抓有的一起钞票支抓证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的
（5）本基金抓有的合并(指合并信用级别)钞票支抓证券的比例，不得跳跃该
钞票支抓证券范畴的 10％；
（6）本基金料理东说念主料理的一起基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票支抓
证券，不得跳跃其种种钞票支抓证券共计范畴的 10％；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。
基金抓有钞票支抓证券时期，若是其信用品级下跌、不再合适投资尺度，应在评
级论说发布之日起 3 个月内给予一起卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃基金钞票净值
的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东说念主之外
的成分甚而基金不合适该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票
的投资；
（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对
手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保抓一致；
（11）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；
（12）基金在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基
金钞票净值的 10%；在职何交往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳跃
基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货
合约的成交金额不得跳跃上一交往日基金钞票净值的 20%；
（13）基金在职何交往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基
金钞票净值的 15%；基金在职何交往日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得
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跳跃基金抓有的债券总市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的
国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交往日基金钞票净值的 30%；
（14）在职何交往日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价
证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不
含质押式回购）等；
（15）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧
差计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所抓有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧
差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；
（16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得跳跃基金钞票
净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，
应抓有合约行权所需的全额现款或交往所法令认同的可冲抵期权保证金的现款
等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金钞票净值的 20%。其中，合约面值
按照行权价乘以合约乘数计较；
（17）本基金可参与融资业务，在职何交往日日终，本基金抓有的融资买入
股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；
（18）本基金参与转融通证券出借业务，需遵照下述比例限制：
上的出借证券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的规模；
均计较；
因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的成分致
使基金投资不合适上述章程的，基金料理东说念主不得新增出借业务；
（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交往的股票实行，与内
地上市交往的股票合并计较；
（20）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。
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除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（18）情形之外，因证券、期货商场波动、
证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性
限制等基金料理东说念主之外的成分甚而基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基
金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调理，但中国证监会章程的特别情形除外。
法律法例另有章程的，从其章程。
基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资规模、投资策略应当合适
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日
起脱手。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在
履行稳当门径后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的章程为准。
为顾惜基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交往、主管证券交往价钱格外他不正大的证券交往行动；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行动。
如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主
在履行稳当门径后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的章程为准。
基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主格外控股推动、实践
箝制东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联交往的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵照基金份
额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照商场公道合理价钱实行。关联交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法例给予败露。要紧关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的沉寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。
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五、标的指数
本基金的标的指数为上证 180 指数。
上证 180 指数从沪市证券中登第市值范畴较大、流动性较好的 180 只证券作
为样本，反应上海证券商场中枢上市公司证券举座阐述。
改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的成分甚而标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个做事日向中国证监会论说并建议贬责方
案，如调节运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召
集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未到手召开或就上述事项
表决未通过的，本基金合同拒绝。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责有计划确按时期，基金料理
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主
利益优先原则支抓基金投资运作。
六、事迹相比基准
本基金的事迹相比基准为上证 180 指数收益率。
七、风险收益特征
本基金属于股票型基金中的指数型基金，领受彻底复制的被迫式投资策略，
具有与标的指数以及标的指数所代表的股票商场同样的风险收益特征：一方面，
相对于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基金而言，其风险和收益较高；另一
方面，相对于领受抽样复制的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的
指数保抓基本一致。
八、基金料理东说念主代表基金讹诈推动或债权东说念主权力的处理原则及方法
护基金份额抓有东说念主的利益；
东说念主牟取任何欠妥利益。
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第十五部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项
格外他钞票的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据关联法律法例、按序性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管
东说念主、证券经纪机构、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以格外他基金
财产账户相沉寂。
四、基金财产的督察和刑事职责
本基金财产沉寂于基金料理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金销售机构
的财产，并由基金托管东说念主督察。基金料理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构、基金
登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得
对本基金财产讹诈请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法例和基金合同的章程
刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。
基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原
因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，
不得对基金财产强制实行。
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第十六部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关联的证券/期货交往场面的交往日以及国度法律
法轨则程需要对外败露基金净值的非交往日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支抓证券、股指期货合约、股票
期权合约、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金料理东说念主在确定关联金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会
计准则》、监管部门关联章程。
（一）对存在活跃商场且梗概获取疏导钞票或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计
量的要紧事件的，应领受最近交往日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值
日或最近交往日的报价不可信得过反应公允价值的，支吾报价进行调理，确定公允
价值。
与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值手艺中辩论不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，若是该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作
为特征辩论。此外，基金料理东说念主不应试虑因其巨额抓有关联钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有鼓胀
可利用数据和其他信息支抓的估值手艺确定公允价值。领受估值手艺确定公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关联钞票或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，
使潜在估值调理对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值
进行调理并确定公允价值。
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四、估值方法
交往所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变
化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价
（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，
调理最近交往市价，确定公允价钱。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌
的合并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开采行未上市的股票，领受估值手艺确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、
初度公开采行股票时公司推动公开采售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监
管机构或行业协会关联章程确定公允价值。
（1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），
登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
（2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），选
取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全
价进行估值。
对于含投资者回售权的固定收益品种，讹诈回售权的，在回售登记日至实践
收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推
荐估值全价进行估值，同期充分辩论刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。
回售登记期截止日（含当日）后未讹诈回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进
行估值。
（3）对于在交往所商场上市交往的公开采行的可调节债券等有活跃商场的
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含转股权的债券，实行全价交往的债券登第估值日收盘价看成估值全价；实行净
价交往的债券，登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。
（4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，领受在
当前情况下适用何况有鼓胀可利用数据和其他信息支抓的估值手艺确定其公允
价值。
（5）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其
它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准
服务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考规模以及
公允价值存在要紧不确定性的关联指示。基金料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，
可领受价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。
交往所商场挂牌转让的钞票支抓证券，领受估值手艺确定公允价值。
估值。
估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，领受
最近交往日结算价估值。
的关联章程进行估值，确保估值的公允性。
金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
按国度最新章程估值。
如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及关联法律法例的章程或者未能充分顾惜基金份额抓有东说念主利益时，应立即陈说
对方，共同查明原因，两边协商贬责。
根据关联法律法例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主
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承担。本基金的基金管帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会
计问题，如经关联各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见识，按照
基金料理东说念主对基金净值信息的计较效果对外给予公布。
五、估值门径
额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主
不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有章程的，从其章程。
基金料理东说念主于每个估值日计较基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金钞票估值后，
将基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主
对外公布。
六、估值失实的处理
基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳当、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实
时，视为基金份额净值失实。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作经由中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的格外形成估值失实，导致其他当事东说念主遇到损失的，格外
的职责东说念主应当对由于该估值失实遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的奏凯经济损失按下
述“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿职责。
上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数
据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实职责方应及
时互助各方，实时进行改动，因改动估值失实发生的用度由估值失实职责方承担；
由于估值失实职责方未实时改动已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估
值失实职责方对奏凯损失承担补偿职责；若估值失实职责方一经积极互助，何况
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有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时辰进行改动而未改动，则其应当承担相应补偿责
任。估值失实职责方支吾改动的情况向关联当事东说念主进行证实，确保估值失实已得
到改动。
（2）估值失实的职责方对关联当事东说念主的奏凯损失负责，不合迤逦损失负责，
何况仅对估值失实的关联奏凯当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值失实而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值失实职责方仍支吾估值失实负责。若是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还
或不一起返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实职责
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的规模内对得回欠妥得利确当事
东说念主享有要求托福欠妥得利的权力；若是得回欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得回的补偿额加上一经得回的欠妥得
利返还的总和跳跃其实践损失的差额部分支付给估值失实职责方。
（4）估值失实调理领受尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。
估值失实被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：
（1）查明估值失实发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值失实发生
的原因确定估值失实的职责方；
（2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失
进行评估；
（3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的职责方进行
改动和补偿损失；
（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基
金登记机构进行改动，并就估值失实的改动向关联当事东说念主进行证实。
（1）基金份额净值计较出现失实时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报
基金托管东说念主，并选择合理的措施注意损失进一步扩大。
（2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主
应当公告，并报中国证监会备案。
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（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
七、暂停估值的情形
营业时；
格且领受估值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金料理东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的证实
用于基金信息败露的基金净值信息由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责
进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日交往扫尾后计较当日的基金钞票净值和基
金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较效果复核证实后发送给
基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值给予公布。
九、特别情况的处理
差不看成基金钞票估值失实处理；
指数编制机构、入款银行、第三方估值基准服务机构等机构发送的数据失实、遗
漏，或国度管帐策略变更、商场法令变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基
金料理东说念主和基金托管东说念主诚然一经选择必要、稳当、合理的措施进行查验，但未能
发现失实的，由此形成的基金钞票估值失实，基金料理东说念主和基金托管东说念主辞退补偿
职责。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施排斥或疲塌由此形成
的影响。
华泰柏瑞上证 180 交往型绽开式指数证券投资基金 基金合同
第十七部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式
本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。料理费的计较
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金料理费逐日计提，按月支付。经基金料理东说念主和基金托管东说念主查对一致后由
基金托管东说念主于次月首日起 3 个做事日内从基金钞票中一次性支付给基金料理东说念主。
基金料理东说念主可采纳在 3 个做事日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托
管东说念主进行用度自动支付处理，如采纳自动支付，基金料理东说念主应确保支付当日账户
余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金料理东说念主应
另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，
顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的计较
华泰柏瑞上证 180 交往型绽开式指数证券投资基金 基金合同
方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付。经基金料理东说念主和基金托管东说念主查对一致后由
基金托管东说念主于次月首日起 3 个做事日内从基金钞票中一次性支取。基金料理东说念主可
采纳在 3 个做事日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托管东说念主进行用度
自动支付处理，如采纳自动支付，基金料理东说念主应确保支付当日账户余额充足，如
因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金料理东说念主应另行出具划款
指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可
支付日支付。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法例及相应公约规
定，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的样子
下列用度不列入基金用度：
基金财产中列支；
基金财产的损失；
目。
四、基金税收
本基金运作经由中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的关联税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。
本基金支付给基金料理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率
适用中国税务主管机关的章程。
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第十八部分 基金的收益与分派
一、基金收益分派原则
率进行评价，当收益评价日审定的基金累计酬报率跳跃标的指数同期累计酬报率
时，可进行收益分派；
收益分派后有可能使基金份额净值低于面值；
定。
在不违背法律法例且对现存基金份额抓有东说念主利益无要紧本色性不利影响的
情况下，基金料理东说念主、登记机构与基金托管东说念主协商一致并履行稳当门径后可对基
金收益分派原则进行调理。
二、收益分派有计划
基金收益分派有计划中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比
例、分派方式等内容。
三、收益分派有计划竟然定、公告与实施
本基金收益分派有计划由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息
败露办法》的关联章程在章程媒介公告。
四、收益分派中发生的用度
基金收益分派时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额抓有东说念主自行承
担。
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第十九部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐策略
管帐年度按如下原则：若是基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年
度；
管帐核算，按照关联章程编制基金管帐报表；
并以书面方式证实。
二、基金的年度审计
共和国证券法》章程的管帐师事务所格外注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需依照《信息败露办法》的关联章程在章程媒介公告。
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第二十部分 基金的信息败露
一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、
《流动性风险料理章程》、基金合同格外他关联章程。关联法律法例对于信息披
露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。
二、信息败露义务东说念主
本基金信息败露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主
大会的基金份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和非
法东说念主组织。
本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律
法例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、
完满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予败露的基金信
息通过合适中国证监会章程条目的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息
败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介败露，并保证基金
投资者梗概按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。
三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开败露的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信
息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文
本为准。
本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开败露的基金信息
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公开败露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品贵府概要
抓有东说念主大会召开的法令及具体门径，说明基金居品的特性等波及基金投资者要紧
利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额抓有东说念主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生
要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在规
定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。
基金拒绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。
作监督等行动中的权力、义务关系的法律文献。
明的基金概要信息。基金合同成效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变更的，
基金料理东说念主应当在三个做事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在章程网站及
基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管
理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品贵府概
要。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在章程报刊上，将基金
招募说明书、基金居品贵府概要、基金合同和基金托管公约登载在章程网站上，
并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同
时将基金合同、基金托管公约登载在章程网站上。
（二）基金份额发售公告
基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于章程媒介上。
（三）基金合同成效公告
基金料理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日（若遇法定节沐日章程报
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刊停版，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在章程报刊和章程网站上登
载基金合同成效公告。
（四）基金份额折算日公告、基金份额折算效果公告
基金建仓期扫尾后，基金料理东说念主确定基金份额折算日，并应当依照《信息披
露办法》的关联章程将基金份额折算日公告登载于章程媒介上。
基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东说念主应
当依照《信息败露办法》的关联章程将基金份额折算效果公告登载于章程媒介上。
（五）基金份额上市交往公告书
基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金料理东说念主应当在基金份额上市交
易 3 个做事日前，将基金份额上市交往公告书登载在章程网站上，并将上市交往
公告书指示性公告登载在章程报刊上。
（六）基金净值信息
基金合同成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交
易的，基金料理东说念主应当至少每周在章程网站败露一次基金份额净值和基金份额累
计净值。
在脱手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交往后，基金料理东说念主应
当在不晚于每个绽开日/交往日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者
营业网点败露绽开日/交往日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露半
年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（七）基金份额申购、赎回对价
基金料理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申
购、赎回对价的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（八）申购、赎回清单
在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在每个绽开日，通
过基金销售机构网站或营业网点以格外他媒介公告当日的申购、赎回清单。
（九）基金按期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说
基金料理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年
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度论说登载在章程网站上，并将年度论说指示性公告登载在章程报刊上。基金年
度论说中的财务管帐论说应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师
事务所审计。
基金料理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将
中期论说登载在章程网站上，并将中期论说指示性公告登载在章程报刊上。
基金料理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度论说，
将季度论说登载在章程网站上，并将季度论说指示性公告登载在章程报刊上。
基金合同成效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度论说、中期报
告或者年度论说。
如论说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在按期论说“影响投资者决
策的其他进犯信息”项下败露该投资者的类别、论说期末抓有份额及占比、论说
期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特别情形除外。
基金料理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组结伙产情况格外
流动性风险分析等。
（十）临时论说
本基金发生要紧事件，关联信息败露义务东说念主应当依照《信息败露办法》的有
关章程编制临时论评话，并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
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东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之
三十；
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务关联步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；
实践箝制东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证监会另有章程的除外；
生变更；
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（十一）澄清公告
在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场端淑传的音书可
能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓
有东说念主权益的，关联信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开澄清，并将
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关联情况立即论说基金上市交往的证券交往所。
（十二）基金份额抓有东说念主大会决议
基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十三）算帐论说
基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在章程网站上，并将算帐论说指示性
公告登载在章程报刊上。
（十四）参与融资交往和转融通证券出借业务的关联公告
基金料理东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和招募说明书
（更新）等文献中败露基金参与融资交往和转融通证券出借业务情况，包括投资
策略、业务开展情况、损益情况、风险格外料理情况等，并就转融通证券出借业
务在论说期内波及的要紧关联交旧事项作念详备说明。
（十五）投资股指期货的信息败露
基金料理东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和招募说明书
（更新）等文献中败露股指期货交往情况，包括交往策略、抓仓情况、损益情况、
风险计划等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定
的交往策略和交往方针。
（十六）投资国债期货的信息败露
基金料理东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和招募说明书
（更新）等文献中败露国债期货交往情况，包括交往策略、抓仓情况、损益情况、
风险计划等，并充分揭示国债期货交往对本基金总体风险的影响以及是否合适既
定的交往策略和交往方针等。
（十七）投资股票期权的信息败露
基金料理东说念主应在按期信息败露文献中败露参与股票期权交往的关联情况，包
括投资策略、抓仓情况、损益情况、风险计划、估值方法等，并充分揭示股票期
权交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资策略和投资方针。
（十八）投资钞票支抓证券的关联公告
基金料理东说念主应在基金年报及中期论说中败露其抓有的钞票支抓证券总额、资
产支抓证券市值占基金净钞票的比例和论说期内总共的钞票支抓证券明细。基金
料理东说念主应在基金季度论说中败露其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值
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占基金净钞票的比例和论说期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名资
产支抓证券明细。
（十九）中国证监会章程的其他信息。
六、信息败露事务料理
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露料理轨制，指定特意部门及
高等料理东说念主员负责料理信息败露事务。
基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息
败露内容与风光准则等法例以及证券交往所的自律料理法令的章程。
基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，
对基金料理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价的现款部分、基金定
期论说、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金算帐论说等公开败露的相
关基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证实。
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金
信息，并保证关联报送信息的信得过、准确、完满、实时。
基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要
在其他群众媒介败露信息，关联词其他群众媒介不得早于章程媒介、基金上市交往
的证券交往所网站败露信息，何况在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。
为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计论说、法律见识书的专
业机构，应当制作做事底稿，并将关联档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。
基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基
金平素投资操作的前提下，自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当合适中
国证监会及自律法令的关联章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法
轨则程将信息置备于各自住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、
复制。
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八、暂停或延伸败露基金信息的情形
业时；
钞票价值时；
九、本基金信息败露事项以法律法轨则程及本章省俭定的内容为准。
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第二十一部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐
一、基金合同的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法轨则程和
基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金
托管东说念主同意并履行稳当门径后变更并公告。
议成效后依照《信息败露办法》的关联章程在章程媒介公告。
二、基金合同的拒绝事由
有下列情形之一的，经履行关联门径后，基金合同应当拒绝：
基金托管东说念主贯串的；
的成分甚而标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
料理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对贬责有计划进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的算帐
算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金
算帐。
管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
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（1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一采纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐论说；
（5）礼聘管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐
论说出具法律见识书；
（6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐经由中发生的总共合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余钞票的分派
依据基金财产算帐的分派有计划，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产算帐的公告
算帐经由中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经合适《中华东说念主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备
案后 5 个做事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐
论说登载在章程网站上，并将算帐论说指示性公告登载在章程报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例
的章程。
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第二十二部分 爽约职责
一、基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经由中，违背《基金法》等
法律法例的章程或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成挫伤的，
应当诀别对各自的步履照章承担补偿职责；因共同步履给基金财产或者基金份额
抓有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿职责，对损失的补偿，仅限于奏凯损失。
关联词如发生下列情况，当事东说念主免责：
定看成或不看成而形成的损失等；
成的损失等。
二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东说念主利
益的前提下，基金合同梗概连续履行的应当连续履行。非爽约方当事东说念主在职责范
围内有义务实时选择必要的措施，注意损失的扩大。莫得选择稳当措施甚而损失
进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非爽约方因注意损失扩大而开销的
合理用度由爽约方承担。
三、由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可箝制的成分导致业务出现差错，基金
料理东说念主和基金托管东说念主诚然一经选择必要、稳当、合理的措施进行查验，关联词未能
发现失实的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金料理东说念主和基金托管东说念主辞退赔
偿职责。关联词基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的措施疲塌或排斥由此造
成的影响。
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第二十三部分 争议的处理和适用的法律
因本合同产生或与之关联的争议，各方当事东说念主应通过协商、长入贬责，协商、
长入不可贬责的，任何一方均应将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁
地点为北京市，按照该会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对
当事东说念主均有不休力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时期，各方当事东说念主应坚守各自的职责，各自连续忠实、竭力、尽责
地履行基金合同和托管公约章程的义务，顾惜基金份额抓有东说念主的正当权益。
本合同受中华东说念主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统帅并从其解释。
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第二十四部分 基金合同的遵循
基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。
权代表署名（或盖印）并在募蚁集束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面证实后成效。
案并公告之日止。
东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律不休力。
金托管东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律遵循。
的办公场面和营业场面查阅。
华泰柏瑞上证 180 交往型绽开式指数证券投资基金 基金合同
第二十五部分 其他事项
基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按关联法律法例协商解
决。
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第二十六部分 基金合同内容纲目
一、基金份额抓有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权力、义务
（一）基金料理东说念主的权力与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同成效之日起，根据法律法例和基金合同沉寂运用并料理基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法轨则程或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违
反了基金合同及国度关联法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选择
必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他合适条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回基金合同章程的用度；
（10）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分派有计划；
（11）在基金合同约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司讹诈推动权力，为基金的利
益讹诈因基金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通业务；
（14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益讹诈诉讼权力或者
实施其他法律步履；
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（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基
金提供服务的外部机构；
（16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和调理关联基金认购、申购、
赎回、非交往过户、转托管等业务法令；
（17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同成效之日起，以忠实信用、严慎竭力的原则料理和运用基
金财产；
（4）配备鼓胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规划方式料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相沉寂，对所料理的不同基金诀别
料理，诀别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同格外他关联章程外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选择稳当合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方
法合适基金合同等法律文献的章程，按关联章程计较并公告基金净值信息，确定
基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11）严格按照《基金法》、基金合同格外他关联章程，履行信息败露及报
告义务；
（12）保守基金交易深奥，不露出基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同格外他关联章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他
东说念主露出；但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专
华泰柏瑞上证 180 交往型绽开式指数证券投资基金 基金合同
业参谋人提供服务需要提供的情况除外；
（13）按基金合同的约定确定基金收益分派有计划，实时向基金份额抓有东说念主分
配基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金合同格外他关联章程召集基金份额抓有东说念主大会
或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵府，保存期限不低于法律法例的章程；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，何况
保证投资者梗概按照基金合同章程的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开
贵府，并在支付合理成本的条目下得到关联贵府的复印件；
（18）组织并投入基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、
变现和分派；
（19）面对结果、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会
并陈说基金托管东说念主；
（20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当权益
时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而辞退；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托
管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向
基金托管东说念主追偿；
（22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的步履承担职责；
（23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益讹诈诉讼权力或实施其
他法律步履；
（24）基金料理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条目，基金合同不可成效，
基金料理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金募
集期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主，同期将已冻结的股票解冻；
（25）实行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；
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（27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的权力与义务
但不限于：
（1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全督察基金
财产；
（2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法轨则程或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背基金
合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，
有权禀报中国证监会，并可选择必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关联商场法令，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券交往资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。
但不限于：
（1）以忠实信用、竭力尽责的原则抓有并安全督察基金财产；
（2）缔造特意的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备鼓胀的、
及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相沉寂；对所托管的不同的基金诀别成立账户，沉寂核算，分账料理，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面互相沉寂；
（4）除依据《基金法》、基金合同格外他关联章程外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）督察由基金料理东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基
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金合同的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金交易深奥，除《基金法》、基金合同格外他关联章程另有章程
外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东说念主露出；但因监管机构、司法机
关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况
除外；
（8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价的现款部分；
（9）办理与基金托管业务行动关联的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见识，说
明基金料理东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金
料理东说念主有未实行基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选择了稳当的
措施；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关联贵府，保存期
限不低于法律法例的章程；
（12）从基金料理东说念主或其托付的登记机构处采纳并保存基金份额抓有东说念主名册；
（13）按章程制作关联账册并与基金料理东说念主查对；
（14）依据基金料理东说念主的指示或关联章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和
赎回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、基金合同格外他关联章程，召集基金份额抓有东说念主大
会或配合基金料理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金料理东说念主的投资运作；
（17）投入基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和
分派；
（18）面对结果、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会
和银行业监督料理机构，并陈说基金料理东说念主；
（19）因违背基金合同导致基金财产损失机，得意担补偿职责，其补偿职责
不因其退任而辞退；
（20）按章程监督基金料理东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，
基金料理东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基
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金料理东说念主追偿；
（21）实行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
（三）基金份额抓有东说念主的权力与义务
基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，
基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和基金合
同确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主看成基金合
同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条目。
每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大
会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会
审议事项讹诈表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；
（7）监督基金料理东说念主的投资运作；
（8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。
包括但不限于：
（1）隆重阅读并投诚基金合同、招募说明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关心基金信息败露，实时讹诈权力和履行义务；
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（4）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和基金合同所章程的用度；
（5）在其抓有的基金份额规模内，承担基金赔本或者基金合同拒绝的有限
职责；
（6）不从事任何有损基金格外他基金合同当事东说念主正当权益的行动；
（7）实行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交往经由中因任何原因得回的欠妥得利；
（9）投诚基金料理东说念主、销售机构、证券交往所和登记机构的关联交往及业
务法令；
（10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的门径和法令
基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份
额领有对等的投票权。
鉴于本基金和本基金的聚首基金的关联性，聚首基金的基金份额抓有东说念主不错
凭所抓有的聚首基金的份额奏凯投入或者录用代表投入本基金的基金份额抓有
东说念主大会表决。在计较参会份额和计票时，聚首基金基金份额抓有东说念主抓有的享有表
决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，
聚首基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的聚首基金份额
占聚首基金总份额的比例，计较效果按照四舍五入的方法，保留到整数位。
聚首基金的基金料理东说念主不应以聚首基金的口头代表聚首基金的全体基金份
额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份讹诈表决权，但可接受聚首基金的特
定基金份额抓有东说念主的托付以聚首基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基
金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。
聚首基金的基金料理东说念主代表聚首基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本
基金份额抓有东说念主大会的，须先遵照聚首基金基金合同的约定召开聚首基金的基金
份额抓有东说念主大会，聚首基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份
额抓有东说念主大会的，由聚首基金的基金料理东说念主代表聚首基金的基金份额抓有东说念主提议
召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。
本基金未缔造基金份额抓有东说念主大会的日常机构，如今后缔造基金份额抓有东说念主
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大会的日常机构，日常机构的缔造按照关联法律法例的要求实行。
（一）召开事由
法律法例、中国证监会另有章程的除外：
（1）拒绝基金合同，基金合同另有约定的除外；
（2）更换基金料理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调节基金运作方式；
（5）调理基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬报尺度；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、规模或策略；
（9）变更基金份额抓有东说念主大会门径；
（10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额抓有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面
要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（12）对基金当事东说念主权力和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有
东说念主大会的事项。
质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不
需召开基金份额抓有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和基金合同章程的规模内调理本基金的申购费率、调低赎
回费率或收费方式、调理基金份额类别；
（3）因相应的法律法例、证券交往所或者登记机构的关联业务法令发生变
动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修改不
波及基金合同当事东说念主权力义务关系发生变化；
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（5）在法律法例和中国证监会允许规模内，调理关联基金认购、申购、赎
回、非交往过户、转托管等业务的法令；
（6）基金料理东说念主履行稳当门径后，基金推出新业务或服务；
（7）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情
形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
理东说念主召集；
建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面陈说基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈说基金料理东说念主，
基金料理东说念主应当配合；
求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说建议提议的基金份额
抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说建议提议的基
金份额抓有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并陈说基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合；
开基金份额抓有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基
金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得缺乏、搅扰；
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益登记日。
（三）召开基金份额抓有东说念主大会的陈说时辰、陈说内容、陈说方式
告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议表情；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；
（4）授权托付阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设连系东说念主姓名及连系电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要陈说的其他事项。
中说明本次基金份额抓有东说念主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关格外联
系方式和连系东说念主、书面表决见识寄交的截止时辰和收取方式。
决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金料理东说念主
到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行
书面陈说基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金
料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识
的计票遵循。
（四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式
基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓
有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开
会同期合适以下条目时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：
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（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主
抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐述合适法律法例、基金合同
和会议陈说的章程，何况抓有基金份额的凭证与基金料理东说念主抓有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证露出，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召
集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
表情或大会公告载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期合适以下条目时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议陈说后，在 2 个做事日内带领公
布关联指示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金料理东说念主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按
照会议陈说章程的方式收取基金份额抓有东说念主的书面表决见识；基金托管东说念主或基金
料理东说念主经陈说不投入收取书面表决见识的，不影响表决遵循；
（3）本东说念主奏凯出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的，基金份额抓
有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
；若本东说念主奏凯出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的基金份额抓有东说念主
所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公
告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主奏凯出具书面见识或授权他东说念主代表出
具书面见识；
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（4）上述第（3）项中奏凯出具书面见识的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面见识的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面见识的
代理东说念主出具的托付东说念主抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐述符
正当律法例、基金合同和会议陈说的章程，并与基金登记机构记载相符。
电话或其他方式召开，基金份额抓有东说念主不错领受书面、汇集、电话或其他监管机
构允许的方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈说中列明。
面、汇集、电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议陈说中列明。
（五）议事内容与门径
议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、
决定拒绝基金合同、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律
法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额抓有东说念主大
会筹商的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的陈说后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第（七）条章程门径确定
和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决
议。大会主抓东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能
主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；若是基金料理东说念主
授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有
东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓
有东说念主看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名
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（或单元称呼）、身份阐述文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主
姓名（或单元称呼）和连系方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决
截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会
另有章程或基金合同另有约定外，调节基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金
托管东说念主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。
基金份额抓有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄阐述，不然提交
合适会议陈说中章程的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
合适会议陈说章程的书面表决见识视为有用表决，表决见识敷衍不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额
总和。
基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓
东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
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金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手
后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票
东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当
场公布计票效果。
（3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀
疑，不错在告示表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当飞速公布再行清
点效果。
（4）计票经由应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经由给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
（八）成效与公告
基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额抓有东说念主大会决议自成效之日起按照《信息败露办法》的章程在章程
媒介上公告。若是领受通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，
必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实行成效的基金份额抓有东说念主
大会的决议。成效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金料理
东说念主、基金托管东说念主均有不休力。
（九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条目、议事门径、
表决条目等章程，但凡奏凯援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例
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或监管法令修改导致关联内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协
商一致并提前公告后，可奏凯对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份
额抓有东说念主大会审议。
三、基金收益分派原则、实行方式
（一）基金收益分派原则
率进行评价，当收益评价日审定的基金累计酬报率跳跃标的指数同期累计酬报率
时，可进行收益分派；
收益分派后有可能使基金份额净值低于面值；
定。
在不违背法律法例且对现存基金份额抓有东说念主利益无要紧本色性不利影响的
情况下，基金料理东说念主、登记机构与基金托管东说念主协商一致并履行稳当门径后可对基
金收益分派原则进行调理。
（二）收益分派有计划
基金收益分派有计划中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比
例、分派方式等内容。
（三）收益分派有计划竟然定、公告与实施
本基金收益分派有计划由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息
败露办法》的关联章程在章程媒介公告。
（四）收益分派中发生的用度
基金收益分派时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额抓有东说念主自行承
担。
四、与基金财产料理、运用关联用度的提真金不怕火、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
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（二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式
本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。料理费的计较
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金料理费逐日计提，按月支付。经基金料理东说念主和基金托管东说念主查对一致后由
基金托管东说念主于次月首日起 3 个做事日内从基金钞票中一次性支付给基金料理东说念主。
基金料理东说念主可采纳在 3 个做事日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托
管东说念主进行用度自动支付处理，如采纳自动支付，基金料理东说念主应确保支付当日账户
余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金料理东说念主应
另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，
顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的计较
方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
华泰柏瑞上证 180 交往型绽开式指数证券投资基金 基金合同
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付。经基金料理东说念主和基金托管东说念主查对一致后由
基金托管东说念主于次月首日起 3 个做事日内从基金钞票中一次性支取。基金料理东说念主可
采纳在 3 个做事日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托管东说念主进行用度
自动支付处理，如采纳自动支付，基金料理东说念主应确保支付当日账户余额充足，如
因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金料理东说念主应另行出具划款
指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可
支付日支付。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法例及相应公约
章程，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的样子
下列用度不列入基金用度：
基金财产中列支；
基金财产的损失；
目。
（四）基金税收
本基金运作经由中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例
实行。基金财产投资的关联税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金料理东说念主或者其
他扣缴义务东说念主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。
本基金支付给基金料理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税
率适用中国税务主管机关的章程。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资方针
直率追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪缺陷的最小化。
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（二）投资规模
本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。
此外，为更好地终了投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、
科创板以格外他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、存托凭证、债券（包括
国债、处所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调节债券（含分离交
易可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据）、
钞票支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场器具、金融生息器具
（包括股指期货、股票期权、国债期货）以及法律法例或中国证监会允许基金投
资的其他金融器具（但须合适中国证监会关联章程）。
本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳当
门径后，不错将其纳入投资规模。
本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基
金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。
如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行适
当门径后，不错调理上述投资品种的投资比例。
（三）投资策略
本基金主要选择彻底复制法，即彻底按照标的指数的成份股（含存托凭证）
组成格外权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）及
其权重的变动进行相应调理；当标的指数进行按期调理、指数样本空间或者编制
法令变更时，本基金将根据标的指数的编制法令及调理公告，实时进行投资组合
的优化调理，尽量裁减追踪缺陷，力图将日均追踪偏离度箝制在 0.2%以内，年
化追踪缺陷箝制在 2%以内。
但在因特别情况（如流动性不及）导致无法得回鼓胀数目的股票时，基金管
理东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的实践投资组合，追求尽可能靠近目
标指数的阐述。
特别情况包括但不限于以下情形：
（1）法律法例的限制；
（2）标的指数成份
股（含存托凭证）流动性严重不及；
（3）标的指数的成份股票（含存托凭证）长
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（4）其他合理原因导致本基金料理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。
期停牌；
本基金在概述辩论预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则
合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺陷
的最小化。
本基金料理东说念主将基于对国表里宏不雅经济局势的长远分析、国内财政策略与货
币商场策略等成分对债券的影响，进行合理的利率预期，判断商场的基本走势，
构建债券投资组合，以保证基金钞票流动性，并裁减组合追踪缺陷。
其中可调节债券和可交换债券，勾通了权益类证券与固定收益类证券的特性，
具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱高涨的特色。本基金将评估其内在投
资价值，勾通对可调节债券、可交换债券商场上的溢价率格外变动趋势、行业资
金的配置以及基础股票基本面的概述分析，最终确定其投资权重及具体品种。
为更好的终了投资方针，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货。
本基金将根据风险料理的原则，主要采纳流动性好、交往活跃的生息品合约
进行交往。
（1）股指期货投资策略
本基金投资股指期货时，将严格根据风险料理的原则，以套期保值为目的，
对冲系统性风险和某些特别情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要领受流
动性好、交往活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，
力图利用股指期货裁减股票仓位世俗调理的交往成本和追踪缺陷，达到有用追踪
标的指数的目的。
（2）股票期权投资策略
本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交往。
本基金将勾通投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关联截止和要
求，确定参与股票期权交往的投资时机和投资比例。
本基金投资股票期权，基金料理东说念主将根据审慎原则，建立股票期权交往决策
部门或小组，授权特定的料理东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以驻防股票期
权投资的风险。
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（3）国债期货投资策略
本基金投资国债期货，将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，充分考
虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货
投资。
钞票支抓证券为本基金的接济性投资器具，本基金将领受久期配置策略与期
限结构配置策略，勾通定量分析和定性分析的方法，概述分析钞票支抓证券的利
率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等成分，采纳具有较高投资价值
的钞票支抓证券进行配置。
本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将综
合辩论融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天禀等条目，采纳
合适的交往敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以及有用箝制融资杠
杆风险的前提下，确定融资比例。
本基金参与转融通证券出借业务，将概述分析商场情况、投资者结构、基金
历史申赎情况、出借证券流动特性况等条目，合理确定转融通证券出借的规模、
期限和比例。
改日，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金在履行稳当门径后可相
应调理和更新关联投资策略，并按章程公告。
（四）投资限制
基金的投资组合应遵照以下限制：
（1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不
低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的
交往保证金后，本基金应当保抓不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括
结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票支抓证券的比例，不得跳跃
基金钞票净值的 10％；
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（4）本基金抓有的一起钞票支抓证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的
（5）本基金抓有的合并(指合并信用级别)钞票支抓证券的比例，不得跳跃该
钞票支抓证券范畴的 10％；
（6）本基金料理东说念主料理的一起基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票支抓
证券，不得跳跃其种种钞票支抓证券共计范畴的 10％；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。
基金抓有钞票支抓证券时期，若是其信用品级下跌、不再合适投资尺度，应在评
级论说发布之日起 3 个月内给予一起卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃基金钞票净值
的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东说念主之外
的成分甚而基金不合适该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票
的投资；
（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对
手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保抓一致；
（11）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；
（12）基金在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基
金钞票净值的 10%；在职何交往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳跃
基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货
合约的成交金额不得跳跃上一交往日基金钞票净值的 20%；
（13）基金在职何交往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基
金钞票净值的 15%；基金在职何交往日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得
跳跃基金抓有的债券总市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的
国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交往日基金钞票净值的 30%；
（14）在职何交往日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价
证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券
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（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不
含质押式回购）等；
（15）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧
差计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所抓有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧
差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；
（16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得跳跃基金钞票
净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，
应抓有合约行权所需的全额现款或交往所法令认同的可冲抵期权保证金的现款
等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金钞票净值的 20%。其中，合约面值
按照行权价乘以合约乘数计较；
（17）本基金可参与融资业务，在职何交往日日终，本基金抓有的融资买入
股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；
（18）本基金参与转融通证券出借业务，需遵照下述比例限制：
上的出借证券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的规模；
均计较；
因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的成分致
使基金投资不合适上述章程的，基金料理东说念主不得新增出借业务；
（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交往的股票实行，与内
地上市交往的股票合并计较；
（20）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（18）情形之外，因证券、期货商场波动、
证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性
限制等基金料理东说念主之外的成分甚而基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基
金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调理，但中国证监会章程的特别情形除外。
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法律法例另有章程的，从其章程。
基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资规模、投资策略应当合适
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日
起脱手。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在
履行稳当门径后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的章程为准。
为顾惜基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交往、主管证券交往价钱格外他不正大的证券交往行动；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行动。
如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主
在履行稳当门径后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的章程为准。
基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主格外控股推动、实践
箝制东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联交往的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵照基金份
额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照商场公道合理价钱实行。关联交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法例给予败露。要紧关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的沉寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。
（五）标的指数
本基金的标的指数为上证 180 指数。
上证 180 指数从沪市证券中登第市值范畴较大、流动性较好的 180 只证券作
为样本，反应上海证券商场中枢上市公司证券举座阐述。
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改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的成分甚而标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个做事日向中国证监会论说并建议贬责方
案，如调节运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召
集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未到手召开或就上述事项
表决未通过的，本基金合同拒绝。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责有计划确按时期，基金料理
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主
利益优先原则支抓基金投资运作。
（六）事迹相比基准
本基金的事迹相比基准为上证 180 指数收益率。
（七）风险收益特征
本基金属于股票型基金中的指数型基金，领受彻底复制的被迫式投资策略，
具有与标的指数以及标的指数所代表的股票商场同样的风险收益特征：一方面，
相对于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基金而言，其风险和收益较高；另一
方面，相对于领受抽样复制的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的
指数保抓基本一致。
（八）基金料理东说念主代表基金讹诈推动或债权东说念主权力的处理原则及方法
护基金份额抓有东说念主的利益；
东说念主牟取任何欠妥利益。
六、基金净值信息的计较方式和公告方式
（一）估值日
本基金的估值日为本基金关联的证券/期货交往场面的交往日以及国度法律
法轨则程需要对外败露基金净值的非交往日。
（二）估值对象
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基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支抓证券、股指期货合约、股票
期权合约、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
（三）估值原则
基金料理东说念主在确定关联金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会
计准则》、监管部门关联章程。
有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该钞票
或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量
的要紧事件的，应领受最近交往日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日
或最近交往日的报价不可信得过反应公允价值的，支吾报价进行调理，确定公允价
值。
与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值手艺中辩论不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，若是该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作
为特征辩论。此外，基金料理东说念主不应试虑因其巨额抓有关联钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
利用数据和其他信息支抓的估值手艺确定公允价值。领受估值手艺确定公允价值
时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关联钞票或欠债可不雅察输入值或
取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
使潜在估值调理对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值
进行调理并确定公允价值。
（四）估值方法
交往所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变
化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价
（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生
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影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，
调理最近交往市价，确定公允价钱。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌
的合并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开采行未上市的股票，领受估值手艺确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、
初度公开采行股票时公司推动公开采售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监
管机构或行业协会关联章程确定公允价值。
（1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），
登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
（2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），选
取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全
价进行估值。
对于含投资者回售权的固定收益品种，讹诈回售权的，在回售登记日至实践
收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推
荐估值全价进行估值，同期充分辩论刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。
回售登记期截止日（含当日）后未讹诈回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进
行估值。
（3）对于在交往所商场上市交往的公开采行的可调节债券等有活跃商场的
含转股权的债券，实行全价交往的债券登第估值日收盘价看成估值全价；实行净
价交往的债券，登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。
（4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，领受在
当前情况下适用何况有鼓胀可利用数据和其他信息支抓的估值手艺确定其公允
价值。
（5）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其
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它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准
服务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考规模以及
公允价值存在要紧不确定性的关联指示。基金料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，
可领受价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。
交往所商场挂牌转让的钞票支抓证券，领受估值手艺确定公允价值。
估值。
估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，领受
最近交往日结算价估值。
的关联章程进行估值，确保估值的公允性。
金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
按国度最新章程估值。
如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及关联法律法例的章程或者未能充分顾惜基金份额抓有东说念主利益时，应立即陈说
对方，共同查明原因，两边协商贬责。
根据关联法律法例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主
承担。本基金的基金管帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会
计问题，如经关联各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见识，按照
基金料理东说念主对基金净值信息的计较效果对外给予公布。
（五）估值门径
额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主
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不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有章程的，从其章程。
基金料理东说念主于每个估值日计较基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金钞票估值后，
将基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主
对外公布。
七、基金合同捣毁和拒绝的事由、门径以及基金财产算帐方式
（一）基金合同的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法轨则程和
基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金
托管东说念主同意并履行稳当门径后变更并公告。
议成效后依照《信息败露办法》的关联章程在章程媒介公告。
（二）基金合同的拒绝事由
有下列情形之一的，经履行关联门径后，基金合同应当拒绝：
基金托管东说念主贯串的；
的成分甚而标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
料理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对贬责有计划进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的算帐
算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金
算帐。
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管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一采纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐论说；
（5）礼聘管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐
论说出具法律见识书；
（6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐经由中发生的总共合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余钞票的分派
依据基金财产算帐的分派有计划，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产算帐的公告
算帐经由中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经合适《中华东说念主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备
案后 5 个做事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐
论说登载在章程网站上，并将算帐论说指示性公告登载在章程报刊上。
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（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例
的章程。
八、争议贬责方式
因本合同产生或与之关联的争议，各方当事东说念主应通过协商、长入贬责，协商、
长入不可贬责的，任何一方均应将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁
地点为北京市，按照该会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对
当事东说念主均有不休力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时期，各方当事东说念主应坚守各自的职责，各自连续忠实、竭力、尽责
地履行基金合同和托管公约章程的义务，顾惜基金份额抓有东说念主的正当权益。
本合同受中华东说念主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门
终点行政区和台湾地区法律）统帅并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同蓝本一式三份，除上报关联监管机构一份外，基金料理东说念主、基金托
管东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律遵循。
基金合同可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的
办公场面和营业场面查阅。
