邓紫棋换脸

                        招募说明书 天弘上证 180 交游型怒放式指数证券投资基金招募            说明书      基金管理东说念主：天弘基金管理有限公司      基金托管东说念主：国信证券股份有限公司                                        招募说明书                    迫切领导   天弘上证 180 交游型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2024 年 11 月 28 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2024】1705 号）。   本基金管理东说念主保证招募说明书的内容实在、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金召募注册，并不标明其对本基金的投资 价值和市集远景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金是一种历久投资器用，其主邀功能是散播投资，缩小投资单一 证券所带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等简略提供固定收 益预期的金融器用，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生 的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动。投 资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应推崇阅读基金合同、本招募说明书和 基金产物贵寓撮要等信息表露文献，全面相识本基金产物的风险收益特征和产物 特性，充分斟酌自身的风险承受材干，感性判断市集，对认购（或申购）基金的 意愿、时机、数目等投资行动作出孤独决策。投资东说念主在取得基金投资收益的同期， 亦承担基金投资中出现的各种风险，可能包括：证券市集全体环境激勉的系统性 风险、个别证券专有的非系统性风险、多量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金 管理东说念主在投资谋划过程中产生的操作风险。同期由于本基金是交游型怒放式指数 证券投资基金，特定风险还包括：标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、 标的指数波动的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、追踪过失 抵制未达约定办法的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、 成份股退市的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市集交游价钱折溢价的 风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 谋划失实的风险、投资者申购失败的风险、投资东说念主 赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退市风险等等。基金管理东说念主提 醒投资者基金投资的“买者振奋”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，以标的指数的成份股过火 备选成份股为主要投资对象。如指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险时，                                    招募说明书 可能在一定时辰后被剔除指数成份股，或由于尚未达到指数剔除尺度，仍存在于 指数成份股中。为充分休养基金份额持有东说念主的利益，针对前述风险证券，基金管 理东说念主有权缩小配置比例或全部卖出，或进行合理估值调整，从而可能形成与标的 之间的追踪偏离度和追踪过失扩大。   基金管理东说念主承诺以老诚信用、起劲尽职的原则管理和运用基金财富，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其畴昔发挥， 基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩发挥的保证。   本基金按照上海证券交游所及中国证券登记结算有限办事公司的干系规矩 进行申购、赎回，具体业务的办理时辰请参见干系公告。投资者申购的基金份额 当日起可卖出，投资者赎回取得的证券当日起可卖出。   本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于搀和型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金接纳实足复制法追踪标的指数的发挥，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   本基金标的指数为上证 180 指数。   指数样本空间由同期餍足以下条件的非 ST、*ST 沪市 A 股和红筹企业刊行的 存托凭证组成：   （1）科创板证券：上市时辰越过一年。   （2）其他证券：上市时辰越过一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市 值排在前 18 位。   按照以下四个才略遴荐谋划景色邃密、无犯警违法事件、财务讲解无紧要问 题、股票价钱无彰着相当波动或市集主宰的公司：   （1）根据总市值和成交金额对质券进行概括名次。具体方法是：根据夙昔 一年的日均数据，对各目的分一名次，然后将各目的的名次结果相加，所得和的 名次动作证券的概括名次；   （2）按照行业的目田流通调整市值比例分拨样本只数。具体谋划方法如下： 第 i 行业样本配额=第 i 行业系数候选证券目田流通调整市值之和/样本空间所                                    招募说明书 有候选证券目田流通调整市值之和×180；    （3）按照行业的样老实拨只数，在行业内登第概括名次最靠前的证券；    （4）对各行业登第的样本作进一步调整，使样本总和为 180 只。    指数谋划公式为：讲解期指数=讲解期样本的调整市值/除数×3299.06    其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数)。调整股本数的谋划方法、除 数修正方法参见谋划与休养确定。    磋议标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或波折成为本基金的风险。    本基金并非保本基金，基金管理东说念主并不行保证投资于本基金不会产生蚀本。    基金管理东说念主在此终点领导投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。    本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集渊博划定等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材插手产物风险之 间的匹配进修。    投资者应当推崇阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产物贵寓撮要等信 息表露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资训导、财富景色等判断基 金是否和自身的风险承受材干相适当，并通过基金管理东说念主或基金管理东说念主托付的具 有基金销售业务阅历的其他机构购买基金。                                                 招募说明书                        目       录                                             招募说明书                                   招募说明书                  一、弁言   《天弘上证 180 交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书》                                （以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                                 （以下 简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作 办法》”    ）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                           （以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》（以下简称“《信息表露办 法》”）、     《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规矩》                            （以下简称“《流动 性风险管理规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作迷惑第 3 号——指数基金指 引》  （以下简称“《指数基金迷惑》”）以及《天弘上证 180 交游型怒放式指数证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其实在性、准确性、完好性承担法律办事。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募的。本基金管理东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 磋议规矩享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权益和义务， 应属目查阅基金合同。                                             招募说明书                         二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用改进和补充 交游型怒放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改进和补 充 投资基金招募说明书》过火更新 基金产物贵寓撮要》过火更新 基金份额发售公告》 市交游公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、文书等       《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出                                          招募说明书 的改进     《信息表露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》及颁布机关对其常常作念 出的改进 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进     《流动性风险管理规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关 对其常常作念出的改进     《指数基金迷惑》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作迷惑第 3 号——指数基金迷惑》及颁布机关 对其常常作念出的改进 数基金业求实施确定》界说的“交游型怒放式指数基金”，简称“ETF” 基金的投资办法肖似，接纳怒放式运作模样的基金 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经磋议政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、工作法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其常常改进）及干系法律法则规矩使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者                                   招募说明书 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主坚韧了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和办理本基金申购赎回代理 券商 基金管理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东说念主指定的办理本基金份额申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证 券公司 投资东说念主基金账户/上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的 说明、计帐和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非交 易过户等 结算有限办事公司 开立的上海证券交游所东说念主民币普通股票账户（即 A 股账户）或上海证券交游所 证券投资基金账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面说明的 日历                                         招募说明书 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得越过 3 个月 怒放日       《业务法则》：指上海证券交游所发布实施的《上海证券交游所交游型开 放式指数基金业求实施确定》             （包括其常常改进）、中国证券登记结算有限办事公 司发布实施的《中国证券登记结算有限办事公司对于交游所交游型怒放式证券投 资基金登记结算业求实施确定》（包括其常常改进）及基金管理东说念主、中国证券登 记结算有限办事公司、上海证券交游所发布的其他干系法则、规矩、文书及指南 等 请购买基金份额的行动 以申购赎回清单规矩的申购对价向基金管理东说念主请求购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单所规矩的赎回对价的行动 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 和招募说明书规矩应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价                                   招募说明书 定，用于替代组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款 的成本及干系用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及 干系用度，则本基金需向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成 份证券的成本及干系用度，则投资东说念主需向本基金补缴差额 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数谋划 日现款差额的臆度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 易时辰内根据基金管理东说念主提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据谋划并由上海证券交游所在交游时辰内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行动 持基金份额销售机构的操作 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期璧还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                                     招募说明书 行进款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 基金应收款项过火他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 以合理价钱给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、财富扶助证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 交游的债券等 照基金合同约定更换的其他指数 件                                          招募说明书                      三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称号：天弘基金管理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东说念主：黄辰立   客服电话：95046   磋议东说念主：司媛   组织体式：有限办事公司   注册老本及股权结构   天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册老本为东说念主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称号                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信赖有限办事公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              总共                             100%   （二）主要东说念主员情况                                 招募说明书   黄辰立先生，董事长，硕士。先后任职于中国外洋金融股份有限公司投资银 行部，巴克莱老本投资银行部及摩根大通亚洲投资银行部。2013年5月起，加入 蚂蚁科技集团股份有限公司，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。   杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 谋划管理部总司理、财务中心总司理、总司理助理、财务总监，现任内蒙古君正 动力化工集团股份有限公司副总司理、董事及董事会书记。   周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东说念主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会书记。   陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司概括行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信赖有限办事公司概括管理部总司理、财富管理部 总司理，上海实业城市开发集团有限公司融产勾通办事激动办公室负责东说念主，现任 天津信赖有限办事公司董事会书记。   高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司销售交游 部司理，博时基金管理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金管理有限公司副总司理，博时基金管理有限公司总 司理。现任本公司总司理。   孟路先生，孤独董事，硕士。历任中国成立银行北京西四支行外洋部副司理， 中国成立银行北京长安支行副总司理，中国成立银行北京前门支行行长助理，中 国成立银行北京开发区支行行长，中国民生银行轨说念交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳管理部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 财富合营管理部总裁，盈科改进财富管理有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司办事公司董事长。   车浩先生，孤独董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院老师，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院训诫、副院长。   黄卓先生，孤独董事，博士。现任北京大学国度发展研究院训诫、副院长。   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限办事公司深圳营业部总                                   招募说明书 司理，联合证券有限办事公司交游管理部总司理，厦门联合信赖投资有限办事公 司上海证券部总司理，中泰信赖有限办事公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心概括管理部总司理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总司理 兼融产勾通激动办副主任，现任天津信赖有限办事公司业务总监兼财富管理总部 总司理、概括管理总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东说念主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业管理（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金管理有限公司高档产物司理，北京 新华富时财富管理有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级产物司理、券交易务部履行总司理，现任公司产物部负责东说念主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东说念主力资源部业务主管、东说念主力资源部总司理 助理，现任公司东说念主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司销售交游部司理， 博时基金管理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金管理有限公司副总司理，博时基金管理有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高档司理，北京 宸星投资管理公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金管理 有限公司机构判辨部高档司理，中国东说念主寿财富管理有限公司固定收益部高档投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘改进财富管理有限公司董事长。   周晓明先生，副总司理，硕士。曾赴任于中国证券市集研究院联想中心过火                                   招募说明书 下属北京尺度股份制筹商公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   熊军先生，副总司理，博士。历任中央栽培科学研究所助理研究员，国度国 有财富管理局主任科员、副处长，财政部干部栽培中心副处长，寰宇社保基金理 事会副处长、处长、副主任、张望员。2017 年 3 月加盟本公司，现任公司副总经 理、首席经济学家。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东说念主 金融处处长，太平东说念主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东说念主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东说念主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金管理有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金管理有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）财富管理有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，督察长、风控负责东说念主，本科。历任当阳市产权证券交游中心财 务部司理、交游中心副总司理，亚洲证券有限办事公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务司帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限办事公司）上海总部财务技俩主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司督察长、风控负责东说念主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台时期部高档时期大家，北京想德泰科科技发展 有限公司时期研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高档技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东说念主，本科。历任普华永说念中天司帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东说念主、财务部总司理。   张戈先生，管理科学与工程专科博士，11 年证券从业训导。历任建信基金管 理有限办事公司研究员、投资司理，群众保障财富管理公司投资司理。2022 年 9                                  招募说明书 月加盟本公司。现任本公司基金司理、基金司理助理。天弘国证 2000 指数增强 型证券投资基金基金司理、天弘创业板指数增强型证券投资基金基金司理、天弘 上证科创板 100 指数增强型发起式证券投资基金基金司理、天弘中证软件服务指 数型发起式证券投资基金基金司理、天弘中证 1000 增强策略交游型怒放式指数 证券投资基金基金司理、天弘中证全指通讯开采指数型发起式证券投资基金基金 司理、天弘北证 50 成份指数型发起式证券投资基金基金司理。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘改进财富管理有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   熊军先生：本公司副总司理，公司首席经济学家、投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、搀和 财富部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现款管理部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司督察长、风控负责东说念主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。  （三）基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                                招募说明书 他法律行动；  （四）基金管理东说念主承诺   本基金管理东说念主承诺不从事违反《中华东说念主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息表露办法》等法律法则的行动，并承诺建立健全里面 抵制轨制，选择有用措施，防患犯警行动的发生。   基金管理东说念主辞谢性行动的承诺。   本基金管理东说念主照章辞谢从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）深刻因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事干系的交游行动；   （7）卤莽包袱，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规矩辞谢的其他行动。   （1）依照磋议法律法则和基金合同的规矩，本着起劲严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇他东说念主或任何其他 第三东说念主谋取不当利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的磋议证券、基金的交易心事、尚未照章公开                                招募说明书 的基金投资内容、基金投资谋划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主 从事干系的交游行动。   （4）不从事损伤基金财富和基金份额持有东说念主利益的证券交游过火他行动。  （五）基金管理东说念主的风险管理与里面抵制轨制   （1）全面性原则：公司风险管理必须遮蔽公司系数的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并连气儿于系数业务进程和业务环节；   （2）孤独性原则：公司根据业务需要确立保持相对孤独的机构、部门和岗 位，并在干系部门建立防火墙；公司确立孤独的风险管理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和讲解公司风险管理景色，并进行孤独文书；   （3）审慎性原则：风险管理中枢是有用防护各种风险，任何轨制的建立齐 要以防护风险、审慎谋划为起点；   （4）有用性原则：风险管理轨制具有高度泰斗性，是系数职工必须严格遵 守的行动指南；履行风险管理轨制不得有任何例外，任何职工不得领有超越轨制 或违反轨制的权力；   （5）当令性原则：公司应当根据公司谋划策略方针等里面环境和法则、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其管理政策和措施进行 相应的调整；   （6）定量与定性相勾通的原则：针对合规风险、操作风险、市集风险、信 用风险和流动性风险的不同特色，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 抵制目的体系，使风险抵制更具客不雅性和操作性。  公司的风险管理体紧缚构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终办事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险管理措施的履行。具体而言，包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督搜检公司的正当合规运营、里面抵制、风险管理， 从而抵制公司的全体运营风险；  （2）督察长：孤独哄骗督察权益，径直对董事会负责，实时向审计与风险                                 招募说明书 抵制委员会提交磋议公司表率运作和风险抵制方面的办事讲解；   （3）投资决策委员会：负责指挥基金财产的运作、制定本基金的财富配置 决议和基本的投资策略；   （4）风险管理委员会：拟定公司风险管理策略，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过火他量化风险管理工 具；根据公司总体风险抵制办法，制定各业务和各环节风险抵制办法和要求；落 实公司就紧要风险管理作念出的决定或决议；听取并讨论会议议题，就紧要风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管理轨制、进程；对办事东说念主残酷方罚建议， 经总司理办公会讨论后履行。   （5）内控合规部：负责公司聚会联合的合规管理办事，按照公司规矩和督 察长的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识 别、处置、讲解体系，不休晋升公司全体合规意志和材干。   （6）风险管理部：通过投资交游系统的风控参数建设，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交游等场酬酢易 的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规抵制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和抵制；   （7）审计部：通过运用系统化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行动、里面抵制和风险管理的适当性和有用性，以促进公司完善治理、增多 价值和兑现办法。   （8）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的办事。各部门的部门 司理对本部门的风险负全部办事，负责履行公司的风险管理范例，负责本部门的 风险管理系统的开发、履行和休养，用于识别、监控和缩小风险。   （1）风险抵制轨制   公司风险抵制的办法为严格遵从国度法律法则、行业自律规矩和公司各项规 章轨制，自发形成称职谋划、表率运作的谋划想想和谋划作风；不休提高谋划管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立行之有 效的风险抵制机制和轨制，确保各项谋划管理行动的健康运行与公司财产的安全                                招募说明书 完好；休养公司信誉，保持公司的邃密形象。针对公司面对的各种风险，包括政 策和市集风险，管理风险和职业说念德风险，分袂制定严格防护措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课进程轨制、聚会交游轨制、信息表露轨制、贵寓 保全轨制、守秘轨制和孤独的监察稽核轨制等干系轨制。   （2）内控合规管理轨制   为保障不竭表率发展，公司制定合规管理轨制。公司设督察长，负责公司合 规管理办事，实施对公司谋划管理合规正当性的审查、监督和搜检。内控合规部 负责公司聚会联合的合规管理办事，按照公司规矩和督察长的安排履行合规管理 职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、讲解体系，不 断晋升公司全体合规意志和材干。   （3）审计管理轨制   为表率里面审计办事，公司制定里面审计管理轨制。里面审计通过运用系统 化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的业务行动、里面抵制和风险管理的 适当性和有用性，以促进公司完善治理、增涨价值和兑现办法。   （4）里面司帐抵制轨制   建立了基金司帐的办事轨制及相应的操作抵制规程，确保司帐业务有章可循； 按照互相制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管行干系业务的相 互核查监督机制；为了防护基金司帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资 金头寸管理轨制；为了确保基金财富的安全，公司严格表率基金计帐交割办事， 并在授权范围内，实时准确地完成基金计帐；强化司帐的事前、事中、过后监督 和窥伺轨制；为了防患司帐数据的毁损、散成仇泄密，制定了完善的档案防守和 财务叮嘱轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有恰当的组织和授权，确保内 控合规办事是孤独的，并得到高管东说念主员的扶助，同期置备操作手册，并依期更新；   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交游聚会，形成不同部门、不同岗亭之                               招募说明书 间的制衡机制，从轨制上减少和防护风险；  （3）建立、健全岗亭办事制。公司建立、健全了岗亭办事制，使每个职工 齐明确我方的任务、职责，并实时将各自办事范围中的风险隐患上报，以防护和 减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、讲解、领导范例。公司建立了风险管理委 员会，使用适合的范例，说明和评估与公司运作磋议的风险；公司建立了自下而 上的风险讲解范例，对风险隐患进行层层文书，使各个眉目的东说念主员实时掌捏风险 景色，从而以最快速率作念出决策；  （5）建立里面监控系统。公司建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；  （6）使用数目化的风险管理技巧。选择数目化、时期化的风险抵制技巧， 建立数目化的风险管理模子，用以领导市集趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时选择有用的措施，对风险进行散播、抵制和回避，尽可能地减少损失；  （7）提供弥漫的培训。公司制定了完好的培训谋划，为系数职工提供弥漫 和适当的培训，使职工明确其职责所在，抵制风险。   本公司确知建立、休养、支撑和完善里面抵制轨制是本公司董事会及管理层 的办事。本公司终点声明以上对于里面抵制的表露实在、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不休完善里面抵制轨制。                                          招募说明书                        四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：国信证券股份有限公司   住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层   办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 19 楼   法定代表东说念主：张纳沙   成迅速间：1994 年 6 月 30 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 96.12 亿元   存续期间：不竭谋划   基金托管阅历批文及文号：证监许可20131666 号   磋议东说念主：王奕倩   磋议电话：0755-81981800   国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）前身是 1994 年 6 月 30 日成立 的深圳国投证券有限公司。公司总部设在深圳，法定代表东说念观念纳沙。   经过 30 年的发展，国信证券已成长为寰宇性大型概括类证券公司：收尾 2023 年 12 月末，注册老本 96.12 亿元；职工总和越过 1.2 万东说念主；在寰宇 117 个城市 和地区共设有 57 家分公司、181 家营业部。目下，公司领有国信期货有限办事 公司、国信弘盛私募基金管理有限公司、国信老本有限办事公司、国信证券（香 港）金融控股有限公司、国信证券财富管理有限公司等 5 家全资子公司；50%持 股鹏华基金管理有限公司。   公司及子公司谋划范围涵盖：证券经纪；证券投资筹商；与证券交游、证券 投资行动磋议的财务顾问人；证券承销与保荐；证券自营；证券财富管理；融资融 券；证券投资基金代销；代销金融产物；股票期权作念市；上市证券作念市交游；商 品期货经纪；金融期货经纪；期货交游筹商、财富管理；创业投资业务；代理其 他创业投资企业等机构或个东说念主的创业投资业务；创业投资筹交易务；为创业企业 提供创业管理服务业务；参与确立创业投资企业与创业投资管理顾问人机构；香港 证券经纪业务、融资业务及财富管理业务；股权投资；科创板跟投业务等。                                         招募说明书 市交游，证券代码“002736”。根据中证协公布的证券公司会员谋划功绩名次， 连年来，公司总财富、净财富、净老本、营业收入、净利润等主要目的名次行业 前方；公司在北、上、广、深等经济发达城市确立的营业部均保持强盛的竞争实 力，多家营业部历久源泉当地同行。收尾 2023 年 12 月末，公司总财富达 4629.6 亿元，净财富达 1104.6 亿元；累计完成 IPO 技俩 315 家，名次行业第二；其中 累计完成创业板 IPO 技俩 85 家，名次行业第一。 公司经纪业务客户数目、代理买卖证券业务净收入、代理销售金融产物净收入等 目的名次行业前方；完成股票主承销技俩 23.83 家，召募资金 260.45 亿元，分 一名次行业第十、第八；完成 IPO 技俩 11.5 家，名次行业第十，其中主板 IPO 技俩 4 家，名次行业第三；完成债券承销 608 只，承销限制 2294 亿元，多只创 可比债券最低利率；获批多项改进业务阅历，包括交游所债券作念市商、科创 50ETF 期权主作念市商、北交所融资融券等多项首批业务阅历。   瞻望畴昔，国信证券将不绝阐发“合规自律、专科求实、诚信稳健、和谐担 当”的文化理念，恒久秉持“创造价值、成就你我、服务社会”的价值不雅念，开 拓跳跃，不休改进，全力打造全球视线、原土上风、改进驱动、科技引颈的世界 一流概括型投资银行。   （二）主要东说念主员情况   国信证券托管部管理团队和业务主干具有十年以上银行、财务、证券计帐等 金融和证券从业训导，可为客户提供更多安全高效的专科服务；同期具备为托管 客户提供个性化产物处理的材干。   （三）基金托管业务谋划情况   国信证券是首批取得证券投资基金托管阅历的券商之一，借助概括金融上风、 专科高效的服务水平，为各种证券投资基金提供托管服务，本着“专科高效”的 原则，为基金份额持有东说念主利益履行基金托管职责。   国信证券财富托管部领有孤独的安全监控设施，厚实、高效的托管业务系统， 完善的业务管理轨制，并一直相持以科技改进引颈业务表率发展，公司自主研发                                招募说明书 进程化估值系统，兑现估值进程化、自动化处理，提高估值效率；自主研发相当 监控、估值查平等模块，有用防护、抵制风险。与基金管理公司、证券公司、期 货公司、私募基金管理机构及以上公司的子公司均有深度合营。   （四）基金托管东说念主的里面抵制轨制   国信证券财富托管业务里面抵制的办事办法是正当、合规开展业务，保护投 资者及干系当事东说念主正当权益，防护操作风险、声誉风险过火他干系风险。   国信证券针对财富托管业务建立科学合理、抵制严实、运行高效的里面抵制 体系，保持财富托管业务的里面抵制轨制健全、履行有用。   公司风险管理、合规管理、稽核审计等里面抵制部门过火干系岗亭履行对资 产托管业务的监督职责。   （1）风险管理   公司风险管理部门按照全面、当令、审慎的原则，对财富托管业务的风险因 素进行监控及搜检，对迫切风险点建立监控尺度和实施抵制范例，对风险景色进 行评估。   公司成立联合的操作风险管理体系，对财富托管业务的操作风险进行依期识 别，实时汇总、分析及讲解风险事件过火损失情况，加强对从业东说念主员的风险培训。   公司青睐对财富托管业务的声誉风险管理，实时掌捏和妥善打发外部影响及 舆情反馈。   （2）合规管理   公司合规管理部门对财富托管业务的正当合规情况进行孤独抵制，履行审查 与筹商、合规搜检、讲解与风险处置、法律法则追踪、宣导与培训、监管相似与 配合、信息阻隔墙管理、督促及指挥反洗钱办事等职责。   （3）稽核审计   公司稽核审计部门通过过后稽核等模样，孤独履行搜检、评价、讲解、建议、 督导等职责，发现、评价财富托管业务的里面抵制联想舛错和履行舛错，评估内 部抵制轨制的履行后果和实施效率，对存在问题残酷整改意见并督导整改办事。                                  招募说明书   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   国信证券财富托管部制定投资监督尺度与监督进程，依据法律法则的规矩、 基金合同和托管契约的约定，在授权范围内孤独履行对托管财富投资运作的监督 职责。   基金托管东说念主的监督事项主要包括：                 （一）对托管财富的投资范围、投资比例、 投资限制进行监督；（二）对托管财富的核算估值是否适当干系法律法则和表率 性文献、基金合同和托管契约的约定进行监督；（三）对托管财富的资金运用、 计提和支付各种用度等情况进行监督；（四）对托管财富是否存在透支行动、应 收款项是否实时足额到账进行监督；（五）对托管财富的收益分拨是否适当法律 法则和托管契约的约定进行监督；（六）其他法律法则、基金合同和托管契约约 定的监督事项。   公司在对托管财富的投资运作监督过程中，发现违反法律、行政法则和其他 干系规矩或者违反基金合同和托管契约约定的事项，履行文书管理东说念主、讲解监管 部门等范例，并不竭跟进管理东说念主的后续处理，督促管理东说念主照章履行信息表露义务。                                     招募说明书                   五、干系服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构详见基金份额发售公告及基金管理东说念主发布的干系公告。 （二）登记机构 称号：中国证券登记结算有限办事公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主：于文强 电话：010-59378856 传真：010-59378907 （三）出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：早晨、陈颖华 磋议东说念主：陈颖华 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 履行事务合伙东说念主：邹俊 电话：010-85085000 承办注册司帐师：左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇 磋议东说念主：管祎铭                                    招募说明书 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 履行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 承办注册司帐师：蒋燕华、费泽旭 磋议东说念主：蒋燕华                                       招募说明书                六、基金份额的发售   （一）基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息表露办法》、《基金合同》过火它法律法则的磋议规矩召募，已于2024年11月   （二）基金类型与运作模样   基金类型为股票型证券投资基金；   本基金的运作模样为交游型怒放式。   （三）基金存续期限   不依期   （四）基金份额发售面值   本基金基金份额发售面值为东说念主民币1.00 元。   （五）发售模样   投资东说念主可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种模样认购本 基金。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主指定的发售代理机构利用上海证 券交游所网上系统以现款进行认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主和/或其指定的发售代理机构以现 金进行的认购。   网下股票认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主和/或其指定的发售代理机构以股 票进行的认购。   投资东说念主应当在基金管理东说念主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营 业景观，或者按基金管理东说念主或发售代理机构提供的模样办理基金份额的认购。基 金管理东说念主不错根据具体情况调整本基金的发售模样，在本基金基金份额发售公告                                 招募说明书 或其他公告中列明。   基金管理东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和磋议模样，请参 见基金份额发售公告或基金管理东说念主网站表露的基金销售机构名录。   基金管理东说念主可依据试验情况增减、变更销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   （六）发售对象   适当法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。  （七）投资东说念主对基金份额的认购  自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。  投资东说念主认购本基金时需具有上海证券交游所东说念主民币普通股票账户（即上海 A 股账户）或上海证券交游所证券投资基金账户（以下统称“上海证券账户”）。  已有上海证券账户的投资东说念主不必再办理开户手续。  尚无上海证券账户的投资东说念主，需在认购前持本东说念主身份证到中国证券登记结算 有限办事公司上海分公司的开户代理机构办理上海证券账户的开户手续。磋议开 设上海证券账户的具体范例和办法，请到各开户网点属目筹商磋议规矩。  （1）如投资东说念主需新开立上海证券账户，则应注意：  ①上海证券交游所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级 市集交游，如投资东说念主需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海 证券交游所东说念主民币普通股票账户。  ②开户当日无法办理指定交游，建议投资东说念主在进行认购前至少 2 个办事日办 理开户手续。   （2）如投资东说念主已开立上海证券账户，则应注意：   ①如投资东说念主未办理指定交游或指定交游在不办理本基金发售业务的证券公                                        招募说明书 司，需要指定交游或转指定交游在可办理本基金发售业务的证券公司。   ②当日办理指定交游或转指定交游的投资东说念主当日无法进行认购，建议投资东说念主 在进行认购前至少1个办事日办理指定交游或转指定交游手续。   （3）使用专用交游单元的机构投资东说念主则无需办理指定交游。   （八）认购用度   召募期投资东说念主不错屡次认购本基金，按每笔认购份额确定认购费率，以每笔 认购请求单独谋划用度。基金投资东说念主认购本基金基金份额时收取认购用度。   本基金基金份额的认购费率如下表所示。       认购份额（M）               认购费率         M       M≥100 万份            每笔 1000 元   基金管理东说念主办理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度，基金管理 东说念主办理网下股票认购时，可按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理 网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高 于0.8%的尺度收取一定的佣金。通过基金管理东说念主或发售代理机构进行网下股票认 购的投资者，在基金管理东说念主或发售代理机构允许的条件下，可遴荐以现款或基金 份额的模样支付认购用度（或佣金）。   （九）网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东说念主，认购以基金份额请求，认购 佣金、认购金额的谋划公式为：   认购佣金＝认购份额×认购价钱×佣金比率   （若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购份额×认购价钱×（1＋佣金比率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）                                     招募说明书   认购佣金由发售代理机构收取，投资东说念主需以现款模样缴纳认购佣金。   例：某投资东说念主通过某发售代理机构接纳现款模样认购1，000份本基金，假定 该发售代理机构说明的佣金比率为0.8%，则需准备的资金金额谋划如下：   认购佣金＝1，000×1.00×0.8%＝8元   认购金额＝1，000×1.00×（1+0.8%）＝1，008元   即：某投资东说念主通过某发售代理机构接纳网上现款模样认购1，000份本基金， 假定该发售代理机构说明的佣金比率为0.8%，该投资东说念主需准备1，008元资金，方 可认购到1，000份本基金基金份额。 干系法律法则、业务法则以及本基金发售限制抵制决议的规矩。 购资金，办理认购手续。网上现款认购请求提交后不得撤销。 理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行计帐交收，并将有用认购数据发送发 售谐和东说念主，发售谐和东说念主于网上现款认购收尾后的第3个办事日将有用认购数据对 应的认购资金划往基金召募专户。 询认购说明情况。   （十）网下现款认购   通过基金管理东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额请求，认购费 用、认购金额的谋划公式为：   认购用度＝认购份额×认购价钱×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购份额×认购价钱×（1＋认购费率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）                                         招募说明书   利息折算的份额＝利息/认购价钱   认购总份额＝认购份额＋利息折算的份额   认购用度由基金管理东说念主收取，投资东说念主需以现款模样缴纳认购用度。网下现款 认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主系数。   例：某投资东说念主通过基金管理东说念主认购本基金 500，000份，认购费率为0.5%，假 定认购金额产生的利息为100元，则该投资东说念主的认购金额为：   认购用度＝500，000×1.00×0.5%=2，500元   认购金额＝500，000×1.00×（1＋0.5%）=502，500元   利息折算的份额＝100/1.00=100份   该投资东说念主所得认购总份额为：   认购总份额＝500，000＋100=500，100份   即，某投资东说念主通过基金管理东说念主认购本基金500，000份，认购费率为0.5%，假 定认购金额产生的利息为100元，则该投资东说念主的认购金额为502，500元，可得到 理机构进行网上现款认购的认购金额的谋划。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为1，000份或其整数倍；投资东说念主通过基金管 理东说念主办理网下现款认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。投资东说念主可 屡次认购，累计认购份额不设上限，但需适当干系法律法则、业务法则以及本基 金发售限制抵制决议的规矩。 办理干系认购手续，并备足认购资金。网下现款认购请求提交后不得撤销。 行有用认购款项的计帐交收，召募期收尾后，将认购资金划入基金管理东说念主预先开 设的基金召募专户。现款认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基 金份额持有东说念主系数，认购款项利息数额以基金管理东说念主的记录为准。   T日通过发售代理机构提交的网下现款认购请求，由该发售代理机构冻结相                                    招募说明书 应的认购资金。在网下现款认购的临了一个办事日，各发售代理机构将每一个投 资东说念主账户提交的网下现款认购请求汇总后，通过上海证券交游所上网订价刊行系 统代该投资者提交网上现款认购请求。之后，登记机构进行计帐交收，并将有用 认购数据发送发售谐和东说念主，由发售谐和东说念主将试验到位的认购资金划往基金管理东说念主 预先开设的基金召募专户。 认购说明情况。   （十一）网下股票认购 上证180指数的成份股和照旧公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告 为准）。单只股票最低认购申报股数为1，000股，越过1，000股的部分须为100股 的整数倍。投资东说念主可屡次提交认购请求，累计申报数不设上限，但需适当干系法 律法则、业务法则以及本基金发售限制抵制决议的规矩。 办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购请求提交后不得撤销。   特殊情形包括但不限于以下几种情况：   （1）照旧公告的行将被调出上证180指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限制个股认购限制：基金管理东说念主可根据网下股票认购日前3个月的个股 的交游量、价钱波动过火他相当情况，决定是否对个股认购限制进行限制，并在 网下股票认购日前至少3个办事日公告限制认购限制的个股名单。   （3）临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动相当，或者认 购申报数目相当的个股，基金管理东说念主可不经公告，全部或部分断绝该股票的认购 申报。   （4）根据法律法则本基金不得持有的标的指数成份股，将不行用于认购本 基金。                                         招募说明书   网下股票认购临了一日，发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇 总发送给基金管理东说念主，基金管理东说念主收到股票认购数据后初步说明各成份股的有用 认购数目。基金召募期收尾后，登记机构根据基金管理东说念主提供的说明数据将投资 者网下认购股票进行冻结。以基金份额模样支付佣金的，基金管理东说念主根据发售代 理机构提供的数据谋划投资者应以基金份额模样支付的佣金，并从投资者的认购 份额中扣除，为发售代理机构增多相应的基金份额。登记机构根据基金管理东说念主提 供的有用认购请求股票数据，将股票过户至本基金的证券账户。基金合同见效后， 登记机构根据基金管理东说念主提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份 额的开动登记。   投 资 者 的 认 购 份 额 = ∑??=1 第i只股票网下股票认购期临了一日的均价 × 有用认购数目/1.00   其中：   （1）i代表投资者提交认购请求的第i只股票，n代表投资者提交的股票总只 数。如投资者仅提交了1只股票的请求，则n＝1。   （2）“第i只股票网下股票认购期临了一日的均价”由基金管理东说念主根据证券 交游所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数谋划，以四舍五 入的方法保留少量点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法谋划 最近一个交游日的均价动作谋划价钱。   若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者取得了相应的权 益，基金管理东说念主将按如下模样对该股票在网下股票认购日的均价进行调整：   ○   ○   ○ 例)/(1＋每股配股比例)   ○ 股比例)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)                                                          招募说明书   ○ 或股息）/（1+每股送股比例）   ○ 比例-每股现款股利或股息）/（1+每股配股比例）   ○ 价×配股比例-每股现款股利或股息)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)   （3）     “有用认购数目”是指由基金管理东说念主说明的并由登记机构完成计帐交收 的股票股数。其中，   ○                                 ?                 ? ??? = (cash + ∑ ?? ?? ) × 105% × w/p                                ?=1       ???   ?         为限制认购限制的单只个股最高可说明的认购数目，cash 为网上现款 认购和网下现款认购的总共请求数额，?? ?? 为除限制认购限制的个股和基金管理 东说念主全部或部分临时断绝的个股之外的其他个股当日均价和认购申报数目乘积，w 为该股按均价谋划的其在 T 日上证 180 指数中的权重(认购期间如有上证 180 指 数调整公告，则基金管理东说念主根据公告调整后的成份股名单以及上证 180 指数编制 法则谋划调整后的上证 180 指数组成权重，并以其动作谋划依据)，p 为该股在 T 日的均价。   如果投资者申报的个股认购数目总额大于基金管理东说念主可说明的认购数目上 限，则按照各投资东说念主的认购申报数目同比例收取。对于基金管理东说念主未说明的认购 股票，登记机构将不办理股票的过户业务，正常情况下，投资东说念主未说明的认购股 票将在认购截止日后的4个办事日起可用。   ②若某一股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发 生司法履行，则基金管理东说念主将根据登记机构说明的试验过户数据对投资者的有用 认购数目进行相应调整。   通过基金管理东说念主或发售代理机构进行网下股票认购的投资者，在基金管理东说念主 或发售代理机构允许的条件下，投资者可遴荐以现款或基金份额的模样支付认购 用度（或佣金）。                                                招募说明书   投资者遴荐以现款模样支付认购用度（或佣金），则需支付的认购用度（或 佣金）按以下公式谋划：   认购用度（或佣金）＝认购价钱×认购份额×认购费率（或佣金比率）   投资者遴荐以基金份额模样支付认购用度（或佣金）的，根据基金管理东说念主或 发售代理机构提供的数据谋划投资者应以基金份额模样支付的认购用度（或佣 金），并从投资者的认购份额中扣除，为基金管理东说念主或发售代理机构增多相应的 基金份额。   以基金份额支付认购用度（或佣金），则认购用度（或佣金）和可得到的基 金份额按以下公式谋划：   认购用度（或佣金）＝认购价钱×认购份额/（1+认购费率（或佣金比率）） ×认购费率（或佣金比率)   净认购份额＝认购份额－认购用度（或佣金）/基金份额发售面值   例：某投资者持有本基金标的指数成份股中股票A和股票B各10，000股和 网下股票认购期临了一日股票A和股票B的均价分袂为14.94元和4.50元，基金管 理东说念主说明的有用认购数目为10，000股股票A和20，000股股票B，发售代理机构说明 的佣金比率为0.8%，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：   认购份额＝（10，000×14.94）/1.00+（20，000×4.50）/1.00＝239，400份   认购佣金＝1.00×239，400×0.8%＝1，915元（保留至整数位）   即投资者可认购到239，400份本基金基金份额，并需另行支付1，915元的认购 佣金。   例：续上例，假定该投资者遴荐以基金份额的模样缴纳认购佣金，则投资者 最终可得的净认购份额谋划如下：   认购佣金＝1.00×239，400/（1+0.8%）×0.8%＝1，900元（保留至整数位）   净认购份额＝239，400–1900/1.00=237，500份。   即该投资者最终可认购到237，500份基金份额。 规、监管规矩及证券交游所允许以股票认购ETF的干系规矩，并根据法律法则及                                 招募说明书 证券交游所干系规矩进行股票认购，并实时履行因股票认购导致的股份减持所涉 及的信息表露等义务。   （十二）销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定凯旋，而仅代表销 售机构照实给与到认购请求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购 请求及认购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权益，不然，由 此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   （十三）召募期间的资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金合同见效前，任何东说念主不 得动用。通过基金管理东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利 息，将折算为基金份额归投资东说念主系数，其中利息转份额以基金管理东说念主的记录为准； 网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机 构计帐交收后产生的利息，计入基金财产，不折算为投资东说念主基金份额；投资东说念主以 股票认购的，认购股票按照交游所和登记机构的法则和进程办理股票的冻结与过 户，最终将投资东说念主请求认购的股票过户至基金证券账户。投资东说念主的认购股票自认 购日至登记机构进行股票过户日（不含）的冻结期间的权益归投资东说念主系数。   （十四）刊行连结基金或增设新的基金份额类别   在不违反法律法则及不损伤基金份额持有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主可根 据基金发展需要，召募并管理以本基金为办法 ETF 的连结基金，或为本基金增 设新的基金份额类别，或开通场外申购、赎回等干系业务并制定、公布相应的规 则等，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                    招募说明书                  七、基金备案   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且 基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法 规及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资， 自收到验资讲解之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金管理东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》见效事宜给以公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前， 任何东说念主不得动用。网下股票认购所召募的股票由发售代理机构给以冻结。   （二）基金合同不行见效时召募资金及股票的处理模样   如果召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列办事： 期活期进款利息（税后）。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，应予 以解冻； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和财富限制   《基金合同》见效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期讲解中给以 表露；连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个办事日内向中 国证监会讲解并残酷方理决议，如不竭运作、调整运作模样、与其他基金合并或 者休止基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。      法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                               招募说明书           八、基金份额折算与变更登记   为了更好的追踪标的指数，基金管理东说念主可进行基金份额折算并提前公告。   （一）基金份额折算的时辰   基金管理东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息表露办法》的磋议规 定提前公告。   （二）基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金管理东说念主将另行公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念控制有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额持有东说念控制有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有 东说念主的权益无内容性影响。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金 份额享有权益并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东说念主可延伸办理基金份额折算。   （三）基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   （四）如畴昔本基金增多基金份额的类别，基金管理东说念主在实施基金份额折算 时，可对全部基金份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的基金份 额进行折算。如本基金对部分基金份额类别进行折算，对于触及投票权、提议召 集权、召集权、谋划到会或出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额数 量、表决权、基金财产计帐等需要统计基金份额持有东说念主所持基金份额过火占总份 额比例时，每一份未折算的基金份额与固定比例的已折算基金份额代表同等权益， 其中固定比例指折算比例。                                  招募说明书               九、 基金份额的上市交游   （一）基金份额上市   基金合同见效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《上海证券交游所证 券投资基金上市法则》，进取海证券交游所请求上市：   基金上市前，基金管理东说念主应与上海证券交游所坚韧上市契约书。基金获准在 上海证券交游所上市的，基金管理东说念主应按照干系规矩发布基金上市交游公告书。   （二）基金份额的上市交游   本基金基金份额在上海证券交游所的上市交游需遵从《上海证券交游所交游 法则》、    《上海证券交游所证券投资基金上市法则》、                       《上海证券交游所交游型怒放 式指数基金业求实施确定》等磋议规矩。   （三）休止上市交游   基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可休止基金的上 市交游，并报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所休止上市的，本基金可由交游型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上市的 怒放式指数基金，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的谋划与公告   基金管理东说念主或者基金管理东说念主托付的其他机构在交游时辰内根据基金管理东说念主 提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据谋划基金份额参考 净值（IOPV），并由上海证券交游所在交游时辰内发布，供投资东说念主交游、申购、                                    招募说明书 赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的具体谋划方法如下：   基金份额参考净值=（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 辞谢现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估 现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额。   基金份额参考净值的谋划以四舍五入的方法保留少量点后 4 位。   基金管理东说念主不错调整基金份额参考净值的谋划公式，并给以公告。   （五）干系法律法则、中国证监会、登记机构及上海证券交游所对基金上市 交游的法则等干系规矩内容进行调整的，基金合同相应给以修改，并按照新规矩 履行，且此项修改无用召开基金份额持有东说念主大会。   （六）若上海证券交游所、中国证券登记结算有限办事公司增多了基金上市 交游的新功能，基金管理东说念主不错在履行适当的范例后增多相应功能。   （七）在不违反法律法则且不损伤基金份额持有东说念主利益的前提下，本基金可 以请求在包括境酬酢易所在内的其他证券交游所上市交游，无需召开基金份额持 有东说念主大会。   （八）法律法则、监管部门或上海证券交游所对上市交游另有规矩的，从其 规矩。                                 招募说明书               十、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回景观   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业景观或按申 购赎回代理券商提供的其他模样办理基金的申购和赎回。   基金管理东说念主在脱手份额申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，可 根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主网站公示。   在法律法则、基金合同及畴昔条件允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错 开通申购赎回业务，具体业务的办理时辰及办理模样基金管理东说念主将另行公告。   （二）申购和赎回的怒放日实时辰   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所的正常交游日的交游时辰，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或 基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及开 放时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息表露办法》的磋议规矩在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主可根据试验情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购脱手公告中规矩。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不越过 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回脱手公告中规矩。   本基金可在基金上市交游之前脱手办理申购、赎回，但在基金请求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购脱手与赎回脱手时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息表露办法》的磋议规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。   （三）申购与赎回的原则                                 招募说明书 他对价。 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。 中国证券登记结算有限办事公司修改或更新上述法则并适用于本基金的，则按照 新的法则履行，并在招募说明书中进行更新。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主 必须在新法则脱手实施前依照《信息表露办法》的磋议规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购与赎回的范例   投资者须按申购赎回代理券商或基金管理东说念主规矩的范例，在怒放日的具体业 务办理时辰残酷申购、赎回的请求。   投资者申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足申购对价，不然所提交的 申购请求不成立。投资者提交赎回请求时，必须持有弥漫的基金份额余额和现款， 不然所提交的赎回请求不成立。   投资东说念主申购、赎回请求在受理当日进行说明。如投资东说念主未能提供适当要求的 申购对价，则申购请求不成立。如投资东说念控制有的适当要求的基金份额不足或未能 根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的适当要求的赎回对 价或投资东说念主提交的赎回请求越过基金管理东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累 计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上 限，则赎回请求不成立。   申购赎回代理券商对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定凯旋，而仅 代表申购赎回代理券商照实给与到该请求。申购、赎回请求的说明以登记机构的 说明结果为准。对于申购、赎回请求的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗 正当权益，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。                                  招募说明书   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的证券当日起可卖出。   本基金申购赎回过程中触及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记 结算有限办事公司及干系证券交游所最新的干系法则。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用干系业务法则和参与各方干系契约的磋议规矩。对于本 基金的申购、赎回业务接纳净额结算的模样，基金份额、成份股的现款替代接纳 净额结算的模样，申购赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款接纳代收代付。   投资者 T 日申购凯旋后，登记机构在 T 日收市后办理成份股交收与基金份 额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差 额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、 基金管理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回凯旋后，登记机构在 T 日收市后办理成份股交收与基金份 额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金 管理东说念主和基金托管东说念主。   如果基金管理东说念主在计帐交收时发现不行正常践约的情形，则依据《业务法则》 及与各方干系契约进行处理。   基金管理东说念主及登记机构可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额持有 东说念主内容性利益的前提下，对计帐交收与登记的办理时辰、模样进行调整，基金管 理东说念主将在调整实施前依照磋议规矩在规矩媒介上给以公告。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应 付的现款差额和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承 担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金财富的损失。   （五）申购和赎回的数目限制 金最小申购赎回单元为 100 万份。                                   招募说明书 详见申购赎回清单。 定请参见更新的招募说明书或干系公告。 申购份额上限和净申购比例上限，具体规矩请参见更新的招募说明书或干系公告。 基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险抵制的需要，可选择上述措施对基金限制给以控 制。具体见基金管理东说念主干系公告。 或者新增基金限制抵制措施。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息表露办法》 的磋议规矩在规矩媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 谋划，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行适当范例，不错适当延伸 谋划或公告。 金差额过火他对价。赎回对价是指基金份额持有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 易所开市前公告。申购赎回清单的内容与样式见下文“（七）申购赎回清单的内 容与样式”。 的尺度收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的干系用度。                                  招募说明书   基金管理东说念主不错在不违反干系法律法则且不影响基金份额持有东说念主内容性利 益的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单谋划和公 告时辰进行调整并公告。   （七）申购赎回清单的内容与样式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净 值过火他干系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书规矩的原 则，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：辞谢现款替代（秀美为“辞谢”）、不错现款 替代（秀美为“允许”）和必须现款替代（秀美为“必须”）。   辞谢现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款动作全部或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 动作替代。   （2）对于不错现款替代的情形 在申购时买入的证券。   对于不错现款替代的证券，替代金额的谋划公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比率）                                       招募说明书   其中，     “该证券参考价钱”界说为“该证券前一交游日除权除息后的收盘价”。   如果上海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，则以上海证券交游所文书 规矩的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在该 部分证券规复交游后买入，而试验买入价钱加上干系交游用度后与申购时的参考 价钱可能有所相反。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替 代溢价比率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金买入该部分证 券的试验成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基 金买入该部分证券的试验成本，则基金管理东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此在 T+1 日收取替代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有正常交游的 2 个交游日（即 T＋2 日）内，基 金管理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若基金管理东说念主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被 替代证券的试验买入成本（包括买入价钱和交游用度）的差额，确定基金应退还 投资东说念主或投资东说念主应补交的款项；若基金管理东说念主未能购入全部被替代的证券，则以 替代金额与所购入的部分被替代证券的试验买入成本加上按照 T＋2 日收盘价计 算的未购入部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项。   特殊情况：若自 T 日起，上海证券交游所正常交游日已达 20 日而该部分证 券的正常交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的试验购入 成本（包括买入价钱和交游用度）加上按照最近一次收盘价谋划的未购入的部分 被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基 金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理券商和基                                              招募说明书 金托管东说念主，干系款项的计帐交收将于尔后 3 个办事日内完成。   为有用抵制基金的追踪偏离度和追踪过失，基金管理东说念主可规矩投资东说念主使用可 以现款替代的比例总共不得越过申购基金份额财富净值的一定比例。现款替代比 例的谋划公式为：                ∑??=1 第 i 只替代证券数目 × 该证券参考价钱  现款替代比例(%) =                                 × 100%                  申购基金份额 × 参考基金份额净值   其中，该证券参考价钱目下为该证券前一交游日除权除息后的收盘价，如果 上海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文书规矩的参考 价钱为准。参考基金份额净值目下为该 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价，如 果上海证券交游所参考基金份额净值谋划模样发生变化，以上海证券交游所文书 规矩的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代 基金管理东说念主出于保护基金份额持有东说念主利益原则等原因合计有必要实行必须现款 替代的成份证券。   ○ 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的谋划方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其调整后的 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指为便于谋划基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结请求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主谋划的现款数额。   T 日预估现款部分在 T 日的申购赎回清单中公告，其谋划公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中辞谢现 金替代成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的                                      招募说明书 指数成份股的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则谋划 公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金财富净值”需要扣减相应的收益分 配数额。若 T 日为最小申购赎回单元调整见效日，则谋划公式中的“T-1 日最小 申购、赎回单元的基金财富净值”需根据调整前后最小申购赎回单元所对应的基 金份额按比例谋划。   预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其谋划公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购、赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中辞谢现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。   在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支 付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额取得相应 的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份 额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付 相应的现款。   基本信息   最新公告日历   基金称号   基金管理公司称号   基金代码   T-1 日信息内容：   现款差额（单元：元）                                       招募说明书     最小申购、赎回单元净值（单元：元）     基金份额净值（单元：元）     T 日信息内容：     最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元： 元）     现款替代比例上限     申购上限     赎回上限     是否需要公布 IOPV     最小申购、赎回单元（单元：份）     申购赎回的允许情况     成份股信息内容： 证 券 代 证 券 简 股 票 数 现 金 替 申 购 现 赎 回 现 替 代 金 码       称      量（股） 代秀美   金 替 代 金 替 代 额 ( 单                           溢 价 比 折 价 比 位：东说念主民                           率     率     币元)     若上海证券交游所或中国证券登记结算有限办事公司对申购赎回清单的格 式进行调整，基金管理东说念主将视情况对干系样式进行相应的调整，并依照《信息披 露办法》的磋议规矩在规矩媒介上公告。     （八）断绝或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 投资东说念主的申购请求。                                     招募说明书 金财富净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购请求。 资者单日或单笔申购份额上限。 一笔新的申购请求被说明凯旋，会使本基金当日申购份额越过申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购请求将被断绝。 者 IOPV 谋划失实、申购赎回清单编制失实。 申购，或者指数编制机构、上海证券交游所等因相当情况使申购赎回清单无法编 制或编制不当。上述相当情况指基金管理东说念主无法预料并不可抵制的情形，包括但 不限于系统故障、麇集故障、通讯故障、电力故障、数据失实等。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11、12 项暂停申购情形之一且基金管 理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购请求时，基金管理东说念主应当根据磋议规矩在规矩媒介 上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购请求被全部或部分断绝的，被断绝的申 购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放置时，基金管理东说念主应实时规复申购 业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回 对价：                                   招募说明书 投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回对价。 金财富净值或者无法办理赎回业务。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求。 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。 总赎回份额达到基金管理东说念主所设定的上限。   发生上述 1、2、3、4、5、7、8 项情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或延 缓支付赎回对价时，基金管理东说念主应当根据磋议规矩在规矩媒介上刊登暂停赎回公 告并在当日报中国证监会备案。已接受的赎回请求，基金管理东说念主应当足额兑付。 在暂停赎回的情况放置时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理，并依照磋议 规矩在规矩媒介公告。   （十）其他申购赎回模样 基金管理东说念主不错根据具体情况开通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理模样等干系事项届时将另行公告。 ETF，缜密追踪标的指数发挥，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，接纳怒放式 运作模样的基金。若本基金推出连结基金，在本基金上市之前，连结基金不错用 股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。                                 招募说明书 性不利影响的情况下，调整基金申购赎回模样或申购赎回对价组成，并提前公告。 多个或单个投资者聚会其持有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元 或其整数倍，进行申购。 书面托付代理契约。   （十一）基金计帐交收与登记模式的调整或新增   若上海证券交游所和中国证券登记结算有限办事公司针对交游型怒放式指 数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回模样或调整 现有的计帐交游与登记模式，本基金管理东说念主有权调整本基金的计帐交收与登记模 式及申购、赎回模样，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎 回模样，届时将发布公告给以表露并对本基金的基金合同和招募说明书给以更新， 无用召开基金份额持有东说念主大会审议。   （十二）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法则规矩的范围内，在基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一 致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东说念主财富总值不变的前提下， 蜕变基金份额净值和持有基金份额的对应关系，是从头列示基金财富的一种模样。 基金份额拆分或合并对基金份额持有东说念主的权益无内容性影响。   （十三）基金的转托管、非交游过户、冻结及解冻等其他业务   登记机构可依据其业务法则，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻结与 解冻等其他业务，并收取一定的手续用度。   （十四）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交游景观或者交游模样进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   （十五）在不违反干系法律法则规矩和基金合同约定且对基金份额持有东说念主利                               招募说明书 益无内容性不利影响的前提下，基金管理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以 及干系业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。                                    招募说明书                十一、基金的投资   （一）投资办法   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化，本基金力图将日 均追踪偏离度抵制在 0.2%以内，年化追踪过失抵制在 2%以内。  （二）投资范围   本基金以标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。此 外，为更好地兑现基金的投资办法，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非 成份股（包括科创板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、 债券（包括国债、央行单子、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可调整债券、可交换债券、分离交游可转债、中期单子、短期融资券、超短期融 资券等）、货币市集器用、同行存单、债券回购、财富扶助证券、银行进款、股 指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适当中国 证监会的干系规矩）。   本基金不错根据干系法律法则的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股过火备选成份股的 比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；每个交游日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一 倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货 过火他金融器用的投资比例依照法律法则或监管机构的规矩履行。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当范例后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金选择实足复制策略，即按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金 股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应调整。当预期成 份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因基金的申购和赎回 等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些特殊情况（如流动性                                招募说明书 不足、成份股历久停牌、法律法则限制等）导致流动性不足时，或其他原因导致 无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组合管理进行适当变通 和调整，从而使得投资组合缜密地追踪标的指数。   为使得基金的投资组合更缜密地追踪标的指数，基金可进行股指期货投资。   本基金债券投资的目的是在保证基金财富流动性的基础上，缩小追踪过失。 本基金管理东说念主将通过对宏不雅经济运行趋势及财政货币政策变化的研究分析，以定 量辅助技巧预测畴昔市集利率趋势及利率期限结构的变化，概括运用久期抵制、 期限结构配置、类属配置等多种投资策略进行个券遴荐。   其中，可调整债券和可交换债券的投资价值主要取决于其股权价值、债券价 值和内嵌期权价值，本基金管理东说念主将对可调整债券和可交换债券的价值进行评估， 遴荐具有较高投资价值的可调整债券、可交换债券进行投资。   本基金投资财富扶助证券将概括运用久期管理、收益率弧线、个券遴荐和把 捏市集交游契机等积极策略，在严格遵从法律法则和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性管理，遴荐经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期取得 历久厚实收益。   本基金投资股指期货将严格根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲 系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要接纳流动性 好、交游活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，缩小 股票仓位日常调整的交游成本和追踪过失，达到有用追踪标的指数的目的。   为更好的兑现投资办法，在加强风险防护并遵从审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析市集 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动特性况等成分的基础上，合理确定投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若干系融资及转融通证券出借业务法律法则和监管要求发生变化，本基金将从其                                  招募说明书 最新规矩，以适当上述法律法则和监管要求的变化。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相勾通的模样，精选出具有相比上风的存托凭证。畴昔，跟着投资器用的发展 和丰富，本基金可在不蜕变投资办法及本基金风险收益特征的前提下，履行适当 范例后，相应调整和更新干系投资策略，并在招募说明书更新中公告。 年化追踪过失不越过 2%。当追踪偏离度和年化追踪过失越过上述办法范围时， 基金管理东说念主将通过归因分析模子找出追踪过失的开端，并选择合理措施幸免追踪 偏离度和追踪过失进一步扩大。   （四）投资决策进程   （1）国度磋议法律、法则和《基金合同》的规矩；   （2）以休养基金份额持有东说念主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券市集走势、政策指 向及全球经济成分分析。   （1）本基金管理东说念主每月依期召开财富配置会议，讨论基金的财富组合以及 个股配置，形成财富配置建议，会议参加东说念主员为全体投资研究团队。   （2）投资决策委员会在基金合同规矩的投资框架下，确定基金财富配置方 案，并审批紧要单项投资决定。   （3）基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的财富配置要求， 参考财富配置会议、投资研究联席会议讨论结果，制定基金的投资策略，在其权 限范围内进行基金的日常投资组合管理办事。   （4）金融工程分析师运用风险监测模子以及各种风险监控目的，对指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数目化风险分析讲解，行业分析 师对标的指数成份股中基本面情况实时提供研究讲解。   （5）基金司理根据量化风险分析讲解，在追求干系度最大化和追踪过失最                                    招募说明书 小化的办法下，选择适当的方法抵制与指数的偏差风险、流动性风险、缩小交游 成本。   （6）当标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且指数编制机构 暂未作出调整的，基金管理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，概括考 虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪过失的影响，据此制定成份 股替代策略，并对投资组合进行调整。   （五）投资组合限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金财富净 值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种财富扶助证券的比例，不得越过 基金财富净值的 10％；   （3）本基金持有的全部财富扶助证券，其市值不得越过基金财富净值的   （4）本基金持有的团结(指团结信用级别)财富扶助证券的比例，不得越过该 财富扶助证券限制的 10％；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种财富扶助 证券，不得越过其各种财富扶助证券总共限制的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富扶助证券。 基金持有财富扶助证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资尺度，应在评 级讲解发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）基金财富总值不越过基金财富净值的 140%；   （9）本基金参与股指期货交游，依据下列尺度建构组合：   在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金财富净值 的 10%；在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，                                    招募说明书 不得越过基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、财富扶助证券、买入返售金融财富（不含质押式回购） 等；在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过基金持有的股票 总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得越过上一交游日基金财富净值的 20%；每个交游日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，总共（轧差谋划）应当适当基金合同对于股票投资比例 的磋议约定；   （10）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得越过基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外 的成分致使基金不适当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （11）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得越过基金财富净值的 95%；   （12）在最近 6 个月内日均基金财富净值不低于 2 亿元的前提下，本基金可 参与转融通证券出借业务。本基金参与转融通证券出借业务的，在职何交游日日 终，参与转融通证券出借业务的财富不得越过基金财富净值的 30%，出借期限在 与出借业务的单只证券不得越过本基金持有该证券总量的 30%，证券出借的平 均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谋划。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外 的成分致使基金投资不适当上述规矩的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境 内上市交游的股票合并谋划，法律法则或监管机构另有规矩从其规矩；                                   招募说明书   （15）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （10）、             （12）、                 （13）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等 基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不适当上述规矩投资比例的，基金管理 东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法 规另有规矩的从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起 脱手。   如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当范例后，则本基金投资不再受干系限制，但须提前公告。   为休养基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不正直的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞谢的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、试验 抵制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当适当基金的投资办法和投资策略，遵从基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱履行。干系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以表露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以                                 招募说明书 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法则或监管部门对上述辞谢行动和/或关联交游要求作出强制性调整的， 本基金应当按照法律法则或监管部门的规矩履行；如法律法则或监管部门修改或 调整触及本基金的辞谢行动和/或关联交游要求，且该等调整或修改属于非强制 性的，则基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法则或监管部门调整 或修改后的规矩履行，但基金管理东说念主在履行法律法则或监管部门调整或修改后的 规矩前，应在履行适当范例后向投资者履行信息表露义务。   （六）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率。本基金标的指数为上证 180 指 数。畴昔若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分致使标的指数不适当要求以及法律法则、监管机构另有规矩的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事 日内向中国证监会讲解并残酷方理决议，如调整运作模样、与其他基金合并或者 休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持 有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额持有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作。   但若标的指数及功绩相比基准变更对基金投资无内容性不利影响（包括但不 限于编制机构称号变更、指数改名等），则基金管理东说念主可在履行适当范例后变更 标的指数和功绩相比基准并实时公告。   （七）风险收益特征   本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于搀和型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金接纳实足复制法追踪标的指数的发挥，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   （八）基金管理东说念主代表基金哄骗股东或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益；                              招募说明书 东说念主牟取任何不当利益。                               招募说明书                十二、基金的财产   （一）基金财富总值   基金财富总值是指购买的各种有价证券及单子价值、银行进款本息和基金应 收款项以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主或基金管理东说念主根据干系法律法则、表大肆文献为本基金开立托管 账户、证券账户和期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户 与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的防守和刑事办事   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主防守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的规矩刑事办事外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制履行。                                  招募说明书                十三、基金财富的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游景观的交游日以及国度法律法则 规矩需要对外表露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、债券、财富扶助证券和银行 进款本息、应收款项、其他投资等财富及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在确定干系金融财富和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门磋议规矩。 有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该财富 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日 或最近交游日的报价不行实在反馈公允价值的，打发报价进行调整，确定公允价 值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中斟酌不同特征成分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如果该限制是针对财富持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量持有干系财富或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息扶助的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系财富或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行调整并确定公允价值。                                招募说明书   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分， 调整最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估 值；   （4）交游所含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记 日至试验收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值 全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （5）对于在交游所市集上市交游的公开刊行的可调整债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价交游的债券登第估值日收盘价动作估值全价；实行净 价交游的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在 当前情况下适用而且有弥漫可利用数据和其他信息扶助的估值时期确定其公允 价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值时期确定公允价值；                                招募说明书   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会磋议规矩确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值 全价估值。对银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在 回售登记日至试验收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的 惟一估值全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未哄骗 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结算 价估值。 会的干系规矩进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的规矩或者未能充分休养基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据磋议法律法则，基金财富净值谋划和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋议的会                                    招募说明书 计问题，如经干系各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的谋划结果对外给以公布。   （五）估值范例 额的余额数目谋划，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主 不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主每个估值日谋划基金财富净值及基金份额净值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金财富估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按规矩对外公布。   （六）估值失实的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实 时，视为基金份额净值失实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或证券经纪商（如触及）、或投资东说念主自身的破绽形成估值失实，导致其 他当事东说念主遇到损失的，破绽的办事东说念主应当对由于该估值失实遇到损不当事东说念主(“受 损方”)的径直经济损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据谋划差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若 系同行业现有时期水平不行预料、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下 述规矩履行：   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交游贵寓灭失或被失实处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿办事，但因该差 错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。                                  招募说明书   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实办事方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实办事方承担； 由于估值失实办事方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估 值失实办事方对径直损失承担抵偿办事；若估值失实办事方照旧积极谐和，而且 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失实办事方打发更正的情况向磋议当事东说念主进行说明，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的办事方对磋议当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责， 而且仅对估值失实的磋议径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值失实办事方仍打发估值失实负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实办事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当事 东说念主享有要求托福不当得利的权益；如果取得不当得利确当事东说念主照旧将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的不当得 利返还的总和越过其试验损失的差额部分支付给估值失实办事方。   （4）估值失实调整接纳尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的模样。   估值失实被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因确定估值失实的办事方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的办事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向磋议当事东说念主进行说明。                                  招募说明书   （1）基金份额净值谋划出现失实时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当通报基金托管东说念主、公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着平等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 营业时； 财富价值时； 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   用于基金信息表露的基金净值信息由基金管理东说念主负责谋划，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日交游收尾后谋划当日的基金净值信息并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值谋划结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由 基金管理东说念主按规矩对基金净值信息给以公布。   （九）特殊情况的处理 差不动作基金财富估值失实处理。 结算公司等级三方机构发送的数据失实原因，或由于国度司帐政策变更、市集规                               招募说明书 则变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金管理 东说念主和基金托管东说念主诚然照旧选择必要、适当、合理的措施进行搜检，然而未能发现 该失实而形成的基金财富估值失实，基金管理东说念主、基金托管东说念主衔命抵偿办事。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的措施放置或缩小由此形成的影响。                                  招募说明书               十四、基金的收益与分拨      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则 供分拨利润进行评价，收益评价日禁闭的基金份额净值增长率越过功绩相比基准 同期增长率或者基金可供分拨利润金额大于零时，基金管理东说念主可进行收益分拨； 本基金的特色，本基金收益分拨无需以弥补蚀本为前提，收益分拨后基金份额净 值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金 收益分拨后基金份额净值不行低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 时辰、分拨时辰、分拨决议及每次基金收益分拨数额等内容，基金管理东说念主不错根 据试验情况确定并按照磋议规矩公告； 基金管理东说念主可在履行适当范例后酌情调整以上基金收益的分拨原则和支付模样；      （四）基金相对功绩相比基准的逾额收益率谋划      在收益评价日，基金管理东说念主谋划基金累计酬谢率、标的指数同期累计酬谢 率。      基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计酬谢率-标                                  招募说明书 的指数同期累计酬谢率   基金累计酬谢率=（收益评价日基金份额净值/基金上市前一交游日基金份 额净值-1）*100%（期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算 日、经拆分或合并调整后的基金份额折算日为开动日从头谋划）   标的指数同期累计酬谢率=（收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一交 易日标的指数收盘值-1）*100%（期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以 基金份额折算日、经拆分或合并调整后的基金份额折算日为开动日从头谋划）   （五）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分 配时辰、分拨数额及比例、分拨模样等内容。   （六）收益分拨决议确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按规矩在规 定媒介公告。   （七）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                   招募说明书                十五、基金用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金干系的信息表露用度，法律法则、中国证监会 另有规矩的除外；    《基金合同》见效后与基金干系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 收益分拨中发生的用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付模样   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。管理费的谋划 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。                                   招募说明书   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类” 中第 3－10 项用度，根据磋议法则及相应协 议规矩，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的规矩。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度磋议税收征收的规矩代扣代缴。                                       招募说明书               十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表露； 司帐核算，按照磋议规矩编制基金司帐报表； 并以书面模样说明。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。                                招募说明书                十七、基金的信息表露   （一）本基金的信息表露应适当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表露办法》、 《流动性风险管理规矩》、            《基金合同》过火他磋议规矩。干系法律法则对于信息 表露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   （二）信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的规矩表露基金信息，并保证所表露信息的实在性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予表露的基金信 息通过适当中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息表露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介表露，并保证 基金投资者简略按照《基金合同》约定的时辰和模样查阅或者复制公开表露的信 息贵寓。   （三）本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开表露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开表露的信息接纳阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币 元。                                招募说明书   （五）公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的法则及具体范例，说明基金产物的特性等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地表露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产防守及基金 运作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金撮要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵寓撮要的信息发生紧要 变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金产物贵寓撮要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓撮要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物 贵寓撮要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓撮要、 《基金合同》和基金托管契约登载在规矩网站上，并将基金产物贵寓撮要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在规矩网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                                招募说明书 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》见效公告。   《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前且未上市交游时， 基金管理东说念主应当至少每周在规矩网站表露一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回或基金上市交游后，基金管理东说念主应当在不 晚于每个怒放日/交游日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网 点，表露怒放日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站表露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应于申购脱手日、赎回脱手日前在规矩媒介和基金管理东说念主网站上 公告。   基金管理东说念主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个办事日将基金份额折算 日公告登载于规矩媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应 在 2 日内将基金份额折算结果公告登载于规矩媒介上。   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交 易前 3 个办事日将基金份额上市交游公告书登载在规矩网站上，并将上市交游 公告书领导性公告登载在规矩报刊上。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个怒放日，通 过网站以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。                                 招募说明书 财富组合季度讲解）   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲解，将年 度讲解登载在规矩网站上，并将年度讲解领导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度讲解中的财务司帐讲解应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲解，将 中期讲解登载在规矩网站上，并将中期讲解领导性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲解， 将季度讲解登载在规矩网站上，并将季度讲解领导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》见效不足 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲解、中 期讲解或者年度讲解。   如讲解期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期讲解“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下表露该投资者的类别、讲解期末持有份额及占比、讲解 期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度讲解和中期讲解中表露基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，磋议信息表露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲解书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》休止、基金计帐；   （3）调整基金运作模样、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；                                  招募说明书   （5）基金管理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理东说念主的试验控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十；基金管理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百 分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务干系行动受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、 试验抵制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提模样和费率 发生变更；   （16）基金份额净值估值失实达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回请求或者从头接受申购、赎回请求；   （19）调整最小申购、赎回单元、申购赎回模样及申购对价、赎回对价组成；   （20）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （21）调整基金份额类别；                                招募说明书   （22）基金推出新业务或服务；   （23）本基金停复牌或休止上市；   （24）基金份额折算；   （25）基金信息表露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，干系信息表露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开清爽， 并将磋议情况立即讲解基金上市交游的证券交游所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金管理东说念主在季度讲解、中期讲解、年度讲解等依期讲解和招募说明书（更 新）等文献中表露股指期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否适当既定的 交游政策和交游办法等。   基金管理东说念主应在基金年度讲解及中期讲解中表露其持有的财富扶助证券总 额、财富扶助证券市值占基金净财富的比例和讲解期内系数的财富扶助证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度讲解中表露其持有的财富扶助证券总额、财富扶助 证券市值占基金净财富的比例和讲解期末按市值占基金净财富比例大小排序的 前 10 名财富扶助证券明细。   本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度讲解、中期 讲解、年度讲解等依期讲解和招募说明书（更新）等文献中表露参与融资、转融 通证券出借业务交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火 管理情况等，并就讲解期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交游                                  招募说明书 事项作属目说明。   基金合同休止情形出现后，基金管理东说念主应当照章组织计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲解。计帐讲解应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩 的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。计帐小组应当将计帐报 告登载在规矩网站上，并将计帐讲解领导性公告登载在规矩报刊上。   （六）信息表露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当适当中国证监会干系基金信息 表露内容与样式准则等法则的规矩。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价 的现款部分、基金依期讲解、更新的招募说明书、基金产物贵寓撮要、基金计帐 讲解等干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴荐一家报刊表露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金 信息，并保证干系报送信息的实在、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主晋升信息表露服务的质地。具体要求应当适当中 国证监会及自律法则的干系规矩。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上表露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介表露信息，然而其他全球媒介不得早于规矩媒介和基金上市交游 的证券交游所网站表露信息，而且在不同媒介上表露团结信息的内容应当一致。   为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计讲解、法律意见书的专                                招募说明书 业机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   （七）信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规规矩将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。   （八）暂停或延伸信息表露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表露基金干系信 息： 财富价值时； 营业时；                                 招募说明书                十八、风险揭示   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、债券 型基金与货币市集基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，接纳实足复制策略，追踪上证 180 指数，其风险收益特征与标的指数过火所表征的市集组合的风险收益特征相似。   本基金面对的主要风险有市集风险、管理风险、流动性风险、本基金专有风 险过火他风险等。   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资热诚和交游轨制等各种成分的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。 利率直接影响着股票和债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基 金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 财务景色、市集远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些齐会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司谋划不善，其股票价钱可能下落，或者简略用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各种化来散播这 种非系统风险，但不行实足回避。 通货扩张的影响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。 债权东说念主可能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。                                 招募说明书 非平行出动磋议的风险，单一的久期目的并不行充分反馈这一风险的存在。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将取得较少的收益率。 融养殖品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波 动所形成的风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金餍足建立或者支撑股指期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货接纳保证金交游而存在杠杆，基金财产可能因 此产生更大的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司负约而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面进程的不完善，业务东说念主员出现差错或者无为， 或者系统出现故障等原因形成损失的风险。   （二）基金管理风险   基金管理风险指基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的风险，主要包括以 下几种：   在基金管理运作过程中，由于基金管理东说念主的常识、训导、判断、决策、技能 等主不雅成分的限制而影响其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱走势的判断 而产生的风险。   由于交游权限或业务进程建设不当导致交游履行进程不流畅，交游指示的执 行产生偏差或失实，或者由于荒芜或紧要罪恶未能实时准确履行交游指示，过后                                 招募说明书 也未能实时文书干系东说念主员或部门，导致基金利益的径直损失。   由于运营系统、麇集系统、谋划机或交游软件等发生时期故障或瘫痪等情况 而无法正常完成基金的申购、赎回、注册登记、计帐交收等指示而产生的操作风 险，或者由于操作过程效率低下或东说念主为断然和失实而产生的操作风险。   因业务东说念主员说念德行动违法产生的风险，如内幕交游，诈骗行动等。   （三）本基金专有的风险   本基金可投资于科创板股票，科创板股票在刊行、上市、交游、退市等方面 的法则与其他板块存在相反，本基金须承受投资于科创板上市公司干系的专有风 险，包括但不限于：   （1）科创板企业无法盈利以致较大蚀本的风险   本基金投资于科创板上市企业不一定盈利，而且还可能面对更大的投资风险。 一方面，科创板上市企业相对聚会于新一代信息时期、高端装备、新材料、新能 源、节能环保及生物医药等高新时期和策略新兴产业范围，往往具有科技插手大、 迭代快、风险高、易被颠覆等特色，存在因紧要时期、产物、谋划模式、干系政 策变化而出现谋划失败的风险；另一方面，部分科创企业可能尚处于初步发展阶 段，企业不竭改进材干、主营业务发展可不竭性、公司收入、现款流及盈利水平 等具有较大不确定性，个股投资风险加大。此外，科创板企业渊博具有远景不确 定、功绩波动大、风险高的特征，市集可比公司较少，估值与刊行订价难度较大。   因此，本基金在追求科创板企业带来收益的同期，须承受科创板企业带来的 风险，本基金投资于科创板企业面对无法盈利以致可能导致较大蚀本的风险。投 资者投资于本基金前，须对科创板市集（包括科创板股票的价钱影响成分和交游 法则等）有一定了解和通晓，在感性判断的基础上作念出审慎投资遴荐。   （2）股价大幅波动风险   科创板竞价交游较主板建设了更宽的涨跌幅限制（上市后的前 5 个交游日不 设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可动作融资融                               招募说明书 券标的，可能导致较大的股票价钱波动，从而导致本基金净值出现大幅波动的风 险。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，由此可能导致全体流动性相对较弱。此外，科创板股 票网下刊行时，获配账户存在被偶然抽中建设一依期限限售期的可能，由此可能 导致基金面对无法实时变现过火他干系流动性风险。   （4）红筹企业的投资风险   适当干系规矩的红筹企业不错在科创板上市。红筹企业在境外注册，可能采 用契约抵制架构，在信息表露、分红派息等方面可能与境内上市公司存在相反。 红筹公司注册地、境外上市地等地法律法则对当地投资者提供的保护，可能与境 内法律为境内投资者提供的保护存在相反。   红筹企业不错刊行股票或存托凭证在科创板上市。存托凭证由存托东说念主签发、 以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础证券权益。红筹公司存托凭证 持有东说念主试验享有的权益与境外基础证券持有东说念主的权益诚然基本极度，但并不行等 同于径直持有境外基础证券。投资者应当充分明察存托契约和干系法则的具体内 容，了解并接受本基金在交游和持有红筹公司股票或存托凭证过程中可能存在的 风险。   （5）科创板企业退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快，退市情形 更多，且不再建设暂停上市、规复上市和从头上市环节。一朝所投资的科创板股 票进入退市进程，将面对退出难度较大、成本较高的风险。   （6）科创板股票在刊行与交游机制上与主板市集存在相反的风险   科创板股票在刊行与交游机制上与主板市集存在相反，可能使本基金标的指 数波动较大，从而导致本基金净值出现大幅波动的风险。科创板股票在刊行与交 易机制上与主板市集存在相反包括但不限于： 售等环节由机构投资者主导。科创板新股刊行全部接纳询价订价模样，询价对象 限制在证券公司等七类专科机构投资者，而个东说念主投资者无法径直参与刊行订价。                                  招募说明书 同期，因科创板企业渊博具有时期新、远景不确定、功绩波动大、风险高等特征， 市集可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票 上市后可能存在股价波动的风险。 书中明确遴荐的市值与财务目的上市尺度的，将按规矩中止刊行。 终点公揭发布等与目下上交所主板股票刊行法则存在相反，投资者应当在充分知 悉并关心干系法则。 受初度公开刊行股票数目条件的限制，即存在逾额配售遴荐权实施收尾后，刊行 东说念主增发股票的可能性。 安排，存在抵制权相对聚会，以及因每一终点表决权股份领有的表决权数目大于 每一普通股份领有的表决权数目等情形，而使普通投资者的表决权益及对公司日 常谋划等事务的影响力受到限制。 情形时，终点表决权股份将按 1:1 的比例调整为普通股份。股份调整自干系情形 发生时即见效，并可能与干系股份调整登记时点存在相反。 股权激励谋划所触及的股票比例上限和对象有所扩大、价钱要求更为生动、实施 模样更为便利。实施该等股权激励轨制安排可能导致公司试验上市交游的股票数 量越过初度公开刊行时的数目。 格变动单元、有用申报价钱范围，盘中临时停牌情形和严重相当波动股票核查制 度等与上交所主板市集股票交游存在相反。   （7）监管法则变化的风险   科创板股票干系法律、行政法则、部门规章、表大肆文献和交游所业务法则， 可能根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法则和业务法则，导致                               招募说明书 基金投资运作产生相应调整变化。   （8）科创板历久投资者干系轨制的风险   若监管部门推出科创板历久投资者干系轨制，在适当基金合同约定及历久投 资者要求的前提下，本基金可请求动作科创板历久投资者参与投资，并需遵从长 期投资者干系要求及限制，届时科创板企业的谋划情况及风险可能给本基金带来 更大影响。   （9）科创板确立和注册制试点时辰较短的风险   科创板确凿立和注册制的试点时辰较短，自后果仍待市集进修，且后续可能 根据国情、市集情况、投资者情况等对干系法则作出必要的调整和完善。投资者 投资于本基金将可能面对因为试点后果不足预期、法则的调整变化等原因导致基 金净值下落或大幅波动的风险。   标的指数并不行实足代表系数这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票市集的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司谋划景色、 投资东说念主热诚和交游轨制等各种成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪过失。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等行动导致成份股在标的指数 中的权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪过失。   （3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收 益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过失。                                   招募说明书   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管理费和托管费等费 的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理材干，举例追踪指数 的水平、时期技巧、买入卖出的时机遴荐等，齐会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程。   （7）其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能演叨足相似；因短少卖空、 对冲机制过火他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数编制机构指数编制失实等，由此产生追踪偏离度与追踪过失。   本基金力图将日均追踪偏离度抵制在 0.2%以内，年化追踪过失抵制在 2%以 内，但因标的指数编制法则调整或其他成分可能导致追踪过失越过上述范围，本 基金净值发挥与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各种原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代符号等成分 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定模样进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎 回”之“申购赎回清单的内容与样式”干系约定），由此可能影响投资者的投资 损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过失。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的适当要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能根据基金合 同的约定在申购赎回清单中建设较低的赎回份额上限或者选择暂停赎回的措施， 投资者将面对无法赎回全部或部分基金份额的风险。                                 招募说明书   标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出 调整的，基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，概括斟酌成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪过失的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应调整。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和休养，畴昔指数编制机构可 能由于各种原因罢手对指数的管理和休养，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会讲解并残酷方理决议，如更调整运作方 式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大 会进行表决，基金份额持有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金 合同休止。投资东说念主将面对调整运作模样、与其他基金合并或者休止基金合同等风 险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额持有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发挥与干系市集发挥有在相反，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会蜕变，投资组合将随之调整， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的 风险与成本。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价 抵制在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多成分影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金管理东说念主或者基金管理东说念主托付的其他机构在交游时辰内根据基金管理东说念主 提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据谋划基金份额参考                                 招募说明书 净值（IOPV），并由上海证券交游所在交游时辰内发布，供投资东说念主交游、申购、 赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，与投资者申 购赎回的试验结算价钱也可能存在相反，IOPV 谋划也可能出现失实。投资东说念主若 参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建设 了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的弥漫的成份股，导致申购失败的风险。   基金管理东说念主可能根据成份股市值限制变化等成分调整最小申购赎回单元，由 此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照 新的最小申购赎回单元全部赎回。同期，在投资者提交赎回请求时，如本基金投 资组合内不具备足额的适当要求的赎回对价，也可能导致出现赎回失败的情形。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过 程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等成分，导致投资东说念主变现后的价值与 赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。   因本基金不再适当证券交游所上市条件被休止上市，或被基金份额持有东说念主大 会决议提前休止上市，导致基金份额不行不绝进行二级市集交游的风险。   （1）与基础财富干系的风险主要包括特定原始权益东说念主歇业风险、现款流预 测风险等与基础财富干系的风险。   （2）与财富扶助证券干系的风险主要包括财富扶助证券信用增级措施干系 风险、财富扶助证券的利率风险、财富扶助证券的流动性风险、评级风险等与资 产扶助证券干系的风险。   （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、 时期风险和操作风险。                                招募说明书   本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务， 可能存在如下专有风险。   （1）流动性风险：本基金面对大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时璧还出借证券、无 法实时支付权益补偿及干系用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后，可能面对出借期间无法实时处置证券的市集 风险。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或休止，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资东说念主基金份 额、组合证券及资金的结算模样发生变化，轨制调整可能给投资东说念主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券交游所过火他代理机构。   （3）证券/期货交游所、登记机构、基金托管东说念主过火他代理机构可能负约， 导致基金或投资东说念主利益受损的风险。   基金财富可投资于存托凭证，会面对与改进企业、境外刊行东说念主、中国存托凭 证刊行机制以及交游机制等相反带来的专有风险，包括但不限于改进企业业务持 续材干和盈利材干等谋划风险，存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在 法律地位、享有权益等方面存在相反可能激勉的风险；存托契约自动管制存托凭 证持有东说念主的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可 能激勉的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以及受 境外市集影响交游价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不竭信息表露监管方面与境内可能存在相反的 风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险等。                                  招募说明书   （四）流动性风险   本基金的流动性风险主要体当今基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金 财富以支付投资东说念主赎回对价的风险。   本基金为交游型怒放式指数证券投资基金，其特殊的申购、赎回机制不错支 持不同市集情形下投资者的赎回要求。   ①本基金最小申购、赎回单元建设较高（目下为 100 万份），中小投资者可 以在二级市集上按交游价钱卖出基金份额获取流动性。   ②本基金将在上海证券交游所上市交游，拟将安排作念市券商为本基金的二级 市集交游提供流动扶助；但基金的交游可能因各种原因被暂停，当基金不再适当 干系上市条件时，基金的上市也可能被休止。   具体可见基金合同“第七部分 基金份额的上市交游”、“第八部分 基金份 额的申购与赎回”部分以及招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”部分的相 关内容。   本基金为怒放式基金，投资东说念主不错在本基金的申购、赎回怒放日请求申购或 赎回本基金。但在顶点的、特殊的市集情况下可能无法餍足投资东说念主的日常申购及 赎回请求。   本基金为被迫投资指数基金。在投资标的与投资比例方面，本基金投资于标 的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非 现款基金财富的 80%，与此同期，本基金严格抵制流动性受限财富的投资比例。 本基金为 ETF，不同于其他的怒放式基金接纳现款赎回的模样，其赎回对价包括 组合证券、现款替代、现款差额过火他对价，这将缩小本基金因打发日常赎回的 需要而变现基金财富的压力。但在顶点的、特殊的市集情况下，若证券投资基金 行业渊博面对流动性风险，本基金所投资的证券投资基金的流动性风险也将在一 定进程上影响本基金的打发赎回材干。   （3）实施备用的流动性风险管理器用的情形、范例及投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可                                  招募说明书 依照法律规及基金合同的约定，概括运用各种流动性风险管理器用，对赎回请求 等进行适度调整，动作特定情形下基金管理东说念主流动性风险的辅助措施，括但不限 于：   具体措施可详见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分的干系 内容，以及招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”部分的干系内容。   在特定情形下，因选择上述措施，本基金可能无法实时餍足系数投资者的申 购赎回请求，投资者收到赎回对价的时辰也可能晚于预期。   （五）其他风险 生的风险；   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集渊博划定等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材插手产物风险之                招募说明书 间的匹配进修。                                  招募说明书       十九、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议见效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行干系范例后，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主连续的； 的成分致使标的指数不适当要求以及法律法则、监管机构另有规矩的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处理决议进行表 决，基金份额持有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。                                  招募说明书 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组联合收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲解；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲解进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲解出具法律意见书；   （6）将计帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念控制有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲解经适当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲解报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲解登载在规矩网站上，并将计帐讲解领导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，且保存期限应适当法定最 低要求。                                 招募说明书              二十、基金合同的内容节录  （一）基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权益和义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议规矩，基金管理东说念主的权益包 括但不限于： 管理基金财产； 的其他用度； 违反了《基金合同》及国度磋议法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益； 取得《基金合同》规矩的用度； 哄骗因基金财产投资于证券所产生的权益； 证券出借业务； 施其他法律行动；                                 招募说明书 金提供服务的外部机构； 回等的业务法则；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议规矩，基金管理东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 谋划模样管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分袂管 理，分袂记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 方法适当《基金合同》等法律文献的规矩，按磋议规矩谋划并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；               《基金合同》过火他磋议规矩，履行信息表露及报 告义务； 《基金合同》过火他磋议规矩另有规矩外，在基金信息公开表露前应予守秘，不                                  招募说明书 向他东说念主深刻，但监管机构、司法机关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外 部专科顾问人提供的情况除外； 分拨基金收益；             《基金合同》过火他磋议规矩召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵寓不少于法定最低期限； 证投资者简略按照《基金合同》规矩的时辰和模样，随时查阅到与基金磋议的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到磋议贵寓的复印件； 现和分拨； 文书基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而衔命； 托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担办事； 法律行动； 效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 （税后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；召募期间网下股票认购                                 招募说明书 所冻结的股票应给以解冻。干系机构将协助基金管理东说念主完成干系资金和证券的退 还办事； 有东说念主名册贵寓；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议规矩，基金托管东说念主的权益包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》、    《托管契约》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成 紧要损失的情形，应申报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益； 所需账户，为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议规矩，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基                                 招募说明书 金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分袂建设账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面互相孤独； 利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； 按照《基金合同》及《托管契约》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办 理计帐、交割事宜； 关规矩另有规矩外，在基金信息公开表露前给以守秘，不得向他东说念主深刻，但监管 机构、司法机关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外部专科顾问人提供的情 况除外； 申购、赎回对价的现款部分； 基金管理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》、                           《托管契约》的规矩 进行；如果基金管理东说念主有未履行《基金合同》、                     《托管契约》规矩的行动，还应当 说明基金托管东说念主是否选择了适当的措施； 应适当法定最低要求； 回对价的现款部分；             《基金合同》过火他磋议规矩，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；                   《托管契约》的规矩监督基金管理东说念主的投                                 招募说明书 资运作； 配； 并文书基金管理东说念主；               《托管契约》导致基金财产损失机，答应担抵偿责 任，其抵偿办事不因其退任而衔命； 基金管理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金管理东说念主追偿；   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议规矩，基金份额持有东说念主的权 利包括但不限于： 金份额； 议事项哄骗表决权；                                招募说明书 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议规矩，基金份额持有东说念主的义 务包括但不限于： 露文献； 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 金合同》所规矩的用度； 限办事； 法则； 充，并保证其实在性；   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念控制有的每一基金份 额领有平等的投票权。                                招募说明书   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   在本基金凯旋召募并运作之后，如基金管理东说念主管理本基金的连结基金的：   鉴于本基金和本基金连结基金的干系性，本基金连结基金的基金份额持有东说念主 不错凭所持有的本基金连结基金的基金份额径直参加或者委用代表参加本基金 的基金份额持有东说念主大会表决。在谋划参会份额和计票时，本基金连结基金基金份 额持有东说念控制有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有 东说念主大会的权益登记日，本基金连结基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额持 有东说念主所持有的本基金连结基金份额占本基金连结基金总份额的比例，谋划结果按 照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金连结基金的基金管理东说念主不应以本基金连结基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份哄骗表决权，但 可接受本基金连结基金的特定基金份额持有东说念主的托付以本基金连结基金的基金 份额持有东说念主代理东说念主的身份参加本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   本基金连结基金的基金管理东说念主代表本基金连结基金的基金份额持有东说念主提议 召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，须先遵从本基金连结基金基金合同的约定 召开本基金连结基金的基金份额持有东说念主大会，本基金连结基金的基金份额持有东说念主 大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由本基金连结基金的基金管 理东说念主代表本基金连结基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主 大会。   （1）除法律法则和中国证监会另有规矩或《基金合同》另有约定外，当出 现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：                                   招募说明书 市的除外； 持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额谋划，下同）就团结事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会； 有东说念主大会的事项。   （2）在法律法则规矩和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利 益无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 变动而应当对《基金合同》进行修改； 不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化； 购、赎回、基金交游、非交游过户等业务法则； 情形。                                    招募说明书   （1）除法律法则规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金管理东说念主召集。   （2）基金管理东说念主未按规矩召集或不行召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理 东说念主残酷书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就团结事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主残酷书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知残酷提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主残酷书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知残酷提议的基金 份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就团结事项要求召 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻隔、打扰。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐确定开会时辰、地点、模样和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在规矩媒介                                招募说明书 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时辰和地点；   （2）选择通讯开会模样并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通讯模样、托付的公证机关过火 磋议模样和磋议东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取模样。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票遵循。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会模样、通讯开会模样或法律法则、监管 机构允许的其他模样召开，会议的召开模样由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付解说委 派代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场 开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说适当法律法则、                              《基金合同》 和会议文书的规矩，而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念控制有的登记贵寓相符；                                  招募说明书 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面体式或大会公告载明的其他模样在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址 或系统。通讯开会应以书面模样或大会公告载明的其他模样进行表决。   在同期适当以下条件时，通讯开会的模样视为有用： 公布干系领导性公告； 为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文书规矩的模样收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通 知不参加收取表决意见的，不影响表决遵循； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决 意见； 具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代                                 招募说明书 理东说念主出具的托付东说念控制有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说适当 法律法则、《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法则或监管机构允许的情况下，经会议文书载明，基金份额持 有东说念主也不错接纳麇集、电话或其他模样进行表决，或者接纳麇集、电话或其他方 式授权他东说念主代为出席会议并表决，具体模样由会议召集东说念主确定并在会议文书中列 明。在会议召开模样上，本基金亦可接纳其他非现场模样或者以现场模样与非现 场模样相勾通的模样召开基金份额持有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通讯方 式开会的范例进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定休止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会讨论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事范例   在现场开会的模样下，源泉由大会控制东说念主按照下列第七条文矩范例确定和公 布监票东说念主，然后由大会控制东说念主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会控制东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能控制 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表控制；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能控制大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有东说念主 动作该次基金份额持有东说念主大会的控制东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名                                 招募说明书 （或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和磋议模样等事项。   在通讯开会的情况下，源泉由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须 以终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的模样通过。   （2）终点决议，终点决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构 另有规矩或基金合同另有约定外，调整基金运作模样、更换基金管理东说念主或者基金 托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选择记名模样进行投票表决。   选择通讯模样进行表决时，除非在计票时有充分的违犯根据解说，不然提交 适当会议文书中规矩的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适当会议文书规矩的表决意见视为有用表决，表决意见依稀不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为 准。   （1）现场开会                                 招募说明书 应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的一名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的控制东说念主应当在会议脱手后 晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。 公布计票结果。 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头 盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会控制东说念主应当马上公布从头盘点结 果。 会的，不影响计票的遵循。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票模样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果接纳 通讯模样进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理                                  招募说明书 东说念主、基金托管东说念主均有管制力。 条件等规矩，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内容 被取消或变更的，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主提前公告后，可径直对 本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同湮灭和休止的事由、范例以及基金财产的计帐模样   （1）变更基金合同触及法律法则规矩或本基金合同约定应经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法 规规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自见效后方可履行， 自决议见效后两日内在规矩媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系范例后，《基金合同》应当休止：   （1）基金份额持有东说念主大会决定休止的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责休止，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、 新基金托管东说念主连续的；   （3）出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分致使标的指数不适当要求以及法律法则、监管机构另有规矩的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处理决议进行 表决，基金份额持有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）干系法律法则和中国证监会规矩的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个办事日 内成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的                                  招募说明书 监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的防守、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐范例： 告出具法律意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念控制有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲解经适当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲解报中国证监会备                                 招募说明书 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲解登载在规矩网站上，并将计帐讲解领导性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，且保存期限应适当法定最 低要求。   （四）争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争 议，如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲 裁委员会按照其届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 结尾性的并对各方当事东说念主具有管制力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，不绝诚笃、起劲、尽职地履 行基金合同规矩的义务，休养基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港终点行政区、 澳门终点行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得合同的模样   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公景观和营业景观查阅。                                   招募说明书             二十一、基金托管契约的内容节录  （一）托管契约当事东说念主  称号：天弘基金管理有限公司  住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  法定代表东说念主：黄辰立  成迅速间：2004 年 11 月 8 日  批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字2004164 号  注册老本：东说念主民币 5.143 亿元  组织体式: 有限办事公司  谋划范围：基金召募、基金销售、财富管理、开展特定客户财富管理业务、 中国证监会许可的其他业务  存续期间：不竭谋划  称号：国信证券股份有限公司  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层  法定代表东说念主：张纳沙  成迅速间：1994 年 6 月 30 日  基金托管业务批准文号：证监许可20131666 号  谋划范围：证券经纪；证券投资筹商；与证券交游，证券投资行动磋议的财 务顾问人；证券承销与保荐；证券自营；证券财富管理；融资融券；证券投资基金 代销；金融产物代销；为期货公司提供中间先容业务；证券投资基金托管业务； 股票期权作念市；上市证券作念市交游。  组织体式：股份有限公司  注册老本：东说念主民币 961242.9377 万元  存续期间：不竭谋划  磋议东说念主：王奕倩  磋议电话：0755-81981800                                    招募说明书   批准确立机关和批准确立文号：中国东说念主民银行、银复1994162 号   （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 监督：   （1）基金托管东说念主根据磋议法律法则的规矩和《基金合同》的约定，对下述 基金投资范围进行监督。   本基金以标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。此 外，为更好地兑现基金的投资办法，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非 成份股（包括科创板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、 债券（包括国债、央行单子、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可调整债券、可交换债券、分离交游可转债、中期单子、短期融资券、超短期融 资券等）、货币市集器用、同行存单、债券回购、财富扶助证券、银行进款、股 指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适当中国 证监会的干系规矩）。   本基金不错根据干系法律法则的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 范例后，不错将其纳入投资范围。   （2）对基金投融资比例进行监督；   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股过火备选成份股的 比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；每个交游日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一 倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货 过火他金融器用的投资比例依照法律法则或监管机构的规矩履行。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当范例后，不错调整上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应遵从以下限制：   ①本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金财富净值 的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；                                    招募说明书   ②本基金投资于团结原始权益东说念主的各种财富扶助证券的比例，不得越过基金 财富净值的 10％；   ③本基金持有的全部财富扶助证券，其市值不得越过基金财富净值的 20％；   ④本基金持有的团结(指团结信用级别)财富扶助证券的比例，不得越过该资 产扶助证券限制的 10％；   ⑤本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种财富扶助证 券，不得越过其各种财富扶助证券总共限制的 10％；   ⑥本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富扶助证券。基金 持有财富扶助证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资尺度，应在评级报 揭发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   ⑦基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总财富， 本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   ⑧基金财富总值不越过基金财富净值的 140%；   ⑨本基金参与股指期货交游，依据下列尺度建构组合：   在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金财富净值 的 10%；在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得越过基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、财富扶助证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等； 在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过基金持有的股票总市 值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 越过上一交游日基金财富净值的 20%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出 股指期货合约价值，总共（轧差谋划）应当适当基金合同对于股票投资比例的有 关约定；   ⑩本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得越过基金财富净值的 成分致使基金不适当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的                                  招募说明书 投资；   ?本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得越过基金财富净值的 95%；   ?在最近 6 个月内日均基金财富净值不低于 2 亿元的前提下，本基金可参 与转融通证券出借业务。本基金参与转融通证券出借业务的，在职何交游日日终， 参与转融通证券出借业务的财富不得越过基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应适用本条第⑩款的限制规矩；同期，本基金参与出借 业务的单只证券不得越过本基金持有该证券总量的 30%，证券出借的平均剩余期 限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谋划。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外 的成分致使基金投资不适当上述规矩的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   ?本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   ?本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境内 上市交游的股票合并谋划，法律法则或监管机构另有规矩从其规矩；   ?法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述⑥、⑩、?、?情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主 之外的成分致使基金投资比例不适当上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 定的从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起 脱手。   如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在                                 招募说明书 履行适当范例后，则本基金投资不再受干系限制，但须提前公告。   （3）辞谢行动   为休养基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （4）基金托管东说念主依据磋议法律法则的规矩和《基金合同》的约定对于基金 关联投资限制进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、试验 抵制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当适当基金的投资办法和投资策略，遵从基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱履行。干系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以表露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。  法律法则或监管部门对上述辞谢行动和/或关联交游要求作出强制性调整的， 本基金应当按照法律法则或监管部门的规矩履行；如法律法则或监管部门修改或 调整触及本基金的辞谢行动和/或关联交游要求，且该等调整或修改属于非强制 性的，则基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法则或监管部门调整 或修改后的规矩履行，但基金管理东说念主在履行法律法则或监管部门调整或修改后的 规矩前，应在履行适当范例后向投资者履行信息表露义务。 备时期系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务流 程，有用防护和抵制风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监                                 招募说明书 督和复核。 财富净值谋划、基金份额净值谋划、基金份额累计净值谋划、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信息表露、基金宣传推介材料中登 载基金功绩发挥数据等进行复核。 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。本基金参与银行间债券交游前，须向基金托 管东说念主提供经持重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各 交游敌手所适用的交游结算模样。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的 银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市 场交游敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券 市集交游敌手名单，应向基金托管东说念主说明根由，在与交游敌手发生交游前 3 个工 作日内与基金托管东说念主协商处理。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，被说明 调整的名单脱手见效，新名单见效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算 的交游，仍应按照契约进行结算。基金管理东说念主负责对交游敌手的资信抵制，按银 行间债券市集的交游法则进行交游，并负责处理因交游敌手不履行合同而形成的 纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律办事及损失。若未践约的交 易敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时辰前仍未承担负约办事过火他干系 法律办事的，基金管理东说念主负责向干系交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交游敌手不履行合同形成的损 失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交游敌手或交游模样 进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的 任何损成仇办事。如基金管理东说念主未提供名单，视为可与全市集交游敌手进行交游。 理东说念主投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东说念主应确定适当条件的系数进款银行的名单， 并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金投资银行进款的交游敌手是否适当 磋议规矩进行监督。基金管理东说念主应根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，                               招募说明书 建立投资轨制、审慎遴荐进款银行，作念好风险抵制；并按照基金托管东说念主的要求配 合基金托管东说念主完成干系业务办理。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托 管东说念主提供进款银行名单的，视为基金管理东说念主认同系数银行。 资流通受限证券进行监督。  （1）基金投资流通受限证券，应遵从《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券磋议问题的文书》等磋议法律法则规矩。  （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册管理办法》表率的非 公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可 交游证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期 不解确的证券。  本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限办事公司或中 央国债登记结算有限办事公司负责登记和存管，并可在证券交游所或寰宇银行间 债券市集交游的证券。  （3）在初度投资流通受限证券之前，基金管理东说念主应当制定干系投资决策流 程、风险抵制轨制、流动性风险抵制预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金 流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险抵制轨制中明确具体 比例，幸免基金出现流动性风险。基金管理东说念主应当将上述规章轨制提交给基金托 管东说念主。  基金管理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险 选择积极有用的措施，在合理的时辰内有用处理基金运作的流动性问题。如因市 场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活辛勤时，基金管理东说念主应保证提供足额 现款确保基金的支付结算。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基 金托管东说念主切实履行监督职责后不承担任何办事。如因基金管理东说念主原因导致本基金 出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿办事的，基金管理东说念主应抵偿基金托管东说念主由 此遇到的损失。  在投资流通受限证券之前，基金管理东说念主应至少提前一个交游日向基金托管东说念主                                招募说明书 提供磋议流通受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：  拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金财富净值的比例、已持有流通 受限证券市值占财富净值的比例、资金划付时辰等。基金管理东说念主应保证上述信息 的实在、完好。  基金托管东说念主在监督基金管理东说念主投资流通受限证券的过程中，如合计因市集出 现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金 托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的放置或防护措施进行补充和整改，并作念出 书面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面见知基金管理东说念主，有权断绝履行其磋议 指示。因断绝履行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事，并 有权讲解中国证监会。 反法律法则和《基金合同》的规矩，应实时领导基金管理东说念主，基金管理东说念主收到提 示后应实时查对说明并以书面体式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基 金托管东说念主有权随时对领导事项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主领导的违法事 项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会讲解。 应当断绝履行，实时领导基金管理东说念主，并依照法律法则的规矩实时向中国证监会 讲解。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游范例照旧见效的指示违反法律法则、 本契约规矩的，应当实时领导基金管理东说念主，并依照法律法则的规矩实时向中国证 监会讲解。 在规矩时辰内回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证， 提供干系数据贵寓和轨制等。   （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 遵从干系法律法则过火行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履                               招募说明书 行本契约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全防守基 金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核 基金管理东说念主谋划的基金财富净值、基金份额净值和基金份额累计净值、根据基金 管理东说念主指示办理计帐交收、干系信息表露和监督基金投资运作等行动。 管理、无正直根由未履行或延伸履行基金管理东说念主资金划拨指示、深刻基金投资信 息等违反法律法则、《基金合同》及本契约磋议规矩时，应实时以书面体式文书 基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面体式对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基 金管理东说念主应依照法律法则的规矩讲解中国证监会。 关贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和实在性，在规矩时辰内回话基金 管理东说念主并改正。   （四）基金财产的防守   （1）基金财产应孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪商（如触及） 的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全防守基金财产，未经基金管理东说念主的正当合规指示或 法律法则、《基金合同》及本契约另有规矩，不得自走运用、刑事办事、分拨基金的 任何财产。   （3）基金托管东说念主按照规矩开设基金财产的托管账户、证券账户和期货账户 等投资所需账户，干系开户用度由基金财富承担。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分袂建设账户，孤独核算，分账 管理，确保基金财产的完好与孤独。   （5）对于因为基金认申购、投资等产生的应收财富，应由基金管理东说念主负责 与磋议当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账                                   招募说明书 户的，基金管理东说念主应主动选择措施进行催收，基金托管东说念主提供必要的协助。基金 管理东说念主未实时催收给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向磋议当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何办事。   （6）对因为基金管理东说念主投财富生的存放或存管在基金托管东说念主之外机构的基 金财产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期 货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，若由于该等机构或该机构会员 单元等本契约当事东说念主外第三方的原因给基金财产形成的损失等，基金托管东说念主不承 担办事。   （7）除依据法律法则、             《基金合同》过火他规矩外，基金托管东说念主不得托付第 三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管理东说念主在具有托管阅历的银行开 立的“基金召募专户”，该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满或基金 管理东说念主晓谕罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购 所召募的股票市值）、基金份额持有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等磋议 规矩的，由基金管理东说念主在法依期限内聘用适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的 司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资讲解，出具的验资讲解应由参加验资 的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐师签章方为有用。同期，基金管理东说念主应将属于 本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主为本基金开立的基金托管账户中，股票 划入基金托管东说念主为本基金开立的基金证券账户中，并确保划入的资金与验资说明 金额相一致。   （2）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管 理东说念主或干系机构按规矩办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东说念主应提供必 要的协助。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的托管账户的开设和管理。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头开设本基金的托管账户（或称“基金托管 资金账户”），账户称号以试验开立为准。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保                                  招募说明书 管和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回对价中的 现款部分、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。   （3）本基金托管账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何托管账户；亦不得使 用本基金的托管账户进行本基金业务之外的行动。   （4）基金托管账户的管理当适当法律法则的磋议规矩。   （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的模样在中 国证券登记结算有限办事公司开设证券账户，基金管理东说念主需提供必要的配合。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户； 亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务之外的行动。   （3）基金证券账户的开立由基金托管东说念主负责，账户财富的管理和运用由基 金管理东说念主负责。   （4）对于上交所上市的 ETF 基金，基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国 证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户即资金 交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开 立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。结算备付金的收取按照中国 证券登记结算有限办事公司的规矩履行。   （5）在本托管契约见效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业 务的，触及干系账户的开设、使用的，若无干系规矩，则基金托管东说念主应当比照并 遵从上述对于账户开设、使用的规矩。   《基金合同》见效后，基金管理东说念主负责以基金的口头请求并取得进入寰宇银 行间同行拆借市集的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的磋议规矩，以基金的口头在中央国债登记结算 有限办事公司、银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账 户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。基金管                                  招募说明书 理东说念主负责完成银行间债券市集准入备案。   （1）基金管理东说念主根据投资需要按照规矩开立期货保证金账户及期货交游编 码等。完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书面体式将期货公司提供的期货保 证金账户的开动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码见知基金托管东说念主。 资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时文书 托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中互相等合，并提供所需贵寓。基 金管理东说念主保证所提供的账户开户材料的实在性和有用性，且在干系贵寓变更后及 时将变更的贵寓提供给基金托管东说念主。   （2）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和《基金合同》 的规矩，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主按照磋议法律法则和本契约的约定协商后 开立。新账户按磋议规矩使用并管理。   （3）法律法则等磋议规矩对干系账户的开立和管理另有规矩的，从其规矩 办理。   基金投资银行依期进款应由基金管理东说念主与进款银行总行或其授权分行坚韧 总体合营契约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上 加盖托管东说念主预留印鉴及基金管理东说念主公章。进款证实书原件由托管东说念主负责防守。   本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行坚韧具体进款契约，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账模样、支取模样、账户管理等细 则。进款契约须约定将托管东说念主为本基金开立的托管账户指定为惟一趟款账户，任 何情况下，进款银行齐不得将进款本息划往任何其他账户。   进款证实书不得被质押或以任何模样被典质、并不得用于背书转让。为防护 特殊情况下的流动性风险，依期进款契约中应当约定提前支取要求。   基金所投资依期进款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建 立依期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的实在、准确。                                    招募说明书   什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保 险柜。防守凭证由基金托管东说念控制有，基金托管东说念主承担防守职责。基金托管东说念主对由 基金托管东说念主之外机构试验有用抵制的证券不承担防守办事。   基金托管东说念主按照法律法则防守由基金管理东说念主代表基金签署的与基金磋议的 紧要合同及磋议凭证。基金管理东说念主代表基金签署磋议紧要合同后应在收到合同正 本后 30 日内应向基金托管东说念主提供合同复印件或原件的扫描件，合同本来由基金 管理东说念主防守。紧要合同的防守期限按照国度、法律法则磋议规矩履行。   （五）基金财富净值谋划和司帐核算   （1）基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。基金份额净 值是按照每个估值日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额数目谋划， 精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错确立大额赎回情 形下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   （2）基金管理东说念主应每个估值日对基金财富估值，但基金管理东说念主根据法律法 规或《基金合同》的规矩暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、                                 《证券 投资基金司帐核算业务迷惑》过火他法律、法则的规矩。用于基金信息表露的基 金财富净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责谋划，基金托管东说念主复核。基金管理 东说念主应于每个估值日对基金财富估值后，将基金财富净值、基金份额净值以两边认 可的模样发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值谋划结果复核后以两边认同的 模样发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按规矩对基金净值信息给以公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主谋划并公告基金财富净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主谋划的基金财富净值。因此，本基金的司帐办事方是基金管理东说念主， 就与本基金磋议的司帐问题，如经干系各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达 成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的谋划结果对外给以公布。法律 法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按最新规矩估值。                               招募说明书  （1）估值对象  基金所领有的股票、存托凭证、债券、财富扶助证券和银行进款本息、股指 期货合约、应收款项、其他投资等财富及欠债。   （2）估值方法   ①交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整 最近交游市价，确定公允价钱；   ②交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   ③交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值；   ④交游所含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至 试验收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价 或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值；   ⑤对于在交游所市集上市交游的公开刊行的可调整债券等有活跃市集的含 转股权的债券，实行全价交游的债券登第估值日收盘价动作估值全价；实行净价 交游的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；   ⑥对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在当 前情况下适用而且有弥漫可利用数据和其他信息扶助的估值时期确定其公允价 值。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同                                 招募说明书 一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开刊行未上市的股票，接纳估值时期确定公允价值；   ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、首 次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会磋议规矩确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选 估值全价估值。对银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的， 在回售登记日至试验收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种 的惟一估值全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结算 价估值。 会的干系规矩进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、 范例及干系法律法则的规矩或者未能充分休养基金份额持有东说念主利益时，应立即                                   招募说明书 文书对方，共同查明原因，两边协商处理。 根据磋议法律法则，基金财富净值谋划和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承 担。本基金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋议的司帐 问题，如经干系各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基 金管理东说念主对基金净值信息的谋划结果对外给以公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值失实。   《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理：   （1）估值失实类型   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或证券经纪商（如触及）、或投资东说念主自身的破绽形成估值失实，导致其 他当事东说念主遇到损失的，破绽的办事东说念主应当对由于该估值失实遇到损不当事东说念主 (“受损方”)的径直经济损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿 办事。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据谋划差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若 系同行业现有时期水平不行预料、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下 述规矩履行：   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交游贵寓灭失或被失实处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿办事，但因该差 错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   （2）估值失实处理原则 谐和各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实办事方承担； 由于估值失实办事方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估 值失实办事方对径直损失承担抵偿办事；若估值失实办事方照旧积极谐和，而且                                  招募说明书 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿 办事。估值失实办事方打发更正的情况向磋议当事东说念主进行说明，确保估值失实已 得到更正。 而且仅对估值失实的磋议径直当事东说念主负责，不合第三方负责。 估值失实办事方仍打发估值失实负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利的 当事东说念主享有要求托福不当得利的权益；如果取得不当得利确当事东说念主照旧将此部 分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得 的不当得利返还的总和越过其试验损失的差额部分支付给估值失实办事方。   （3）估值失实处理范例   估值失实被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下： 原因确定估值失实的办事方； 行评估； 正和抵偿损失； 登记机构进行更正，并就估值失实的更正向磋议当事东说念主进行说明。   （4）基金份额净值估值失实处理的方法如下： 金托管东说念主，并选择合理的措施防患损失进一步扩大。 东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应                                招募说明书 当通报基金托管东说念主、公告，并报中国证监会备案。 问题，如经两边在平等基础上充分讨论后，尚不行达成一致的，基金管理东说念主向基 金托管东说念主出具加盖公章的书面说光泽，按基金管理东说念主的建议履行，由此给基金份 额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 且基金托管东说念主未对谋划过程残酷合理疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份 额净值出错且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或 基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托 管东说念主按照拂理费和托管费的比例各自承担相应的办事。 诚然屡次从头谋划和查对仍不行达成一致时，为幸免不行按时表露净值的情形， 以基金管理东说念主的谋划结果对外表露，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失， 基金托管东说念主给以免责。 施后仍不行发现该失实，进而导致净值谋划失实形成基金份额持有东说念主的损失，以 及由此形成以后交游日净值谋划顺延失实而引起的基金份额持有东说念主的损失，由 提供失实信息确当事东说念主一方负责抵偿。 另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着平等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   （5）特殊情况的处理 时，所形成的过失不动作基金财富估值失实处理。 结算公司等级三方机构发送的数据失实原因，或由于国度司帐政策变更、市集规 则变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金管理 东说念主和基金托管东说念主诚然照旧选择必要、适当、合理的措施进行搜检，然而未能发现                                       招募说明书 该失实的，由此形成的基金财富估值失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主应衔命抵偿 办事。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施缩小或放置由此造 成的影响。 以基金管理东说念主谋划结果为准。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与防守   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和防守， 基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照目下干系法则分袂防守基金份额持有东说念主名册。保 管模样不错接纳电子或文档的体式。且保存期限应适当法定最低要求。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲解和年度讲解前，基金管理东说念主应将磋议贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其实在性、准确性和完好性。 基金托管东说念主不得将所防守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应遵从守秘义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善防守基金份额持有东说念主名 册，应按磋议法则规矩各自承担相应的办事。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》休止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；                        《基金合同》见效日、                                 《基 金合同》休止日等触及到基金迫切事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰 后十个办事日内提交。   （七）适用法律与争议处理模样 政区、澳门终点行政区和台湾地区法律）并从其解释。                                  招募说明书 通过友好协商处理。如经友好协商未经处理的，则任何一方有权将争议提交中国 外洋经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有管制力，除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度由败诉方承担。   （八）托管契约的变更与休止与基金财产的计帐   （1）托管契约的变更范例   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何打破。   （2）基金托管契约休止的情形   发生以下情况，本托管契约休止： 权；   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个办事日 内成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的防守、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐范例：                                  招募说明书 告出具法律意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （6）计帐用度：   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （7）基金财产计帐剩余财富的分拨：   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念控制有的基金 份额比例进行分拨。   （8）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲解经适当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲解报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲解登载在规矩网站上，并将计帐讲解领导性公告登载在规矩报刊上。   （9）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，且保存期限应适当法定最 低要求。                                       招募说明书            二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：  （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。  由于投资者提供的手机号码、电子邮箱省略或因通讯故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理干系信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间调整服务   基金管理东说念主在基金合同见效后的适其时候将为投资者办理基金间的调整业 务，具体业务办理时辰、业务法则及调整费率在基金调整公告中列明。  （三）信息定制服务   在时期条件熟练时，基金管理东说念主可为基金投资者提供通过基金管理东说念主网站、 客户服务中心提交信息定制请求，基金管理东说念主通过手机短信（因干系方时期系统 原因，小开通用户暂不享有短确信务，待时期系统开发运行凯旋后，基金管理东说念主 将实时向小开通用户提供上述服务）、EMAIL 等模样为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：交游说明信息、公告信息、投资判辨刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金管理东说念主为场外基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不足 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交游信息。投资者请在领会基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的交游情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。                                  招募说明书   客户服务电话：95046   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东说念主员和服务。  （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请通过上述模样 磋议基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面领略了本招募说明书。                               招募说明书         二十三、招募说明书存放及查阅模样   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的办公景观和 营业景观，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件。                                     招募说明书               二十四、备查文献  （一）中国证监会准予天弘上证 180 交游型怒放式指数证券投资基金召募注 册的文献  （二）对于请求召募天弘上证 180 交游型怒放式指数证券投资基金之法律意 见书  （三）基金管理东说念主业务阅历批件、营业派司  （四）基金托管东说念主业务阅历批件和营业派司  （五）《天弘上证 180 交游型怒放式指数证券投资基金基金合同》  （六）《天弘上证 180 交游型怒放式指数证券投资基金托管契约》  （七）登记契约  （八）中国证监会规矩的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东说念主的办公景观，其他文献存放在基 金管理东说念主的办公景观、营业景观。基金投资者在营业时辰内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                          天弘基金管理有限公司                          二〇二四年十二月十一日

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