邓紫棋换脸

跳蛋户外 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金     招募说明书             华泰柏瑞基金料理有限公司 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                     招募说明书          基金料理东谈主：华泰柏瑞基金料理有限公司          基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司  华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                  招募说明书            华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                       招募说明书                        伏击教导    华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2024 年 11 月 28 日中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）                              《对于准予华泰柏瑞上证 180 交游 型绽放式指数证券投资基金注册的批复》                  （证监许可20241706 号）进行召募。    华泰柏瑞基金料理有限公司（以下简称“基金料理东谈主”或“料理东谈主”或“本公司”）保证招募说明 书的内容真确、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的 注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出息作出本质性判断或保证，也不标明投资于本 基金莫得风险。    基金料理东谈主依照恪称使命、淳厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者欣然”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    本基金的标的指数为上证 180 指数。指数编制决议简介如下：    指数样本空间由同期清高以下条目的非 ST、*ST 沪市 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组 成：    （1）科创板证券：上市时辰进取一年。    （2）其他证券：上市时辰进取一个季度，除非该证券自上市以未来均总市值排在前 18 位。    畴昔一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。    （1）对于样本空间内合适可投资性筛选条目的证券，剔除中证 ESG 评价结果在 C 及以下 的上市公司证券，将剩余证券行为待选样本；    （2）在待选样本中，按照畴昔一年日均总市值由高到低排行，收用排行前 180 的证券行为 指数样本。    标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券、期货商场，基金净值会因为证券、期货商场波动等因素产生波动，投 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                招募说明书 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分商量自身的风险承受才能，感性判 断商场，并承担基金投资中出现的千般风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券专有的非系统性风险、由于基金投资者一语气无数赎 回基金产生的流动性风险、基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险、本基金的 特定风险等等。   本基金属于股票型基金中的指数型基金，领受完全复制的被迫式投资策略，具有与标的指 数以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征：一方面，相对于羼杂型基金、债券型 基金与货币商场基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相对于领受抽样复制的指数型基金 而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保合手基本一致。   本基金是追踪上证 180 指数的交游型绽放式基金，投成本基金可能碰到的风险包括：标的 指数酬金与股票商场平均酬金偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合酬金与标的指 数酬金偏离的风险、追踪纰缪约束未达约定标的的风险、成份股停牌的风险、标的指数变更的 风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级商场交游价钱折溢价的风险、申购赎回清 单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 推断失实的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、 投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、料理风险与 操作风险、时候风险、政策变更风险、流动性风险、资产支合手证券的投资风险、股指期货的投 资风险、股票期权的投资风险、国债期货的投资风险、存托凭证的投资风险、投资科创板股票 的风险、融资及转融通证券出借业务的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基 金风险评价可能不一致的风险、不可抗力等等。具体见招募说明书中“基金的风险揭示”章节。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、篡改企业刊行、境外刊行东谈主以及交 易机制关联的专有风险。   本基金可投资资产支合手证券。资产支合手证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险、提前偿付风险等风险。   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍用具，带有一定的投 资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交游。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为主义，严格遵循法律法例章程和基金合 同约定的投资比例，约束股指期货的投资风险。   本基金可投资于股票期权。股票期权交游领受保证金交游的神情，投资者的潜在损成仇收 益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能进取其支付的全部运转 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交游时，应当激情股票现货商场 的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他商场风险以及可能形成的损失。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金          招募说明书   本基金可投资于国债期货。国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风险、流动性风险。 商场风险是因期货商场价钱波动使所合手有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的专有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发 生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为运动量风险，是指期货合约无法实时以所 但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由商场败落广度或深度导致的；另一类为 资金量风险，是指资金量无法清高保证金要求，使得所合手有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金资产投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交游法则等差 异带来的专有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退 市风险、投资集结风险等。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限 于流动性风险、信用风险、商场风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。   投资者认购（或申购）本基金时应安逸阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产物资 料纲领。基金料理东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，遴荐适当我方的基金产物，况兼中 永恒合手有。      基金的过往事迹并不预示其将来发扬。    华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                                                                                                       招募说明书  华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金            招募说明书 一、引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募 证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督 料理办法》     （以下简称《销售办法》）、                 《公开召募证券投资基金信息暴露料理办法》                                    （以下简称《信 息暴露办法》）《证券投资基金信息暴露内容与格局准则第 5 号》        、                                   、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理章程》                        （以下简称《流动性风险料理章程》）、                                         《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                           （以下简称《指数基金指引》）等斟酌 法律法例以及《华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金基金合同》                                     （以下简称基金合 同或《基金合同》）编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募的。 本基金料理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同过甚他斟酌章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额合手 有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、基金合同和其他斟酌法律法例章程召募，并经中国证 监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。  华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                         招募说明书 二、释义      本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：            《基金合同》 同》及对基金合同的任何有用改良和补充 式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改良和补充 募说明书》过甚更新 料纲领》过甚更新 售公告》 书》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、文牍等        《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通 过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会 议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正 的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改良        《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募 证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其通常作念出的改良         《信息暴露办法》 召募证券投资基金信息暴露料理办法》及颁布机关对其通常作念出的改良        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募证 券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其通常作念出的改良        《流动性风险料理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                      招募说明书 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理章程》及颁布机关对其通常作念出的改良      《指数基金指引》 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的改良 施笃定》界说的“交游型绽放式指数基金”，简称“ETF” 踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，领受绽放式运作神情的基金 包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 续或经斟酌政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 券期货投良友理办法》及关联法律法例章程，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金交游账户信息查询等行为 其他条目，取得基金销售业务资历并与基金料理东谈主缔结了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 定的代理本基金发售业务的机构 东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司 户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务及基金交游的阐发、清理和结算、代理披发红 利、建立并看护基金份额合手有东谈主名册和办理非交游过户等 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                招募说明书 接受华泰柏瑞基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 额余额过甚变动情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐发的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月 金销售机构的关联业务法则过甚通常作念出的改良 额的行为 额的行为 将基金份额兑换为对价资产的行为 券、现款替代、现款差额过甚他对价 付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价  华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金               招募说明书 照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的主义 组合证券中部分证券的一定数目的现款 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应取得的现款差额根据 最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数推断 估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据推断并由上海证券交游所在交游时辰内发布的基金 份额参考净值，简称 IOPV 份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 按照一定比例治疗基金份额总额及基金份额净值的行为 份额销售机构的操作 收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的即兴 去 100%。时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日重新推断上述主义 收盘价之比减去 100%。时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日重新推断上述 主义 产的价值总和 净值的过程 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                招募说明书 露办法》章程的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含契约约定 有条目提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产支合手证券、 因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交游的债券等 行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资用具， 资产支合手证券；中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有精粹流动性的货币商场用具 中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务  华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                                        招募说明书 三、基金料理东谈主    （一）基金料理东谈主概况    称呼：华泰柏瑞基金料理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准诞生机关：中国证券监督料理委员会    批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    筹划范围：发起诞生基金、基金料理及中国证监会批准的其他业务    组织体式：有限使命公司    注册成本：贰亿元东谈主民币    存续时期：合手续筹划    斟酌东谈主：汪莹白    斟酌电话：400-888-0001，                     （021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限使命公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新时候产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券作事，历任经纪业务总部时候支配、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主合手作事)、北京分公司总司理、融资融券 部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任辘集金融部互联网运营团队负 责东谈主、用户体验与瞎想团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY， 约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 2008 年任 雷曼兄弟亚洲（香港）董事总司理兼香港地区负责东谈主，2009 年至 2010 年任野村证券（香港）董 事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席实施官，2019 年至 2020 年任泓策投良友理  华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                                        招募说明书 有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区 主管兼香港首席实施官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席实施官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰国际交易参谋人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司料理部司理，1997 年 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 料理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金料理有限公司副总司理。2011 年 10 月加入 华泰柏瑞基金料理有限公司。    李晗女士：孤苦董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所合 伙东谈主。    田中荣治先生：孤苦董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产料理香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：孤苦董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院阐述、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。    尹雷先生：孤苦董事，硕士，曾任深圳证券交游所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 实施董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月插足公司，曾任无锡解放西路 营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业部总经 理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为时候 有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年    刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任风险料理部副 总监。    赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任基金事务部 总监。  华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                       招募说明书   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督料理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金料理有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金料理有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交游所登记结算公司交收系统开发 司理，2001-2004 年任华安基金料理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月任华 泰柏瑞基金料理有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投良友理有限公司（BGI）担任投资司理，2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，2013 年 8 月起任华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基 金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化 优选纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行羼杂型证券 投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动纯真配置混 合型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化机灵纯真配置羼杂 型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化十足收益策略依期绽放羼杂型发起 式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益依期绽放羼杂型发起 式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利纯真配置羼杂型证券 投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优纯真配置羼杂型证券投资基金的基金 司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 创享羼杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交游型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证券投资基 金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学，MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校哈斯商学 院。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司面貌投资司理，好意思国 MBP 接头公司接头参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 料理有限公司督察长，朱雀股权投良友理股份有限公司副总司理，朱雀基金料理有限公司总经 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任公司督察长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金料理有限公司北京分公司高档董事总司理，国 联安基金料理有限公司副总司理，金鹰基金料理有限公司副总裁，万家基金料理有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任副总司理。  华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                    招募说明书   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司设施员，1998- 司，现任首席信息官兼信息时候部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金料理有限公司非银客户部总 司理助理（主合手作事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天管帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月加 入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金料理有限公司高档基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，历 任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指 数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交游型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交游型绽放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交游型绽放式指数证券投资基金联合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 交游型绽放式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证 500 交游型绽放 式指数证券投资基金联合基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利纯真配 置羼杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月 至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 4 月起任华 泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交游型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交游型绽放式指数证券投资基金联合基金的基金司理。2018 年 任华泰柏瑞中证红利低波动交游型绽放式指数证券投资基金联合基金的基金司理。2019 年 9 月 至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交游型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 理。 司理。 的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深篡改药产业交游型绽放式指数 证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健征战与服 务交游型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略  华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                   招募说明书 交游型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 交游型绽放式指数证券投资基金联合基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中 证韩交所中韩半导体交游型绽放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交游型绽放 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交游型绽放式指数证 券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交游型绽放式指数证券 投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金的 基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，历任 第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构答理部总监、机构业务一部总监、华中营销中心 总监、券交易务部总监、总司理助理兼券交易务部总监，现任公司副总司理兼券交易务部总监。   李茜女士：曾任职于上海市虹口区金融服务局。2015 年 3 月加入华泰柏瑞基金料理有限公 司，历任指数投资部助理研究员、研究员。2019 年 11 月至 2022 年 12 月任上证中小盘交游型 绽放式指数证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交游型绽放式指数证券投资基金联合基金的基 金司理。2019 年 11 月起任上证红利交游型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月 起任华泰柏瑞中证光伏产业交游型绽放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证港股通 50 交游型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 1 月起任华泰柏瑞中证沪港深互联网交游型绽放式 指数证券投资基金的基金司理。2021 年 2 月至 2024 年 5 月任华泰柏瑞中证智能汽车主题交游 型绽放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证动漫游戏交游型绽放式指数证券投资基金、华泰柏 瑞中证稀土产业交游型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞中证 金的基金司理。2021 年 9 月起任华泰柏瑞中证港股通 50 交游型绽放式指数证券投资基金发起 式联合基金的基金司理。2021 年 11 月起任华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金 联合基金的基金司理。2022 年 1 月起任华泰柏瑞中证沪港深云推断产业交游型绽放式指数证券 投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证港股通高股息投资交游型绽放式指数证券 投资基金（QDII）的基金司理。2022 年 12 月起任华泰柏瑞中证香港 300 金融服务交游型绽放 式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 5 月起任华泰柏瑞中证中央企业红利交游型 绽放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 6 月起任华泰柏瑞中证港股通高股息投资交游型 绽放式指数证券投资基金发起式联合基金的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证沪港深云 推断产业交游型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金的基金司理。2023 年 12 月起任华泰 柏瑞中证中央企业红利交游型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金的基金司理。2024 年 3 月起任华泰柏瑞中证 A50 交游型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 4 月起任华泰柏  华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                招募说明书 瑞中证 A50 交游型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金的基金司理。2024 年 9 月起任华泰 柏瑞恒生港股通高股息低波动交游型绽放式指数证券投资基金的基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助理 董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；主 动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东谈主员：督察长或风险料理部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东谈主 员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   （三）基金料理东谈主的职责 申购、赎回、调遣和登记事宜； 里面风险约束、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理的基金财产和基金料理 东谈主的财产相互孤苦，对所料理的不同基金财产分别料理、分别记账，进行证券投资； 受理申购和赎回请求，实时、足额支付赎回对价；遴选顺应合理的措施使推断基金份额认购价 格、申购和赎回对价的方法合适基金合同等法律文献的章程；           、基金合同过甚他斟酌章程召集基金份额合手有东谈主大会或配合基金托管东谈主、 基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会； 关贵府； 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金              招募说明书   （四）基金料理东谈主的承诺 的斟酌章程，建立健全里面约束轨制，遴选有用措施，瞩目违抗现行有用的斟酌法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会斟酌章程的行为发生。                             《基金法》及斟酌法律法例，建 立健全的里面约束轨制，遴选有用措施，瞩面前列行为发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关联的 交游行为；   （7）纰漏使命，不按照章程履行职责；   （8）法律法例或中国证监会阻难的其他行为。 法例及行业表率，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪筹划；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）绝顶毁伤基金份额合手有东谈主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）推辞、烦闷、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）纰漏使命、猝然权利；   （7）违抗现行有用的斟酌法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的斟酌章程，泄漏在 任职时期洞悉的斟酌证券、基金的交易高明，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规画等 信息；   （8）违抗证券交游局面业务法则，利用对敲、倒仓等技巧支配商场价钱，滋扰商场顺序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不耿介技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中绝顶含有子虚、误导、诈骗身分； 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金             招募说明书   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会阻难的行为。   （1）依照斟酌法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额合手有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违抗现行有用的斟酌法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的斟酌章程，泄漏 在职职时期洞悉的斟酌证券、基金的交易高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规画 等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额合手有东谈主利益的证券交游过甚他行为。   （五）基金料理东谈主的里面约束轨制   （1）健全性原则。里面约束必须阴私公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程， 涵盖决策、实施、监督、反馈等各个筹划要领；   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控设施，感触内控轨制的有 效实施；   （3）孤苦性原则。公司在精简的基础上诞生不详充分清高筹划运作需要的机构、部门和岗 位，各机构、部门和岗亭职能上保合手相对孤苦。里面约束的搜检评价部门必须孤苦于里面约束 的建立和实施部门；   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立应权责分明、相互制衡，摈斥里面约束中 的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、实施、清理、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上顺应阻难，以达到风险防护的 主义；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹划料理方法缩小运作成本，提高经济效益，以合 理的约束成本达到最好的里面约束后果。   （1）约束环境   董事会下设风险料理与审计委员会，全面负责公司的风险料理、风险约束和财务监控，审 查公司的内控轨制，并对要紧关联交游进行审计；董事会下设薪酬、窥探与资历审查委员会， 对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高档料理东谈主员的候选东谈主进行资历审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职资历，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他高档料理 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金           招募说明书 东谈主员及基金司理的薪酬/报酬规画或决议。   公司料理层在总司理训导下，安逸实施董事会确定的里面约束策略，为了有用贯彻公司董 事会制定的筹划方针及发展策略，诞生了投资决策委员会和风险约束委员会，就基金投资和风 险约束等发表专科主意及建议。   公司诞生督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面约束的正当合规性、有用性和合理 性进行审查，发现要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会讲述。   （2）风险评估   公司风险约束东谈主员依期评估公司风险状态，范围包括所有这个词能对筹划标的产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体筹划标的产生影响的进度及可能性，并将评估讲述报 公司董事会及高层料理东谈主员。   （3）约束行为   约束行为包括自我约束、职责分离、监察稽核、什物约束、事迹评价、严格授权、资产分 离、危急处理等政策、设施或措施。   自我约束以各岗亭的标的使命制为基础，是里面约束的第一齐防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在关联部门和关联岗亭之间建立伏击业务处理凭据传递和信息相通轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督使命，使相互监督制衡的机制成为里面约束的第二 谈防地。充分施展督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面约束的第三谈防地。   （4）信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，形成了从上至下的信息传播渠谈和 从下到上的信息呈报渠谈。通过建立有用的信推辞流渠谈，保证了公司职工及各级料理东谈主员可 以充分了解与其职责关联的信息，并实时投递顺应的东谈主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险料理与审计委员会、督察长、风险约束委员会和法律监察部等部门在 各自的权利范围内开展。本公司诞生了孤苦于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东谈主员履 行里面稽核职能，搜检、评价公司里面约束轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面约束 轨制的实施情况，揭示公司里面料理及基金运作中的风险，实时提议改进主意，促进公司里面 料理轨制有用地实施。   （1）基金料理东谈主确知建立、实施和扶直里面约束轨制是本公司董事会及料理层的使命；   （2）本公司承诺以上对于里面约束轨制的暴露真确、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展持续完善里面约束轨制。  华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                  招募说明书 四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准诞生机关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续时期：合手续筹划   斟酌电话：010-66060069   传真：010-68121816   斟酌东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的伏击组成部分，总行设在北京。经国务院批准， 中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农 业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业 银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐照范围最广，服务范畴最广，服务对象最 多，业务功能王人全的大型国有交易银行之一。在国外，中国农业银行同样通过我方的勤勉赢得 了精粹的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。行为一家城乡并举、联通国际、功能 王人备的大型国有交易银行，中国农业银行一贯承袭以客户为中心的筹划理念，坚合手审慎稳健经 营、可合手续发展，容身县域和城市两大商场，实施互异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品 牌，依托阴私宇宙的分支机构、宽敞的电子化辘集和多元化的金融产物，戮力为广大客户提供 优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，训导丰富，服务优质，事迹突 出，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面约束审计，并取得无保属主意的 SAS70 审计讲述。自 2010 年起中国农业银行一语气 通过托管业务国际内控圭表（ISAE3402）认证，标明了孤苦公正第三方对中国农业银行托管服 务运作经过的风险料理、里面约束的健全有用性的全面招供。中国农业银行着力加强才能修复，  华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                  招募说明书 品牌声誉进一步普及，在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 授奖盛典”中得益隆起，获“最好托管银 行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国 财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年一语气荣获上海清理所授予的“托管银行 优秀奖”和中央国债登记结算有限使命公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣 获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基 金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖” 称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借 中心初次诞生的“银行间本币商场优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初次 荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民银行批准成立， 一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息料理部、营运料理部、营运一部、营运二 部，领有先进的安全防护设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高档职称的内行 60 名，服务团队成员 专科水平高、业务修养好、服务才能强，高档料理层均有 20 年以上金融从业训导和高档时候职 称，醒目国表里证券商场的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和绽放式证券投资基 金共 898 只。   （二）基金托管东谈主的里面风险约束轨制说明   严格遵循国度斟酌托管业务的法律法例、行业监管规章和行内斟酌料理章程，称职筹划、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全无缺，确保斟酌信息的真确、 准确、无缺、实时，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面约束作事，对托管业务风险料理 和里面约束作事进行监督和评价。托管业务部专门竖立了风险料理处，配备了专职内控监督东谈主 员负责托管业务的内控监管作事，孤苦支配监督稽核权利。   具备系统、完善的轨制约束体系，建立了料理轨制、约束轨制、岗亭职责、业务操作经过， 不错保证托管业务的表率操作和煦利进行；业务东谈主员具备从业资历；业务料理实行严格的复核、 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金          招募说明书 审核、搜检轨制，授权作事实行集结约束，业务印记按规程看护、存放、使用，账户贵府严格 看护，制约机制严格有用；业务操作区专门竖立，禁闭料理，实施音像监控；业务信息由专职 信息暴露东谈主负责，瞩目泄密；业求收场自动化操作，瞩目东谈主为事故的发生，时候系统无缺、独 立。  （三）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和设施  基金托管东谈主通过参数竖立将《基金法》、                   《运作办法》                        、基金合同、托管契约章程的投资比例 和阻难投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金料理东谈主的投资运作，并通过基金资 金账户、基金料理东谈主的投资指示等监督基金料理东谈主的其他行为。  当基金出现很是交游行为时，基金托管东谈主应当针对不轸恤况进行以下神情的处理： 东谈主进行教导； 关基金料理东谈主并报中国证监会。  华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                 招募说明书 五、关联服务机构   （一）基金份额发售机构   基金份额发售机构包括基金料理东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。   华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大路 4011 号港 中旅大厦 18 楼   法定代表东谈主：张伟   斟酌东谈主：胡子豪   电话：021-50531281   传真：0755-82492962（深圳）   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   称呼：华泰柏瑞基金料理有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   法定代表东谈主：贾波   电话：（021）38784638   传真：（021）50103016   斟酌东谈主：汪莹白   客服电话：400-888-0001，（021）38784638   公司网址：www.huatai-pb.com   暂无   投资者可平直通过具有基金销售业务资历及上海证券交游所会员资历的证券公司办理网上 现款认购业务。具体名单可在上海证券交游所网站查询。   本基金召募期收尾前取得基金销售业务资历的上海证券交游所会员可通过上海证券交游所 网上系统办理本基金的网上现款认购业务。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金            招募说明书 基金料理东谈主网站公示。   （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限使命公司  住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  斟酌东谈主：陈文祥  电话：021-68419095  传真：021-68870311   （三）讼师事务所和承办讼师  称呼：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东谈主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  承办讼师：刘佳、吴卫英   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师  机构称呼：安永华明管帐师事务所（特殊泛泛合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  实施事务合伙东谈主：毛鞍宁  承办注册管帐师：许培菁、张亚旎  斟酌东谈主：许培菁  斟酌电话：010-58153000  传真：010-85188298  华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                    招募说明书 六、基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同过甚他斟酌章程， 并经 2024 年 11 月 28 日中国证监会《对于准予华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基       （证监许可2024 1706 号）注册召募。 金注册的批复》   （一）基金类型和运作神情   基金类型：股票型指数证券投资基金   运作神情：交游型绽放式   （二）基金存续期   不依期   （三）召募神情和销售局面   本基金将通过基金料理东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。投资者可遴荐 网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种神情。   网上现款认购是指投资者通过基金料理东谈主指定的发售代理机构用上海证券交游所网上系统 以现款进行的认购；网下现款认购是指投资者通过基金料理东谈主过甚指定的发售代理机构以现款 进行的认购；网下股票认购是指投资者通过基金料理东谈主过甚指定的发售代理机构以股票进行的 认购。   投资东谈主应当在基金料理东谈主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业局面，或者按基 金料理东谈主或发售代理机构提供的神情办理基金份额的认购。   基金料理东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和斟酌神情，请参见基金份额发 售公告。   基金料理东谈主不错根据情况增减或变更发售代理机构，并在基金料理东谈主网站公示。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅代表销售机构如实接管到认购 请求。认购的阐发以登记机构或基金料理东谈主的阐发结果为准。对于认购请求及认购份额的阐发 情况，投资东谈主应实时查询并妥善支配正当权利。   （四）召募期限   本基金具体发售时辰在基金份额发售公告中暴露。根据《运作办法》的章程，如果本基金 在上述时辰段内未达到基金合同成效的法定条目、或基金料理东谈主根据商场情况需要延长基金份 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金            招募说明书 额发售的时辰，本基金可赓续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不进取 3 个月。同期 也可根据认购和商场情况提前收尾发售，并实时公告。   （五）召募对象   合适法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （六）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总和应不少于 2 亿份，基金召募金额总额（含网下股票认购所召募的股 票市值）应不少于 2 亿元东谈主民币。   本基金可竖立召募限度上限，具体召募上限及限度约束的决议详见基金份额发售公告或其 他公告。若本基金竖立召募限度上限，基金合同成效后不受此召募限度上限的限制。   （七）基金的面值   本基金基金份额运转面值为东谈主民币 1.00 元，以运转面值发售。   （八）投资东谈主对基金份额的认购   本基金的召募期限不进取 3 个月，自基金份额首先发售之日起推断。   本基金具体发售时辰在基金份额发售公告中暴露。   投资东谈主认购本基金时需具有上海证券交游所 A 股账户或证券投资基金账户（以下简称“上 海证券账户”）。   已有上海证券账户的投资东谈主不必再办理开户手续。   尚无上海证券账户的投资东谈主，需在认购前合抄本东谈主身份证到中国证券登记结算有限使命公司 上海分公司的开户代理机构办理上海证券账户的开户手续。斟酌开设上海证券账户的具体设施 和办法，请到各开户网点详确接头斟酌章程。   （1）如投资东谈主需新开立上海证券账户，则应慎重：   ①上海证券交游所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级商场交游，如投 资东谈主需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交游所 A 股账户。   ②开户当日无法办理指定交游，建议投资东谈主在进行认购前至少 2 个作事日办理开户手续。   （2）如投资东谈主已开立上海证券账户，则应慎重： 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                   招募说明书   ①如投资东谈主未办理指定交游或指定交游在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交 易或转指定交游在可办理本基金发售业务的证券公司。   ②当日办理指定交游或转指定交游的投资东谈主当日无法进行认购，建议投资东谈主在进行认购前 至少 1 个作事日办理指定交游或转指定交游手续。   （3）使用专用交游单元的机构投资东谈主则无需办理指定交游。   认购用度由投资者承担，认购费率如下表所示：        认购份额 M（份）                  认购费率            M          M≥100 万                1000 元/次   基金料理东谈支配理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代 理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣 金。   认购费将用于支付召募时期管帐师费、讼师费、登记结算费、销售费及商场推行等开销， 不计入基金资产。   （1）认购时辰：详见基金份额发售公告。   （2）通过发售代理机构进行网上现款认购的投资者，认购以基金份额请求，认购佣金、认 购金额的推断公式为：   认购佣金＝认购份额×佣金比率   （若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购份额×（1＋佣金比率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购佣金由发售代理机构在投资者认购阐发时收取，投资者需以现款神情缴纳认购佣金。   （3）认购名额：网上现款认购以基金份额请求。单一账户每笔认购份额需为 1，000 份或其 整数倍并须死守销售机构的关联章程。投资者应以上海证券账户认购，不错屡次认购，累计认 购份额不设上限，但法律法例、监管要求以及本基金发售限度约束决议另有章程的除外。   （4）认购请求：投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的章程，备足认购资金，办理 认购手续。网上现款认购请求提交后，投资者不错在当日交游时辰内覆没指定的认购请求。   （5）清理交收：T 日通过发售代理机构提交的网上现款认购请求，由该发售代理机构冻结 相应的认购资金，登记机构进行清理交收，并将有用认购数据发送发售互助东谈主，发售互助东谈主于 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金               招募说明书 网上现款认购收尾后的 4 日内将推行到位的认购资金划往其预先开设的基金召募专户。   （6）认购阐发：在基金合同成效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购阐发情 况。   （1）认购时辰：详见基金份额发售公告。   （2）认购金额和利息折算的份额的推断：   通过基金料理东谈主进行网下现款认购的投资者，认购以基金份额请求，认购用度、认购金额 的推断公式为：   认购用度＝认购份额×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   认购金额＝认购份额×（1＋认购费率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额面值   其中：   认购用度由基金料理东谈主在投资者认购阐发时收取，投资者需以现款神情缴纳认购用度。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的推断：同通过发售代理机构进行网上现 金认购的认购金额的推断。   （3）认购名额：网下现款认购以基金份额请求。   投资者以上海证券账户通过发售代理机构办理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1，000 份或其整数倍并须死守销售机构的关联章程；投资者通过基金料理东谈支配理网下现款认购的，每 笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限，但法 律法例、监管要求以及本基金发售限度约束决议另有章程的除外。   （4）认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的章程，到销售网点办理关联认购 手续，并备足认购资金。网下现款认购请求提交后不得覆没。   （5）清理交收：   通过基金料理东谈主提交的网下现款认购请求，由基金料理东谈主进行有用认购款项的清理交收。 通过发售代理机构提交的网下现款认购请求，由登记机构进行有用认购款项的清理交收。   （6）认购阐发：在基金合同成效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购阐发情 况。   （1）认购时辰：详见基金份额发售公告。   （2）认购名额：网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是上证 180 指数  华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                    招募说明书 成份股和已公告的备选成份股（具体名单以发售公告为准）。单只股票最低认购申报股数为 1，000 股，进取 1，000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资者应以 A 股账户认购，不错屡次提交认购 请求，累计申报股数不设上限，但法律法例、监管要求以及本基金发售限度约束决议另有章程 的除外。     （3）认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的章程，到销售网点办理认购手续， 并备足认购股票。网下股票认购请求提交后不得覆没。     （4）特殊情形     特殊情形包括但不限于以下几种情况： 动过甚他很是情况，决定是否对个股认购限度进行限制，并在网下股票认购日前至少 3 个作事 日公告限制认购限度的个股名单。认购限度受限的个股一般不进取 50 只。 基金料理东谈主可不经公告，全部或部分推辞该股票的认购申报。     （5）清理交收：发售机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金料理东谈主，网下 股票认购终末一日，基金料理东谈主初步阐发各成份股的有用认购数目。登记机构根据基金料理东谈主 提供的阐发数据将投资者账户内相应的股票进行冻结。基金召募期收尾后，基金料理东谈主根据发 售机构提供的数据推断投资者应以基金份额神情支付的认购用度\佣金，并从投资者的认购份额 中扣除，为发售机构加多相应的基金份额。登记机构根据基金料理东谈主提供的投资者净认购份额 明细数据进行投资者认购份额的运转登记，并根据基金料理东谈主阐发的认购请求股票数据，按照 交游所和登记机构的法则和经过，最终将投资者请求认购的股票过户到基金的证券账户。     （6）认购份额的推断公式：                  n     投资者的认购份额＝   ?                 i =1                        (第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价×有用认购数 量)/1.00     其中， i≦500。 情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数推断，以四舍五入的方法保留少许点后两位。 若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法推断最近一个交游日的均价行为推断价钱。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                招募说明书   若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结时期发生除息、 送股（转增）      、配股等权益变动，则由于投资者取得了相应的权益，基金料理东谈主将按如下神情对 该股票在网下股票认购日的均价进行治疗：   ①除息：治疗后价钱=网下股票认购期终末一日均价-每股现款股利或股息   ②送股：治疗后价钱=网下股票认购期终末一日均价/（1+每股送股比例）   ③配股：治疗后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配股 比例）   ④送股且配股：治疗后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+每 股送股比例+每股配股比例）   ⑤除息且送股：治疗后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价－每股现款股利或股息）/（1 ＋每股送股比例）   ⑥除息且配股：治疗后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价＋配股价×配股比例－每股现 金股利或股息）/（1＋每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：治疗后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例-每 股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）   ①对于经公告限制认购限度的个股，基金料理东谈主可阐发的认购数目上限为：   qmax 为限制认购限度的单只个股最高可阐发的认购数目，Cash 为网上现款认购和网下现款 认购的共计请求数额，pjqj 为除限制认购限度的个股和基金料理东谈主全部或部分临时推辞的个股以 外的其他个股在网下股票认购期终末一日均价和认购申报数目乘积，w 为该股按均价推断的其 在网下股票认购期终末一日上证 180 指数中的权重（认购时期如有上证 180 指数治疗公告，则 基金料理东谈主根据公告治疗后的成份股名单以及上证 180 指数编制法则推断治疗后的上证 180 指 数组成权重，并以其行为推断依据）                ，p 为该股在网下股票认购期终末一日的均价。   如果投资者申报的个股认购数目总额大于基金料理东谈主可阐发的认购数目上限，则按照各投 资者的认购申报数目同比例收取。   ②若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结时期发生司法 实施，基金料理东谈主将根据登记机构发送的解冻数据对投资者的有用认购数目进行相应治疗。   （7）相当教导：投资东谈主应根据法律法例及证券交游所关联章程进行股票认购，并实时履行 因股票认购导致的股份减合手所触及的信息暴露等义务。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金             招募说明书   （九）召募期认购资金、股票及利息的处理神情   基金召募时期召募的资金存入专门账户，在基金召募行为收尾前，任何东谈主不得动用。   通过基金料理东谈主进行网下现款认购的有用认购资金在召募时期产生的利息，将折算为基金 份额归投资者所有这个词，其中利息转份额以基金料理东谈主的记录为准；网上现款认购和通过发售代理 机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构清理交收后至划入基金托管专户前产生的利 息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。   召募的股票由登记机构赐与冻结，于基金召募期收尾后过户至预先开立的专门账户。对于 用于认购本基金的股票，在冻结时期的权益归投资者所有这个词。   （十）刊行联合基金、增设新的份额类别或通达场外申购、赎回等关联业务   在不违抗法律法例及对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金料理东谈主可根 据基金发展需要，召募并料理以本基金为标的 ETF 的一只或多只联合基金，或为本基金增设新 的份额类别，或通达场外申购、赎回等关联业务并制定、公布相应的交游法则等，而无需召开 基金份额合手有东谈主大会审议。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                招募说明书 七、基金合同的成效   （一）基金备案的条目   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的 条目下，基金召募期届满或基金料理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备 案手续。   基金召募达到基金备案条目的，自基金料理东谈支配理收场基金备案手续并取得中国证监会书 面阐发之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金料理东谈主在收到中国证监会阐发文献 的次日对基金合同成效事宜赐与公告。基金料理东谈主应将基金召募时期召募的资金存入专门账户， 网下股票认购召募的股票赐与冻结，在基金召募行为收尾前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不成成效时召募资金及股票的处理神情   如果召募期限届满，未清高基金备案条目，基金料理东谈主应当承担下列使命： 同期将已冻结的股票解冻； 金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产限度   基金合同成效后，一语气 20 个作事日出现基金份额合手有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在依期讲述中赐与暴露；一语气 60 个作事日出现前述情 形的，基金料理东谈主应当在 10 个作事日内向中国证监会讲述并提议科罚决议，如合手续运作、调遣 运作神情、与其他基金合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金           招募说明书 八、基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金料理东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按照 一定比例治疗基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金料理东谈主向登记机构请求办理， 并由登记机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时期，基金料理东谈主可根据推行需要对基金份额进行折算，并根据关联法例章程 进行信息暴露。   如将来本基金加多基金份额的类别，基金料理东谈主在实施份额折算时，可对全部份额类别进 行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。基金料理东谈主将遴选措施确保千般别 基金份额的对等权利，具体处理措施以届时公告为准。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东谈主合手有的基金份额数额将发生调 整，但治疗后的基金份额合手有东谈主合手有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额 折算对基金份额合手有东谈主的权益无本质性影响（除因余数处理而产生的损益外）                                  ，无需召开基金份 额合手有东谈主大会审议。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金料理东谈主可蔓延办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金              招募说明书 九、基金份额的上市交游   （一）基金份额上市   基金合同成效后，具备下列条目的，基金料理东谈主可依据《上海证券交游所证券投资基金上 市法则》，进取海证券交游所请求基金份额上市：   基金上市前，基金料理东谈主应与上海证券交游所缔结上市契约书。基金获准在上海证券交游 所上市的，基金料理东谈主应在基金上市日前至少 3 个作事日发布基金份额上市交游公告书过甚提 示性公告。   （二）基金份额的上市交游   本基金基金份额在上海证券交游所的上市交游需死守《上海证券交游所交游法则》、《上海 证券交游所证券投资基金上市法则》                、《上海证券交游所交游型绽放式指数基金业求实施笃定》 等斟酌章程。   （三）远离上市交游   基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可远离基金的上市交游，并报 中国证监会备案：   基金料理东谈主应当在收到上海证券交游所远离基金上市的决定之日起依照《信息暴露办法》 的章程发布基金远离上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金远离上市的，本基金将由交游型绽放式指数基金变 更为追踪标的指数的非上市绽放式指数基金，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。若届时，基 金料理东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则基金料理东谈主将本着感触投资东谈主正当权益的原则， 履行顺应的设施后与该指数基金合并或者收用其他合适的指数行为标的指数。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金             招募说明书   （四）基金份额参考净值的推断与公告   基金料理东谈主在每一交游日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金料理东谈主或基金料理东谈主委 托的指数服务机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，推断 基金份额参考净值（IOPV），并将推断结果进取海证券交游所发送，由上海证券交游所对外发 布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值=（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错现款 替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中阻难现款替代成份证券的数目与 最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。 斟酌基金份额参考净值保留位数，本基金将相应治疗。   （五）在不违抗法律法例及不毁伤基金份额合手有东谈主利益的前提下，本基金不错请求在包括 境应酬易所在内的其他证券交游所上市交游，而无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   （六）关联法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券交游所对基金上市交游的法则等 关联章程内容进行治疗的，基金合同相应赐与修改，并按照新章程实施，且此项修改毋庸召开 基金份额合手有东谈主大会。   （七）若上海证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交游的新功能， 基金料理东谈主不错在履行顺应的设施后加多相应功能，无需召开基金份额合手有东谈主大会。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金            招募说明书 十、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回的局面  投资者应当在申购赎回代理券商的营业局面按申购赎回代理券商提供的神情办理基金的申 购和赎回。  基金料理东谈主将在首先申购、赎回业务前在基金料理东谈主网站公示申购赎回代理券商的名单， 并可依据推行情况加多或减少申购赎回代理券商，并在基金料理东谈主网站公示。   （二）申购与赎回办理的绽放日实时辰  投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所的日常交游 日的交游时辰，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申 购、赎回时除外。  基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时辰变更或其他特 殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的治疗，但应在实施日前依照 《信息暴露办法》的斟酌章程在章程媒介上公告。  基金料理东谈主不错根据推行情况照章决定本基金首先办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购首先公告中章程。  基金料理东谈主自基金合同成效之日起不进取 3 个月首先办理赎回，具体业务办理时辰在赎回 首先公告中章程。  在确定申购首先与赎回首先时辰后，基金料理东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息暴露 办法》的斟酌章程在章程媒介上公告申购与赎回的首先时辰。  本基金可在基金上市交游之前首先办理申购、赎回，但在基金请求上市时期，可暂停办理 申购、赎回。  基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回。   （三）申购与赎回的原则 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金              招募说明书 益不受毁伤并得到公正对待。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金料理东谈主必须在新法则 首先实施前依照《信息暴露办法》的斟酌章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商章程的设施，在绽放日的具体业务办理时辰内提议申购 或赎回的请求。投资者申购本基金，须根据申购、赎回清单备足申购对价。投资者提交赎回申 请时，其必须有鼓胀的基金份额余额和现款。   基金投资者申购、赎回请求在受理当日进行阐发。如投资者未能提供合适要求的申购对价， 则申购请求失败。如投资者合手有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回请求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅代表申购赎回 代理券商如实接管到该请求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、赎回 请求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善支配正当权利。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖出。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价的清 算交收适用关联业务法则和参与各方关联契约过甚通常改良的斟酌章程。   投资东谈主 T 日申购、赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资东谈支配理组合证券的清理交收 与基金份额的交收登记或刊出以及现款替代等的清理，在 T+1 日办理现款替代等的交收以及现 金差额的清理，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金料理东谈主和基金托管东谈主，基金料理东谈主、 基金托管东谈主和申购赎回代理机构在 T+2 日办理现款差额的交收。   如果登记机构和基金料理东谈主在清理交收时发现不成日常践约的情形，则依据关联业务法则 和参与各方关联契约过甚通常改良的斟酌章程进行处理。   登记机构和基金料理东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额合手有东谈主本质利益的 前提下，对申购和赎回的设施进行治疗，并于首先实施前按照《信息暴露办法》的斟酌章程在 章程媒介上赐与公告。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金               招募说明书   （五）申购和赎回的数额限制 单元请参考届时发布的申购、赎回关联公告以及申购赎回清单。基金料理东谈主可根据基金运作情 况、商场变化以及投资者需求等因素，对基金的最小申购赎回单元进行治疗并提前公告。 遴选设定单一投资者申购份额上限、推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金 份额合手有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可遴选上述措施对基金 限度赐与约束。具体见基金料理东谈主关联公告。 金料理东谈主必须在治疗前依照《信息暴露办法》的斟酌章程在章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度 价。赎回对价是指基金份额合手有东谈主赎回基金份额时，基金料理东谈主应托福的组合证券、现款替代、 现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份 额数额确定； 产净值除以推断日发售在外的基金份额总和。如遇特殊情况，经履行顺应设施，不错顺应蔓延 推断或公告； 前公告； 金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的关联用度。   （七）申购赎回清单的内容与格局   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他关联内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                招募说明书   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程，用于替代组合 证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：阻难现款替代（符号为“阻难”）                                 、不错现款替代（符号为“允 许”）、必须现款替代（符号为“必须”）。   阻难现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款行为替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的 证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的推断公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，     “该证券参考价钱”为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。如果上海证券交游所 参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文牍章程的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需在证券收复交游后 买入，而推行买入价钱加上关联交游用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作， 基金料理东谈主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先 收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；如果预 先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理设施   T 日，基金料理东谈主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有日常交游的 2 个交游日（简称为 T+2’日）内，基金料理东谈主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2’日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成本（包 括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入 全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照 T+2’日收 盘价推断的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所日常交游日已达到 20 日而该证券日常交游日低于 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                          招募说明书 未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2’日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）时期发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应治疗。   T+2’日后第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）                                          ，基金料理东谈主将应 退款和补款的明细及汇总和据发送给关联申购赎回代理券商和基金托管东谈主，关联款项的清理交 收将于尔后 3 个作事日内完成。   ④替代限制：为有用约束基金的追踪偏离度和追踪纰缪，基金料理东谈主可章程投资者使用可 以现款替代的比例共计不得进取申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的推断公式 为：                    n                    ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券参考价钱 ?100%      现款替代比例（%）              =     i=1                          申购基金份额 ? 基金份额参考净值（IOPV）   其中，     “基金份额参考净值（IOPV）”为本基金前一交游日除权除息后的收盘价，“该证券 参考价钱”为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。如果上海证券交游所基金份额参考净值 推断神情发生变化，以上海证券交游所文牍章程的基金份额参考净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数治疗，行将被剔除的成份证券以及 处于停牌的股票。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购、赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”                。固定替代金额的推断方法为申购、赎回清单中该证券的 数目乘以其治疗后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指为便于推断基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结请求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金料理东谈主推断的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其推断公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券治疗后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中阻难现款替代成份证券的数目与该证券治疗后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券治疗后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指数成份证券的 治疗后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则推断公式中的“T-1 日最小申 购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额；若 T 日为基金最小申购、赎回单 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                     招募说明书 位治疗成效日，则推断公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需根据治疗后 的最小申购、赎回单元推断。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其推断公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和 +申购、赎回清单中阻难现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者 应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金 份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份 额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的格局例如如下：   基本信息 最新公告日历                       20**年*月*日 基金称呼                         华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基                              金 基金料理公司称呼                     华泰柏瑞基金料理有限公司 一级商场基金代码 现款差额（单元:元） 最小申购、赎回单元资产净值（单元:元） 基金份额净值（单元:元） 预估现款部分（单元:元） 现款替代比例上限 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元（单元:份） 申购、赎回的允许情况   成份股信息内容  股票代码    股票简称     股票数目   现款替代符号   替代溢价比例   替代折价比例   替代金额  华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金             招募说明书   说明：申购赎回清单的格局可根据上海证券交游所的系统升级相应治疗，具躯壳式以上海 证券交游所提供的清单模版为准。      （八）推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购请求： 请。 生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。 术仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金料理东谈主应当暂停接 受基金申购请求。 统、基金登记系统或基金管帐系统无法日常运行。 制失实或 IOPV 推断失实。 指数编制机构、关联证券交游所等因很是情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。   发生上述除第 4 项暂停申购情形且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购请求时，基金料理 东谈主应当根据斟酌章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购请求被推辞，被推辞 的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办 理。      （九）暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回对价： 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金            招募说明书 请或降速支付赎回对价。 受基金份额合手有东谈主的赎回请求。 时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金料理东谈主应当降速 支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基金料理东谈主应按规 定报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金料理东谈主应足额支付。在暂停赎回的情况摈斥时， 基金料理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。      （十）暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 告。 于重新绽放日在章程媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告 中明确重新绽放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新绽放的公告。      （十一）其他申购赎回神情 以根据具体情况，在履行顺应设施后，通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具 体办理神情等关联事项届时将另行公告。 定并依照《信息暴露办法》的斟酌章程实时公告。 神情首先实施前按章程赐与公告。 议。 者，基金料理东谈主可在不违抗法律法例且对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，安 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金            招募说明书 排专门的申购赎回神情，并于新的申购赎回神情首先实施前另行公告。   （十二）联合基金的特殊申购  若基金料理东谈主推出以本基金为标的 ETF 的联合基金，本基金可根据推行情况需要向本基金 的联合基金通达特殊申购，不收取申购用度。具体见更新的招募说明书或关联公告。   （十三）基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非交 易过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交游过户。不论在上述何种情况下，接受划 转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主。  继承是指基金份额合手有东谈主死亡，其合手有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份 额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是指司 法机构依据成效司法秘书将基金份额合手有东谈主合手有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其 他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵府，对于合适条目的非交游 过户请求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭表收费。   （十四）基金的转托管  基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照章程的圭表收取转托管费。   （十五）基金的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、 合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十六）基金料理东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额合手有东谈主本质利益的前 提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治疗，并在新的申购、赎回安排实施 前按照《信息暴露办法》的斟酌章程在章程媒介上赐与公告。   （十七）基金清理交收与登记模式的治疗或新增  本基金获批后，若上海证券交游所和中国证券登记结算有限使命公司针对交游型绽放式指 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金          招募说明书 数证券投资基金治疗清理交收与登记模式、推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎 回神情，基金料理东谈主有权治疗本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回神情，或新增本基金 的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回神情，届时将发布公告赐与暴露并对本基金的招 募说明书赐与更新，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。  华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金           招募说明书 十一、基金的投资   （一）投资标的   细巧追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。   （二）投资范围   本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。此外，为更好 地收场投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、科创板以过甚他经中国证 监会核准或注册刊行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、场所政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可调遣债券（含分离交游可转债）                      、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短 期融资券、中期单据）、资产支合手证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场用具、金融 繁衍用具（包括股指期货、股票期权、国债期货）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具（但须合适中国证监会关联章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应设施后，不错 将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行顺应设施后，可 以治疗上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要遴选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股（含存托凭证）组成过甚权重 构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）过甚权重的变动进行相应治疗； 当标的指数进行依期治疗、指数样本空间或者编制法则变更时，本基金将根据标的指数的编制 法则及治疗公告，实时进行投资组合的优化治疗，尽量缩小追踪纰缪，力图将日均追踪偏离度 约束在 0.2%以内，年化追踪纰缪约束在 2%以内。   但在因特殊情况（如流动性不及）导致无法取得鼓胀数目的股票时，基金料理东谈主将运用其 他合理的投资方法构建本基金的推行投资组合，追求尽可能靠近标的指数的发扬。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成份股（含存托凭 证）流动性严重不及；          （3）标的指数的成份股票（含存托凭证）永恒停牌；                                 （4）其他合理原因导 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金             招募说明书 致本基金料理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。  本基金在概括商量预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托 凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。  本基金料理东谈主将基于对国表里宏不雅经济阵势的真切分析、国内财政政策与货币商场政策等 因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断商场的基本走势，构建债券投资组合，以保证 基金资产流动性，并缩小组合追踪纰缪。  其中可调遣债券和可交换债券，结合了权益类证券与固定收益类证券的特性，具有下行风 险有限同期可共享基础股票价钱飞腾的特色。本基金将评估其内在投资价值，结合对可调遣债 券、可交换债券商场上的溢价率过甚变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的概括分 析，最终确定其投资权重及具体品种。  为更好的收场投资标的，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货。  本基金将根据风险料理的原则，主要遴荐流动性好、交游活跃的繁衍品合约进行交游。  （1）股指期货投资策略  本基金投资股指期货时，将严格根据风险料理的原则，以套期保值为主义，对冲系统性风 险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要领受流动性好、交游活跃的合约， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，力图利用股指期货缩小股票仓位常常治疗 的交游成本和追踪纰缪，达到有用追踪标的指数的主义。  （2）股票期权投资策略  本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要主义参与股票期权交游。本基金将结合 投资标的、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关联结果和要求，确定参与股票期权交游 的投资时机和投资比例。  本基金投资股票期权，基金料理东谈主将根据审慎原则，建立股票期权交游决策部门或小组， 授权特定的料理东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以防护股票期权投资的风险。  （3）国债期货投资策略  本基金投资国债期货，将根据风险料理的原则，以套期保值为主义，充分商量国债期货的 流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，戒指参与国债期货投资。  资产支合手证券为本基金的辅助性投资用具，本基金将领受久期配置策略与期限结构配置策 略，结合定量分析和定性分析的方法，概括分析资产支合手证券的利率风险、提前偿付风险、流 动性风险、税收溢价等因素，遴荐具有较高投资价值的资产支合手证券进行配置。  华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金               招募说明书   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将概括商量融资成 本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天赋等条目，遴荐合适的交游敌手方。同期， 在保障基金投资组合充足流动性以及有用约束融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将概括分析商场情况、投资者结构、基金历史申赎情况、 出借证券流动脾性况等条目，合理确定转融通证券出借的范围、期限和比例。   将来，跟着证券商场投资用具的发展和丰富，本基金在履行顺应设施后可相应治疗和更新 关联投资策略，并按章程公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后， 本基金应当保合手不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；   （3）本基金投资于统一原始权益东谈主的千般资产支合手证券的比例，不得进取基金资产净值的   （4）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；   （5）本基金合手有的统一(指统一信用级别)资产支合手证券的比例，不得进取该资产支合手证券 限度的 10％；   （6）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的千般资产支合手证券，不得进取 其千般资产支合手证券共计限度的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资产 支合手证券时期，如果其信用品级下落、不再合适投资圭表，应在评级讲述发布之日起 3 个月内 赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基金所 申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取基金资产净值的 15%；因证券 商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金不合适该比例 限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；  华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金              招募说明书   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （11）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （12）基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值的 在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交游日基金资产 净值的 20%；   （13）基金在职何交游日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净值的 的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取上一交 易日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得进取基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）   、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差推断）应当 合适基金合同对于股票投资比例的斟酌约定；基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差推断）应当合适基金合同对于债券 投资比例的斟酌约定；   （16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进取基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全 额现款或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进取 基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数推断；   （17）本基金可参与融资业务，在职何交游日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务，需死守下述比例限制： 应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的范围；   因证券商场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金投资不 合适上述章程的，基金料理东谈主不得新增出借业务； 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金               招募说明书   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票实施，与内地上市交游的 股票合并推断；   （20）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、            （9）、               （10）、                   （18）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金限度变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外的因素致 使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行治疗，但中 国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日发轫先。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行顺应设施 后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的章程为准。   为感触基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、支配证券交游价钱过甚他不耿介的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程阻难的其他行为。   如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的章程为准。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、推行约束东谈主或者与 其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的， 应当合适基金的投资标的和投资策略，死守基金份额合手有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱实施。关联交游必须预先得到基金托 管东谈主的同意，并按法律法例赐与暴露。要紧关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   （五）标的指数   本基金的标的指数为上证 180 指数。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                招募说明书   上证 180 指数从沪市证券中收用市值限度较大、流动性较好的 180 只证券行为样本，反应 上海证券商场中枢上市公司证券举座发扬。   将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素以致 标的指数不合适要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形发生之 日起十个作事日向中国证监会讲述并提议科罚决议，如调遣运作神情、与其他基金合并、或者 远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确依时期，基金料理东谈主应按照指数 编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额合手有东谈主利益优先原则扶直基金投资运 作。   本基金运作过程中，当指数成份股发生昭彰负面事件濒临退市或爽约风险，且指数编制机 构暂未作出治疗的，基金料理东谈主将按照合手有东谈主利益优先的原则，履行里面决策设施后实时对相 关成份股进行治疗。      （六）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为上证 180 指数收益率。      （七）风险收益特征   本基金属于股票型基金中的指数型基金，领受完全复制的被迫式投资策略，具有与标的指 数以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征：一方面，相对于羼杂型基金、债券型 基金与货币商场基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相对于领受抽样复制的指数型基金 而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保合手基本一致。      （八）基金料理东谈主代表基金支配鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 东谈主的利益； 利益。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金          招募说明书 十二、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收款项过甚他资产的 价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据关联法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的看护和刑事使命  本基金财产孤苦于基金料理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主看护。基金料理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产支配请求冻结、扣押或其他 权利。除照章律法例和基金合同的章程刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。  基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章覆没或者被照章宣告歇业等原因进行清理的， 基金财产不属于其清迎接产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵 销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实施。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金             招募说明书 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券/期货交游局面的交游日以及国度法律法例章程需要 对外暴露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支合手证券、股指期货合约、股票期权合约、国债 期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金料理东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、监管 部门斟酌章程。 计准则章程的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值 日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交游日的报价确 定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交游日的报价不成真确反应公允价值的，草率报价 进行治疗，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值时候中商量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产合手有者的，那么在估值时候中不应将该限制行为特征商量。此外，基金料理东谈主不应试虑 因其无数合手有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。 信息支合手的估值时候确定公允价值。领受估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值， 只须在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅 察输入值。 对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行治疗并确定公允价值。   （四）估值方法   交游所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价） 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金            招募说明书 估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影 响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发 生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市 价及要紧变化因素，治疗最近交游市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的统一股票的估 值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，领受估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行 股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行 未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会斟酌章程确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），收用第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），收用第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，支配回售权的，在回售登记日至推行收款日历间选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价进行估值，同期充 分商量刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未支配回售 权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交游所商场上市交游的公开刊行的可调遣债券等有活跃商场的含转股权的债券， 实行全价交游的债券收用估值日收盘价行为估值全价；实行净价交游的债券，收用估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，领受在当前情况下适用 况兼有鼓胀可利用数据和其他信息支合手的估值时候确定其公允价值。   （5）对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息标明 本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价钱的 同期提供价钱区间行为公允价值的参考范围以及公允价值存在要紧不确定性的关联教导。基金 料理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可领受价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。 转让的资产支合手证券，领受估值时候确定公允价值。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                招募说明书 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。 估值，确保估值的公允性。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、设施及关联法律 法例的章程或者未能充分感触基金份额合手有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边 协商科罚。   根据斟酌法律法例，基金资产净值推断和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基金 的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金斟酌的管帐问题，如经关联各方在平 等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主意，按照基金料理东谈主对基金净值信息的推断结果对 外赐与公布。   （五）估值设施 算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值 精度救急治疗机制。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主于每个估值日推断基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 定暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   （六）估值失实的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为基金份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金              招募说明书   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投 资东谈主自身的间隙形成估值失实，导致其他当事东谈主遭受损失的，间隙的使命东谈主应当对由于该估值 失实遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直经济损失按下述“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿 使命。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据推断差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实使命方应实时互助各方，及 时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实使命方承担；由于估值失实使命方未实时 更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估值失实使命方对平直损失承担补偿使命； 若估值失实使命方如故积极互助，况兼有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时辰进行更正而未更正， 则其应当承担相应补偿使命。估值失实使命方草率更正的情况向斟酌当事东谈主进行阐发，确保估 值失实已得到更正。   （2）估值失实的使命方对斟酌当事东谈主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，况兼仅对估值 失实的斟酌平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值失实使命 方仍草率估值失实负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利形成其 他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金 额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事 东谈主如故将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的补偿额加上如故取得的 不妥得利返还的总和进取其推行损失的差额部分支付给估值失实使命方。   （4）估值失实治疗领受尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的神情。   估值失实被发现后，斟酌确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明所有这个词确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因确定估值 失实的使命方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的使命方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进行 更正，并就估值失实的更正向斟酌当事东谈主进行阐发。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金              招募说明书   （1）基金份额净值推断出现失实时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并 遴选合理的措施瞩目损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金料理东谈主应当暂停 估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息暴露的基金净值信息由基金料理东谈主负责推断，基金托管东谈主负责进行复核。基 金料理东谈主应于每个估值日交游收尾后推断当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值推断结果复核阐发后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值予 以公布。   （九）特殊情况的处理 资产估值失实处理； 进款银行、第三方估值基准服务机构等机构发送的数据失实、遗漏，或国度管帐政策变更、市 场法则变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然如故遴选必要、 顺应、合理的措施进行搜检，但未能发现失实的，由此形成的基金资产估值失实，基金料理东谈主 和基金托管东谈主解任补偿使命。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施摈斥或消弱 由此形成的影响。  华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金            招募说明书 十四、基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 收益评价日审定的基金累计报酬率进取标的指数同期累计报酬率时，可进行收益分拨； 可能使基金份额净值低于面值；   在不违抗法律法例且对现有基金份额合手有东谈主利益无要紧本质性不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构与基金托管东谈主协商一致并履行顺应设施后可对基金收益分拨原则进行治疗。   （二）基金收益分拨数额的确定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报酬率 - 标的指数同期累 计报酬率 分拨比例。 第 4 位舍去。   （三）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨神情等 内容。   （四）收益分拨决议的确定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息暴露办法》的 斟酌章程在章程媒介公告。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金             招募说明书  （五）收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额合手有东谈主自行承担。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金               招募说明书 十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付神情   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的推断方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付。经基金料理东谈主和基金托管东谈主查对一致后由基金托管东谈主于 次月首日起 3 个作事日内从基金资产中一次性支付给基金料理东谈主。基金料理东谈主可遴荐在 3 个工 作日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理，如遴荐自动 支付，基金料理东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付 无法进行，基金料理东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的推断方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金料理东谈主和基金托管东谈主查对一致后由基金托管东谈主于 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金              招募说明书 次月首日起 3 个作事日内从基金资产中一次性支取。基金料理东谈主可遴荐在 3 个作事日内向基金 托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理，如遴荐自动支付，基金管 理东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基 金料理东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据斟酌法例及相应契约章程，按用度 推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度：   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财产 投资的关联税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度斟酌税收 征收的章程代扣代缴。   本基金支付给基金料理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务 主管机关的章程。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                   招募说明书 十六、基金的管帐与审计      （一）基金管帐政策 原则：如果基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 斟酌章程编制基金管帐报表； 认。      （二）基金的年度审计 章程的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 需依照《信息暴露办法》的斟酌章程在章程媒介公告。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金              招募说明书 十七、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流动性风险 料理章程》、基金合同过甚他斟酌章程。关联法律法例对于信息暴露的章程发生变化时，本基金 从其最新章程。   （二）信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金份 额合手有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国证 监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、无缺性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予暴露的基金信息通过合适中 国证监会章程条目的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息暴露办法》章程的互联网网 站（以下简称“章程网站”            ）等媒介暴露，并保证基金投资者不详按照基金合同约定的时辰和方 式查阅或者复制公开暴露的信息贵府。   （三）本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行为：   （四）本基金公开暴露的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信息暴露义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括： 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金           招募说明书  （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额合手有东谈主大会召 开的法则及具体设施，说明基金产物的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限制地暴露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息暴露及基金份额合手有东谈主服务等内 容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个作事日 内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产看护及基金运作监督等行为 中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金产物贵府概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金纲领 信息。基金合同成效后，基金产物贵府纲领的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金产物贵府纲领，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产 品贵府纲领其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金料理 东谈主不再更新基金产物贵府纲领。  基金召募请求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说 明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在章程报刊上，将基金招募说明书、基金产物贵府 纲领、基金合同和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金产物贵府纲领登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在章程网站上。  基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明书 确当日登载于章程媒介上。  基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日（若遇法定节沐日章程报刊停版，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在章程报刊和章程网站上登载基金合同成效公告。  基金建仓期收尾后，基金料理东谈主确定基金份额折算日，并应当依照《信息暴露办法》的有 关章程将基金份额折算日公告登载于章程媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主应当依照《信息 暴露办法》的斟酌章程将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。  基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交游 3 个作事日 前，将基金份额上市交游公告书登载在章程网站上，并将上市交游公告书教导性公告登载在规 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金             招募说明书 定报刊上。   基金合同成效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交游的，基金管 理东谈主应当至少每周在章程网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交游后，基金料理东谈主应当在不晚于每 个绽放日/交游日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽放日/交游日的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站暴露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎回对价 的推断神情及斟酌申购、赎回费率，并保证投资者不详在基金销售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息贵府。   在首先办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个绽放日，通过基金销售机 构网站或营业网点以过甚他媒介公告当日的申购、赎回清单。   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载在 章程网站上，并将年度讲述教导性公告登载在章程报刊上。基金年度讲述中的财务管帐讲述应 当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登载 在章程网站上，并将中期讲述教导性公告登载在章程报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述登 载在章程网站上，并将季度讲述教导性公告登载在章程报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度报 告。   如讲述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在依期讲述“影响投资者决策的其他伏击信息”项下暴露该 投资者的类别、讲述期末合手有份额及占比、讲述期内合手有份额变化情况及本基金的专有风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中暴露基金组合股产情况过甚流动性风险分析 等。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金              招募说明书   本基金发生要紧事件，斟酌信息暴露义务东谈主应当依照《信息暴露办法》的斟酌章程编制临 时讲述书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 下列事件：   （1） 基金份额合手有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2） 基金远离上市交游、基金合同远离、基金清理；   （3） 调遣基金运作神情、基金合并；   （4） 更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5） 基金料理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托 管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6） 基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7） 基金料理东谈主变更合手有百分之五以上股权的鼓动、基金料理东谈主的推行约束东谈主变更；   （8） 基金召募期延长或提前收尾召募；   （9） 基金料理东谈主的高档料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10） 基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更进取百分之五十，基金料理东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十；   （11） 触及基金料理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12） 基金料理东谈主或其高档料理东谈主员、基金司理因基金料理业务关联行为受到要紧行政处 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联行为受到要紧行 政处罚、刑事处罚；   （13） 基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、推行约束东谈主 或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交游事项，但中国证监会另有章程的除外；   （14） 基金收益分拨事项；   （15） 料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计留心情和费率发生变更；   （16） 基金份额净值估值失实达基金份额净值百分之零点五；   （17） 本基金首先办理申购、赎回；   （18） 本基金暂停接受申购、赎回请求或重新接受申购、赎回请求；   （19） 本基金推出新业务或服务；   （20） 基金交游停牌或复牌、暂停上市、收复上市； 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金             招募说明书  （21） 发生触及基金申购、赎回事项治疗或潜在影响投资者赎回等要紧事项；  （22） 基金信息暴露义务东谈主觉得可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。  在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场崇高传的音书可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东谈主权益的，关联信息暴露 义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开澄莹，并将斟酌情况立即讲述基金上市交游的证券交 易所。  基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  基金财产清理小组应当将清理讲述登载在章程网站上，并将清理讲述教导性公告登载在规 定报刊上。  基金料理东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更新）等文 件中暴露基金参与融资交游和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险过甚料理情况等，并就转融通证券出借业务在讲述期内触及的要紧关联交游事项作念 详确说明。  基金料理东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更新）等文 件中暴露股指期货交游情况，包括交游政策、合手仓情况、损益情况、风险主义等，并充分揭示 股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的交游政策和交游标的。  基金料理东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更新）等文 件中暴露国债期货交游情况，包括交游政策、合手仓情况、损益情况、风险主义等，并充分揭示 国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的交游政策和交游标的等。  基金料理东谈主应在依期信息暴露文献中暴露参与股票期权交游的斟酌情况，包括投资政策、 合手仓情况、损益情况、风险主义、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影 响以及是否合适既定的投资政策和投资标的。  基金料理东谈主应在基金年报及中期讲述中暴露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金           招募说明书 值占基金净资产的比例和讲述期内所有这个词的资产支合手证券明细。基金料理东谈主应在基金季度讲述中 暴露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。   （六）信息暴露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露料理轨制，指定专门部门及高档料理东谈主员 负责料理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息暴露内容与格 式准则等法例以及证券交游所的自律料理法则的章程。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金料理东谈主 编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价的现款部分、基金依期讲述、更新的招募说明书、 基金产物贵府纲领、基金清理讲述等公开暴露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金料理 东谈主进行书面或电子阐发。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴荐一家报刊暴露本基金信息。基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证关联报送信息 的真确、准确、无缺、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他大家媒 介暴露信息，然则其他大家媒介不得早于章程媒介、基金上市交游的证券交游所网站暴露信息， 况兼在不同媒介上暴露统一信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计讲述、法律主意书的专科机构，应当 制作作事底稿，并将关联档案至少保存到基金合同远离后 10 年。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金日常投资操作的前提下， 自主普及信息暴露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律法则的关联章程。前述自 主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法例章程将信息 置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金          招募说明书  （八）暂停或蔓延暴露基金信息的情形  （九）本基金信息暴露事项以法律法例章程及本章即兴定的内容为准。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金             招募说明书 十八、基金的风险揭示   投资于本基金的主要风险包括：   （一）标的指数酬金与股票商场平均酬金偏离的风险   标的指数并不成完全代表所有这个词这个词股票商场。标的指数成份股的平均酬金率与所有这个词这个词股票商场的 平均酬金率可能存在偏离。   （二）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹划状态、投资者情绪和 交游轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （三）基金投资组合酬金与标的指数酬金偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 度与追踪纰缪。 使本基金在相应的组合治疗中产生追踪偏离度和追踪纰缪。 本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。 合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。 买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪程 度。 比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因败落卖空、对冲机制过甚他用具形成的指 数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制失实等，由此 产生追踪偏离度与追踪纰缪。   （四）追踪纰缪约束未达约定标的的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的十足值约束在 0.2%以内，年化追踪纰缪约束在 2%以内， 但因标的指数编制法则治疗或其他因素可能导致追踪纰缪进取上述范围，本基金净值发扬与指 数价钱走势可能发生较大偏离。   （五）成份股停牌的风险 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                招募说明书   标的指数成份股可能因多样原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 场价钱的折溢价水平； 约定神情进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“（七）申购赎回清单 的内容与格局”关联约定）            ，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差； 足额的合适要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能在申购赎回清单中竖立较低的赎回份额上限 或者遴选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （六）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数 的投资政策将会改变，投资组合将随之治疗，基金的收益风险特征将与新的标的指数保合手一致， 投资者须承担此项治疗带来的风险与成本。   （七）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和感触，将来指数编制机构可能由于多样原 因罢手对指数的料理和感触，本基金将根据基金合同的约定，召集基金份额合手有东谈主大会进行表 决。投资东谈主将濒临调遣运作神情、与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。基金份额合手有 东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同平直远离。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确定并实施前，基金料理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额合手有东谈主利益优先原则扶直基金投 资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与关联商场发扬有在互异，影 响投资收益。   （八）基金份额二级商场交游价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场交游价钱的折溢价约束在一定范围 内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形， 即存在价钱折溢价的风险。   （九）申购赎回清单差错风险   如果基金料理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现款 替代符号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回的日常进 行。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金               招募说明书   （十）参考 IOPV 决策和 IOPV 推断失实的风险   基金料理东谈主或者基金料理东谈主寄托的机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证 券的实时成交数据，推断基金份额参考净值（IOPV），并将推断结果进取海证券交游所发送， 由上海证券交游所对外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的 基金份额净值可能存在互异，IOPV 推断可能出现失实，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可 能导致损失，需投资者自行承担。   （十一）退市风险   因本基金不再合适证券交游所上市条目被远离上市，或被基金份额合手有东谈主大会决议提前终 止上市，导致基金份额不成赓续进行二级商场交游的风险。   （十二）投资者申购失败的风险   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且竖立现款替代比 例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买 入申购所需的鼓胀的成份股，导致申购失败的风险。   （十三）投资者赎回失败的风险   投资者在提议赎回请求时，如基金组合中不具备足额的合适条目的赎回对价，可能导致赎 回失败的情形。   基金料理东谈主可能根据成份股市值限度变化等因素治疗最小申购、赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购、赎回单元申购并合手有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单 位全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金份额。   （十四）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流 动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （十五）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险： 导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或远离，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 金的结算神情发生变化，轨制治疗可能给投资者带来交游神情治疗的风险。同样的风险还可能 来自于证券交游所过甚他代理机构。 致基金或投资者利益受损的风险。   （十六）料理风险与操作风险 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                招募说明书   基金料理东谈主、基金托管东谈主等关联当事东谈主的业务发展状态、东谈主员配备、料理水平与里面约束 等对基金收益水平存在影响。因业务蔓延过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依赖等 可能会产生影响投资者利益的风险。   关联当事东谈主在业务各要领操作过程中，可能因里面约束存在颓势或者东谈主为因素形成操作失 误或违抗操作规程等引致风险，例如，申购、赎回清单编制失实、越权违纪交游、诈骗行为及 交游失实等风险。   （十七）时候风险   在本基金的投资、交游、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时候系统的故障或差错 导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金料理东谈主、基金托管东谈主、证券交游所、 登记机构及销售代理机构等。   （十八）政策变更风险   因关联法律法例或监管机构政策修改等基金料理东谈主无法约束的因素的变化，使基金或投资 者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的治疗而引起 基金净值波动的风险、关联法例的修改导致基金投资范围变化，基金料理东谈主为治疗投资组合而 引起基金净值波动的风险等。   （十九）流动性风险   流动性风险是指因商场交游量不及，导致不成以顺应价钱实时进行证券交游的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的爽约风险。本基金是绽放式基金，基金限度将跟着基 金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而持续变化。基金投资东谈主的一语气无数赎回可能使基金资产难 以按照预先期许的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合合手有的证券由 于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性缩小，形成基金资产变现的损失，从而产 生流动性风险。   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融用具，主要投资对象是上证 180 指数的成份股 及备选成份股（均含存托凭证），本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的 比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。   上证 180 指数从沪市证券中收用市值限度较大、流动性较好的 180 只证券行为样本，反应 上海证券商场中枢上市公司证券举座发扬。概括评估在日常商场环境下，本基金的流动性精粹。   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律法例 及基金合同的约定，概括运用千般流动性风险料理用具，对赎回请求等进行戒指治疗，行为特 定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的辅助措施，包括但不限于： 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金               招募说明书   （1）暂停接受赎回请求；   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停赎回或降速 支付赎回对价的情形”和本招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂停赎回或延 缓支付赎回对价的情形”，详确了解本基金暂停接受赎回请求的情形及设施。   在此情形下，投资东谈主的赎回请求可能被推辞。   （2）降速支付赎回对价；   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停赎回或降速 支付赎回对价的情形”和本招募说明书“十、 基金份额的申购与赎回”中“（九）暂停赎回或 降速支付赎回对价的情形”            ，详确了解本基金降速支付赎回对价的情形及设施。   在此情形下，投资东谈主接受赎回对价的时辰将可能比一般日常情形下有所蔓延。   （3）暂停基金估值   投资者具体请参见基金合同“第十六部分 基金资产估值”中“七、暂停估值的情形”和本 招募说明书“十三、基金资产的估值”中“（七）暂停估值的情形”，详确了解本基金暂停估值 的情形及设施。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期申购、赎回请求可能被暂停接受 或降速支付赎回对价。   （4）中国证监会认定的其他措施。   如果基金料理东谈主实施备用流动性风险料理用具当中的一种或几种，基金投资东谈主可能会濒临 赎回效率缩小、赎回对价宽限到账以及暂时无法获取基金净值等风险。教导投资者了解自身的 流动性偏好、合理作念好投资安排。 不及而形成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。   （二十）资产支合手证券的投资风险   资产支合手证券为本基金的辅助性投资用具。资产支合手证券具有一定的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险、提前偿付风险等风险。本基金将结合定量分析和定性分析的方法，在预期 风险可控的前提下，严慎配置相对风险较低、投资价值较高的资产支合手证券。   （二十一）股指期货的投资风险   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍用具，带有一定的投 资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交游。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为主义，严格遵循法律法例章程和基金合 同约定的投资比例，约束股指期货的投资风险。   （二十二）股票期权的投资风险 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金            招募说明书   本基金可投资于股票期权。股票期权交游领受保证金交游的神情，投资者的潜在损成仇收 益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能进取其支付的全部运转 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交游时，应当激情股票现货商场 的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他商场风险以及可能形成的损失。   （二十三）国债期货的投资风险   本基金可投资于国债期货。国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风险、流动性风险。 商场风险是因期货商场价钱波动使所合手有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的专有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发 生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为运动量风险，是指期货合约无法实时以所 但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由商场败落广度或深度导致的；另一类为 资金量风险，是指资金量无法清高保证金要求，使得所合手有的头寸濒临被强制平仓的风险。   （二十四）存托凭证的投资风险   本基金投资存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、 篡改企业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制关联的专有风险，包括但不限于：存托凭证合手有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证 合手有东谈主在分红派息、支配表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动不断存托凭 证合手有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证合手有东谈主权益被 摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在合手续信息暴露监管方 面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   （二十五）投资科创板股票的风险   基金资产投资科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交游法则等差 异带来的专有风险，包括但不限于：   （1）科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快；   （2）退市情形更多，新增市值低于章程圭表、上市公司信息暴露或者表率运作存在要紧缺 陷导致退市的情形；   （3）实施圭表更严，昭彰丧失合手续筹划才能，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备交易实 质的关联交游扶直收入的上市公司可能会被退市；   （4）不再竖立暂停上市、收复上市和重新上市要领，上市公司退市风险更大。   科创板企业相对集结于新一代信息时候、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时候产业和策略新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现款流、估值 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金              招募说明书 均存在不确定性，股票投资商场风险加大。科创板股票竞价交游竖立较宽的涨跌幅限制，上市 后的前 5 个交游日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可行为融 资融券标的，可能导致较大的股票价钱波动。   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，举座流动性可能相对较弱。 此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被未必抽中竖立一依期限限售期的可能，基金存 在无法实时变现过甚他关联流动性风险。   科创板企业均为商场招供度较高的科技篡改企业，在企业筹划及盈利模式上存在趋同，所 以科创板股票关联性较高，商场发扬欠安时，系统性风险将更为权贵。   国度对高新时候产业扶合手力度及爱重进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济 阵势变化对策略新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （二十六）融资及转融通证券出借业务的风险   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限 于流动性风险、信用风险、商场风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金濒临大额赎回时可能因证券出借原因无 法实时变现支付赎回对价的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时归赵证券，无法支付 相应权益补偿及借条用度的风险；商场风险是指证券出借时期无法日常处置该证券的风险。   基金料理东谈主将遵循审慎筹划原则，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，有用防护和 约束风险。   （二十七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节斟酌风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场 深广轮番等作念出的概述性描述，代表了一般商场情况下本基金的永恒风险收益特征。销售机构 （包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构）根据关联法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益 特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与 产物风险之间的匹配磨真金不怕火。   （二十八）不可抗力   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金料理东谈主、基金托管 东谈主、证券交游所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法日常作事，从而影响基金的 各项业务按日常时限完成。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金             招募说明书   十九、基金合同的变更、远离与基金财产的清理      （一）基金合同的变更 项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金份 额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意并履行顺应设施后变更并公告。 息暴露办法》的斟酌章程在章程媒介公告。      （二）基金合同的远离事由   有下列情形之一的，经履行关联设施后，基金合同应当远离： 的； 指数不合适要求的情形除外）             、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额合手有东谈主大会 对科罚决议进行表决，基金份额合手有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；      （三）基金财产的清理 金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同远离情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现； 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金             招募说明书   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理讲述出具法律意 见书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有这个词合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、 缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的斟酌要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经合适《中华东谈主民共和国证券 法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基 金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进 行公告。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在章程网站上，并将清理讲述教导性公告登载 在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及斟酌文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的章程。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金           招募说明书 二十、基金合同的内容摘抄      （一）基金份额合手有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务           《运作办法》过甚他斟酌章程，基金料理东谈主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同成效之日起，根据法律法例和基金合同孤苦运用并料理基金财产；  （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额合手有东谈主大会；  （6）依据基金合同及斟酌法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了基金合同及 国度斟酌法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金投资者的利 益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行为进行监督和处理；  （9）担任或寄托其他合适条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金合同 章程的用度；  （10）依据基金合同及斟酌法律章程决定基金收益的分拨决议；  （11）在基金合同约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回请求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司支配鼓动权利，为基金的利益支配因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通业务；  （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益支配诉讼权利或者实施其他法律 行为；  （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；  （16）在合适斟酌法律、法例的前提下，制订和治疗斟酌基金认购、申购、赎回、非交游过 户、转托管等业务法则；  （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。           《运作办法》过甚他斟酌章程，基金料理东谈主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金           招募说明书  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同成效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产；  （4）配备鼓胀的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划神情料理 和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理的基 金财产和基金料理东谈主的财产相互孤苦，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行证券投 资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他斟酌章程外，不得利用基金财产为我方及任何第 三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）遴选顺应合理的措施使推断基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方法合适基金合同 等法律文献的章程，按斟酌章程推断并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价， 编制申购赎回清单；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；  （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；  （11）严格按照《基金法》              、基金合同过甚他斟酌章程，履行信息暴露及讲述义务；  （12）保守基金交易高明，不暴露基金投资规画、投资意向等。除《基金法》                                    、基金合同及 其他斟酌章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东谈主暴露；但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额合手有东谈主分拨基金收益；  （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、基金合同过甚他斟酌章程召集基金份额合手有东谈主大会或配合基金托管 东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；  （16）按章程保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关联贵府，保存 期限不低于法律法例的章程；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，况兼保证投资者能 够按照基金合同章程的时辰和神情，随时查阅到与基金斟酌的公开贵府，并在支付合理成本的 条目下得到斟酌贵府的复印件；  （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；  （19）濒临终结、照章被覆没或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并文牍基金托 管东谈主；  （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应当承担 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金             招募说明书 补偿使命，其补偿使命不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东谈主违抗基金 合同形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理斟酌基金事务的行为 承担使命；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益支配诉讼权利或实施其他法律行为；   （24）基金料理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条目，基金合同不成成效，基金料理东谈主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基 金认购东谈主，同期将已冻结的股票解冻；   （25）实施成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。            《运作办法》过甚他斟酌章程，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全看护基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗基金合同及国度法律 法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，有权呈报中国证监会，并可 遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联商场法则，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办理证 券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。            《运作办法》过甚他斟酌章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则合手有并安全看护基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备鼓胀的、及格的练习基金 托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财产的 安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对所托管 的不同的基金分别竖立账户，孤苦核算，分账料理，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、 账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他斟酌章程外，不得利用基金财产为我方及任何第 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金              招募说明书 三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；  （5）看护由基金料理东谈主代表基金缔结的与基金斟酌的要紧合同及斟酌凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金交易高明，除《基金法》、基金合同过甚他斟酌章程另有章程外，在基金信 息公开暴露前赐与守密，不得向他东谈主暴露；但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因 审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；  （8）复核、审查基金料理东谈主推断的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对 价的现款部分；  （9）办理与基金托管业务行为斟酌的信息暴露事项；  （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主意，说明基金料理东谈主 在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金料理东谈主有未实施基金合同规 定的行为，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了顺应的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联贵府，保存期限不低于法律 法例的章程；  （12）从基金料理东谈主或其寄托的登记机构处接管并保存基金份额合手有东谈主名册；  （13）按章程制作关联账册并与基金料理东谈主查对；  （14）依据基金料理东谈主的指示或斟酌章程向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回对价的现 金部分；  （15）依据《基金法》            、基金合同过甚他斟酌章程，召集基金份额合手有东谈主大会或配合基金管 理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金料理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；  （18）濒临终结、照章被覆没或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行业监督 料理机构，并文牍基金料理东谈主；  （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，承诺担补偿使命，其补偿使命不因其退任而 解任；  （20）按章程监督基金料理东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金料理东谈主因 违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；  （21）实施成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金             招募说明书  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者请求赎回其合手有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项支配表 决权；  （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府；  （7）监督基金料理东谈主的投资运作；  （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为照章拿告状讼或仲 裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  （1）安逸阅读并遵循基金合同、招募说明书等信息暴露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主作念出 投资决策，自行承担投资风险；  （3）激情基金信息暴露，实时支配权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和基金合同所章程的用度；  （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同远离的有限使命；  （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行为；  （7）实施成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；  （9）遵循基金料理东谈主、销售机构、证券交游所和登记机构的关联交游及业务法则；  （10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。      （二）基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的设施和法则  基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代表基 金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。  鉴于本基金和本基金的联合基金的关联性，联合基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有的联 接基金的份额平直参加或者托福代表参加本基金的基金份额合手有东谈主大会表决。在推断参会份额 和计票时，联合基金基金份额合手有东谈主合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金 基金份额合手有东谈主大会的权益登记日，联合基金合手有本基金份额的总和乘以该基金份额合手有东谈主所 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金               招募说明书 合手有的联合基金份额占联合基金总份额的比例，推断结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   联合基金的基金料理东谈主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份额合手有东谈主以本基 金的基金份额合手有东谈主的身份支配表决权，但可接受联合基金的特定基金份额合手有东谈主的寄托以联 接基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。   联合基金的基金料理东谈主代表联合基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基金份额合手有东谈主 大会的，须先死守联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金份额合手有东谈主大会，联合基金的 基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会的，由联合基金的基金料理东谈主 代表联合基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会。   本基金未诞生基金份额合手有东谈主大会的日常机构，如今后诞生基金份额合手有东谈主大会的日常机 构，日常机构的诞生按照关联法律法例的要求实施。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东谈主大会，但法律法例、中 国证监会另有章程的除外： 金料理东谈主收到提议当日的基金份额推断，下同）就统一事项书面要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （2）在法律法例章程和基金合同约定的范围内且对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响 的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额合手有东谈主大会： 治疗基金份额类别； 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金               招募说明书 同进行修改； 东谈主权利义务关系发生变化； 转托管等业务的法则；   （1）除法律法例章程或基金合同另有约定外，基金份额合手有东谈主大会由基金料理东谈主召集；   （2）基金料理东谈主未按章程召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额合手有东谈主大会的，应当向基金料理东谈主提议书面提议。 基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍基金托管东谈主。基金管 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管 东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并 文牍基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主就统一事项书面要求召开基金份 额合手有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基金份额合手 有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主就统一事项要求召开基金份额合手 有东谈主大会，     而基金料理东谈主、         单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）           基金托管东谈主都不召集的， 的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东谈主照章自 行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得艰涩、烦闷；   （6）基金份额合手有东谈主会议的召集东谈主负责遴荐确定开会时辰、地点、神情和权益登记日。   （1）召开基金份额合手有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在章程媒介公告。基金份 额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金             招募说明书 投递时辰和地点；   （2）遴选通信开会神情并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文牍中说明本次基 金份额合手有东谈主大会所遴选的具体通信神情、寄托的公证机关过甚斟酌神情和斟酌东谈主、书面表决 主意寄交的截止时辰和收取神情。   （3）如召集东谈主为基金料理东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定地点对表决主意的计票 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金料理东谈主到指定地点对表决主意的计 票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面文牍基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定 地点对表决主意的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主意的计票进行 监督的，不影响表决主意的计票效力。   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会神情、通信开会神情或法律法例、监管机构允许的其 他神情召开，会议的召开神情由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额合手有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托阐述托福代表出席，现 场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金料理东谈主或基 金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条目时，不错进行基金份 额合手有东谈主大会议程： 证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐述合适法律法例、基金合同和会议文牍的章程，况兼合手有基 金份额的凭证与基金料理东谈主合手有的登记贵府相符； 少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                            。若到会者在权益登记日代表的 有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金 份额合手有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有 东谈主大会。重新召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金              招募说明书   （2）通信开会。通信开会系指基金份额合手有东谈主将其对表决事项的投票以书面体式或大会公 告载明的其他神情在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面神情或大会 公告载明的其他神情进行表决。   在同期合适以下条目时，通信开会的神情视为有用： 到指定地点对书面表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召 集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍章程的神情收取基金份额合手有东谈主的 书面表决主意；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文牍不参加收取书面表决主意的，不影响表决效力； 份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                            ；若本东谈主平直出具书面主意或授 权他东谈主代表出具书面主意的基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就 原定审议事项重新召集基金份额合手有东谈主大会。重新召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主平直出具书面主意或授权他东谈主代表出具书面主意； 理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面主意的代理东谈主出具的寄托东谈主合手有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐述合适法律法例、基金合同和会议文牍的章程，并与 基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例及监管机构允许的前提下，基金份额合手有东谈主大会可通过辘集、电话或其他 神情召开，基金份额合手有东谈主不错领受书面、辘集、电话或其他监管机构允许的神情进行表决， 具体神情由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。   （4）基金份额合手有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权神情不错领受书面、辘集、电 话或其他监管机构允许的神情，具体神情在会议文牍中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定远离基金 合同、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及基金合同章程的其他 事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额合手有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份额 合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金               招募说明书   （2）议事设施   在现场开会的神情下，最初由大会主合手东谈主按照下列第 7 条章程设施确定和公布监票东谈主，然 后由大会主合手东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金料理东谈主授 权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席 会议的代表主合手；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席 大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金 份额合手有东谈主行为该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手 基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）、 身份阐述文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和斟酌神情 等事项。   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个 作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额合手有东谈主或其代理东谈主所合腕表决权的二分之 一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所章程的须以相当决议通过事项除外的 其他事项均以一般决议的神情通过。   （2）相当决议，相当决议应当经参加大会的基金份额合手有东谈主或其代理东谈主所合腕表决权的三分 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有章程或基金合同另有约 定外，调遣基金运作神情、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、远离基金合同、本基金与其他基 金合并以相当决议通过方为有用。   基金份额合手有东谈主大会遴选记名神情进行投票表决。   遴选通信神情进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄阐述，不然提交合适会议文牍 中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文牍章程的书面表 决主意视为有用表决，表决主意暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金            招募说明书   （1）现场开会 后晓示在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授 权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主 或基金托管东谈主召集，然则基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议首先后晓示在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监 票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。 决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以一次为限。 重新盘点后，大会主合手东谈主应当就地公布重新盘点结果。 票的效力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票神情为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决主意的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额合手有东谈主大会决议自成效之日起按照《信息暴露办法》的章程在章程媒介上公告。 如果领受通信神情进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当实施成效的基金份额合手有东谈主大会的决议。 成效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有不断力。 是平直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致关联内容被取消 或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改 和治疗，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金             招募说明书   （三）《基金合同》打消和远离的事由、设施以及基金财产清理神情   （1）变更基金合同触及法律法例章程或本合同约定应经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事 项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金份 额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意并履行顺应设施后变更并公告。   （2）对于基金合同变更的基金份额合手有东谈主大会决议自成效后方可实施，自决议成效后依照 《信息暴露办法》的斟酌章程在章程媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关联设施后，基金合同应当远离：   （1）基金份额合手有东谈主大会决定远离的；   （2）基金料理东谈主、基金托管东谈主职责远离，在 6 个月内莫得新基金料理东谈主、新基金托管东谈主承 接的；   （3）出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素以致标 的指数不合适要求的情形除外）              、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额合手有东谈主大 会对科罚决议进行表决，基金份额合手有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （4）基金合同约定的其他情形；   （5）关联法律法例和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现基金合同远离事由之日起 30 个作事日内成立清理小组， 基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、合适《中 华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的作当事者谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产清理设施： 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金             招募说明书 书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限制而不成实时变 现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有这个词合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、 缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。   清理过程中的斟酌要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经合适《中华东谈主民共和国证券 法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基 金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进 行公告。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在章程网站上，并将清理讲述教导性公告登载 在章程报刊上。   基金财产清理账册及斟酌文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的章程。      （四）争议科罚神情   因本合同产生或与之关联的争议，各方当事东谈主应通过协商、协调科罚，协商、协调不成解 决的，任何一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照该会 届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有不断力。除非仲裁裁决另有 章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，各方当事东谈主应坚守各自的职责，各自赓续至意、勤勉、尽责地履行基金合 同和托管契约章程的义务，感触基金份额合手有东谈主的正当权益。   本合同受中华东谈主民共和国法律（为本合同之主义，在此不包括香港、澳门相当行政区和台 湾地区法律）统领并从其解释。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金         招募说明书   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的神情  基金合同蓝本一式三份，除上报斟酌监管机构一份外，基金料理东谈主、基金托管东谈主各合手有一 份，每份具有同等的法律效力。  基金合同可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面和营业 局面查阅。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                  招募说明书 二十一、基金托管契约的内容摘抄   （一）托管契约当事东谈主   称呼：华泰柏瑞基金料理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   法定代表东谈主：贾波   成随即间：2004 年 11 月 18 日   批准诞生机关：中国证券监督料理委员会   批准诞生文号：中国证监会证监基金字2004178 号   组织体式：有限使命公司   注册成本：贰亿元东谈主民币   存续期限：合手续筹划   筹划范围：发起诞生基金、基金料理及中国证监会批准的其他业务   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成随即间：2009 年 1 月 15 日   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准诞生机关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913 号   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   组织体式：股份有限公司   存续时期：合手续筹划   筹划范围：接管公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同 业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收 付款项；提供看护箱服务；代理资金清理；千般汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际 金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇 借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴现；自  华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金          招募说明书 营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信看望、接头、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服 务；证券公司客户交游结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业 投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理绽放式基金业务；电话 银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产物交游业务；经国务院银行业监督料理机构等监 管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。   （二）基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查 行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐圭表的，基金料理东谈主应按照基金托管东谈主要 求的格局提供投资品种池和交游敌手库，以便基金托管东谈主运用关联时候系统，对基金推行投资 是否合适基金合同对于证券遴荐圭表的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。此外，为更好 地收场投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、科创板以过甚他经中国证 监会核准或注册刊行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、场所政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可调遣债券（含分离交游可转债）                      、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短 期融资券、中期单据）、资产支合手证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场用具、金融 繁衍用具（包括股指期货、股票期权、国债期货）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具（但须合适中国证监会关联章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应设施后，不错 将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行顺应设施后，可 以治疗上述投资品种的投资比例。 监督。基金托管东谈主按下述比例和治疗期限进行监督：   （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后， 本基金应当保合手不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；   （3）本基金投资于统一原始权益东谈主的千般资产支合手证券的比例，不得进取基金资产净值的  华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金               招募说明书   （4）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；   （5）本基金合手有的统一(指统一信用级别)资产支合手证券的比例，不得进取该资产支合手证券 限度的 10％；   （6）本基金料理东谈主料理的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各 类资产支合手证券，不得进取其千般资产支合手证券共计限度的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资产支 合手证券时期，如果其信用品级下落、不再合适投资圭表，应在评级讲述发布之日起 3 个月内予 以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基金所 申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取基金资产净值的 15%；因证券 商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金不合适该比例 限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （11）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （12）基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值的             合手有的卖出股指期货合约价值不得进取基金合手有的股票总市值的 20%； 在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交游日基金资产 净值的 20%；   （13）基金在职何交游日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净值的 基金资产净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得进取基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）   、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差推断）应当 合适基金合同对于股票投资比例的斟酌约定；基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差推断）应当合适基金合同对于债券 投资比例的斟酌约定； 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金               招募说明书   （16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进取基金资产净值的 10%；开 仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额 现款或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进取基 金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数推断；   （17）本基金可参与融资业务，在职何交游日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务，需死守下述比例限制： 应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的范围；   因证券商场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金投资不 合适上述章程的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票实施，与内地上市交游的 股票合并推断；   （20）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、            （9）、               （10）、                   （18）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金限度变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外的因素致 使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行治疗，但中 国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日发轫先。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行顺应设施 后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的章程为准。 项基金投资阻难行为进行监督。   根据法律法例斟酌基金从事的关联交游的章程，基金料理东谈主和基金托管东谈主应预先相互提供 与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要紧蛮横关系的公司名单过甚更新，并以两边约 定的神情提交，确保所提供的关联交游名单的真确性、无缺性、全面性。基金料理东谈主有使命保 管真确、无缺、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金料理东谈主应实时 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金            招募说明书 发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时阐发已驰名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格死守 了监督经过，基金料理东谈主仍违纪进行关联交游，并形成基金资产损失的，由基金料理东谈主承担责 任，基金托管东谈主有权向中国证监会讲述。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、推行约束东谈主或者与 其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的， 应当合适基金的投资标的和投资策略，死守基金份额合手有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱实施。关联交游必须预先得到基金托 管东谈主的同意，并按法律法例赐与暴露。要紧关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 商场进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经慎重遴荐的、本基金适 用的银行间债券商场交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算神情。基金托管东谈主监 督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名单进行交游。基金料理东谈主不错依期 对银行间债券商场交游敌手名单进行更新，如基金料理东谈主根据商场情况需要临时治疗银行间债 券商场交游敌手名单，应向基金托管东谈主说明意义，在与交游敌手发生交游前 3 个作事日内与基 金托管东谈主协商科罚。基金料理东谈主收到基金托管东谈主书面阐发后，被阐发治疗的名单首先成效，新 名单成效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。基金 料理东谈主负责对交游敌手的资信约束，按银行间债券商场的交游法则进行交游，基金托管东谈主则根 据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交游敌手不履行合同形成的损失。 如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手或交游神情进行交游时，基金 托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损成仇使命。如基金料理东谈主 在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券商场交游敌手名单的，视为基金料理东谈主认 可全商场交游敌手。 行监督。   基金投资银行进款的，基金料理东谈主应根据法律法例的章程及基金合同的约定，建立投资制 度、审慎遴荐进款银行，作念好风险约束；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成关联业 务办理。 额净值推断、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关联信息暴露、基金 宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   如果基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将作假的事迹发扬数据印制在宣传推介材料上， 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金           招募说明书 则基金托管东谈主对此不承担相应使命，并将在发现后立即讲述中国证监会。 监督。   （1）基金投资运动受限证券，应遵循《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券斟酌 问题的文牍》等斟酌法律法例章程。   （2）运动受限证券，包括由法律法例表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停 牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等运动受限证券。   （3）在初次投资运动受限证券之前，基金料理东谈主应当制定关联投资决策经过、风险约束制 度、流动性风险约束预案等规章轨制。基金料理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排运动受 限证券的投资比例，并在风险约束轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章 轨制须经基金料理东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金料理东谈主应当将上述规 章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。   （4）在投资运动受限证券之前，基金料理东谈主应至少提前一个交游日向基金托管东谈主提供斟酌 运动受限证券的关联信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准阐述文献复印件、基金料理东谈主与承销商缔结的销 售契约复印件、缴款文牍书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时 间文献等。基金料理东谈主应保证上述信息的真确、无缺。   （5）基金托管东谈主在监督基金料理东谈主投资运动受限证券的过程中，如觉得因商场出现剧烈变 化导致基金料理东谈主的具体投资行为可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金管 理东谈主对该风险的摈斥或防护措施进行补充和整改，并作念出版面说明。若基金料理东谈主未在规依期 限内补充、整改以及说明的，基金托管东谈主经预先书面文牍基金料理东谈主，有权推辞实施其斟酌指 令。因推辞实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应使命，并有权讲述中国证 监会。   （6）基金料理东谈主应保证基金投资的运动受限证券登记存管在本基金名下，并确保基金托管 东谈主不详日常查询。因基金料理东谈主原因产生的运动受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失 或基金托管东谈主无法安全看护基金财产的使命与损失，由基金料理东谈主承担。   （7）如果基金料理东谈主未按照本契约的约定向基金托管东谈主报送关联数据或者报送了子虚的数 据，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金料理东谈主应照章承担相应法律后果。除基金托 管东谈主未能依据基金合同及本契约履行职责外，因投资运动受限证券产生的损失，基金托管东谈主按 照本契约履行监督职责后不承担上述损失。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金           招募说明书 业东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务经过，有用防护和约束风险，基 金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。 金合同的章程，应实时以书面体式文牍基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基 金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到文牍后应实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回 函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限 内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金料理东谈主 改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国 证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交游设施如故成效的投资指示违抗法律、行政法例和 其他斟酌章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即文牍基金料理东谈主，并讲述中国证监会。 金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金料理东谈主应在章程时辰内回答并改正，或 就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基 金监督讲述的事项，基金料理东谈主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。 料理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金料理东谈主无耿介意义，推辞、阻滞对方根 据本契约章程支配监督权，或遴选拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基 金托管东谈主提议警告仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （三）基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主推断的基 金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理清理交收、关联信息暴露和监督基金投 资运作等行为。 无故蔓延实施基金料理东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违抗《基金法》                                  、基金合同、本协 议过甚他斟酌章程时，应实时以书面体式文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文牍后应 不才一作事日前实时查对并以书面体式给基金料理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并 保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行为，包括但不限于：提交相 关贵府以供基金料理东谈主核查托管财产的无缺性和真确性，在章程时辰内回答基金料理东谈主并改正。 管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无耿介意义，推辞、阻滞对方根据 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金              招募说明书 本契约章程支配监督权，或遴选拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金 料理东谈主提议警告仍不改正的，基金料理东谈主应讲述中国证监会。   （四）基金财产的看护   （1）基金财产应孤苦于基金料理东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全看护基金财产。未经基金料理东谈主依据正当设施作出的正当合规指示， 基金托管东谈主不得自走时用、刑事使命、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别竖立账户，分账料理，孤苦核算，确保基金 财产的无缺与孤苦。   （5）基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示，按照基金合同和本契约的约定看护基金财产，如 有特殊情况两边可另行协商科罚。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金料理东谈主负责与斟酌当事东谈主确定到账日历 并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金料理东谈主 遴选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东谈主在实时履行文牍职责后对此不承 担任何使命，但应给予积极的配合和协助。   （7）除依据法律法例和基金合同的章程外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募时期的资金应存于基金料理东谈主在具有托管资历的交易银行开设的基金认购专 户。该账户由基金料理东谈主开立并料理。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票 认购所召募的股票市值）、基金份额合手有东谈主东谈主数合适《基金法》、                             《运作办法》等斟酌章程后，基 金料理东谈主应将属于基金财产的全部资金和股票划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户和证券 账户，同期在章程时辰内，遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资， 出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同成效的条目，由基金料理东谈主或关联机构按规 定办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   基金料理东谈主以基金口头在基金料理东谈主遴荐的证券筹划机构营业网点开立证券资金账户。证 券筹划机构根据关联法律法例、表任意文献为本基金开立证券资金账户，并按照该证券筹划机 构开户的经过和要求与基金料理东谈主缔结关联契约。   交游所证券交游资金领受第三方存管模式，即用于证券交游的结算资金全额存放在基金管 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金           招募说明书 理东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交游资金清意义基金料理东谈主所遴荐的证券筹划 机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转账神情将资金划转至基金托管资金账户， 不得将资金划转至任何其他银行账户。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交游资金清理，也不 负责看护证券资金账户内存放的资金。  （1）基金托管东谈主应负责本基金的基金托管资金账户的开设和料理。  （2）基金托管东谈主应以本基金的口头在其营业机构开设本基金的资金账户，并根据基金料理 东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。本基金的 一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回对价触及的现款部分、支付基金收益、收取 申购对价触及的现款款项、支付或收取现款差额、支付或收取现款替代、支付或收取现款替代 退补款，均需通过本基金的基金托管资金账户进行。  （3）基金托管资金账户的开立和使用，限于清高开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行为。  （4）基金托管资金账户的开立和料理当合适关联法律法例的斟酌章程。  （5）在合适法律法例章程的条目下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账户办理基金资 产的支付。  （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限使命公司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证 券账户。  （2）基金证券账户的开立和使用，限于清高开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行为。  （3）基金证券账户的开立由基金托管东谈主负责，账户资产的料理和运用由基金料理东谈主负责。  （4）在本托管契约成效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，触及关联账 户的开设、使用的，按斟酌章程开设、使用并料理；若无关联章程，则基金托管东谈主协助料理东谈主 办理账户的开立。  基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银行 间商场清理所股份有限公司的斟酌章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司、银 行间商场清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结 算。基金料理东谈主代表基金缔结宇宙银行间债券商场债券回购主契约。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                招募说明书   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的章程，在基金管 理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按斟酌法则使用并料理。   （2）法律法例等斟酌章程对关联账户的开立和料理另有章程的，从其章程办理。   基金财产投资的斟酌什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善看护， 看护凭证由基金托管东谈主合手有。基金料理东谈主承诺对叮咛给基金托管东谈主看护的斟酌什物证券、银行 依期进款存单等有价凭证的真确性、无缺性负责，基金托管东谈主只负责对斟酌什物证券、银行定 期进款存单等有价凭证进行看护，不负责对斟酌什物证券、银行依期进款存单等有价凭证真伪 的辨认，不承担斟酌什物证券、银行依期进款存单等有价凭证对应资产的本金及收益的安全。 什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行有用 约束下的什物证券在基金托管东谈主看护时期的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。 基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构推行有用约束的证券不承担看护使命。   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金斟酌的要紧合同的原件分别由基金料理东谈主、基金托 管东谈主看护。除契约另有章程外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金斟酌的要紧合同期应保证基 金一方合手有两份以上的蓝本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份蓝本的原件。要紧 合同的看护期限不低于法律法例章程的最低期限。   （五）基金资产净值推断和管帐核算   一）基金资产净值的推断及复核设施   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目推断， 精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度 救急治疗机制。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主于每个估值日推断基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。   基金料理东谈主应每个估值日对基金资产估值。但基金料理东谈主根据法律法例或基金合同的章程 暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主依据基金合同和关联法律法例的章程对外 公布。   二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金           招募说明书  基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支合手证券、股指期货合约、股票期权合约、国债 期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  （1）证券交游所上市的权益类证券的估值  交游所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影 响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发 生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市 价及要紧变化因素，治疗最近交游市价，确定公允价钱。  （2）处于未上市时期的权益类证券应分袂如下情况处理： 方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 允价值的情况下，按成本估值； 票时公司鼓动公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未 上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会斟酌章程确定公允价值。  （3）固定收益品种的估值 基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，支配回售权的，在回售登记日至推行收款日历间选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价进行估值，同期充 分商量刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未支配回售 权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 实行全价交游的债券收用估值日收盘价行为估值全价；实行净价交游的债券，收用估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。 且有鼓胀可利用数据和其他信息支合手的估值时候确定其公允价值。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金           招募说明书 金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价钱的同 时提供价钱区间行为公允价值的参考范围以及公允价值存在要紧不确定性的关联教导。基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可领受价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。  （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时候确定公允价值。交游所商场挂 牌转让的资产支合手证券，领受估值时候确定公允价值。  （5）统一证券同期在两个或者两个以上商场交游的，按证券所处的商场分别估值。  （6）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。  （7）本基金投资股票期权，根据关联法律法例及监管部门的章程估值。  （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，应参照监管机构或行业协会的关联章程进 行估值，确保估值的公允性。  （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交游的股票实施。  （10）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  （11）关联法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新 章程估值。  如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、设施及关联法律 法例的章程或者未能充分感触基金份额合手有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边 协商科罚。  根据斟酌法律法例，基金资产净值推断和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基金 的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金斟酌的管帐问题，如经关联各方在平 等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主意，按照基金料理东谈主对基金净值信息的推断结果对 外赐与公布。  （1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成的纰缪不行为 基金资产估值失实处理。  （2）由于不可抗力，或证券、期货交游所、证券经纪机构、登记结算公司、指数编制机构、 进款银行、第三方估值基准服务机构等机构发送的数据失实、遗漏，或国度管帐政策变更、市 场法则变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然如故遴选必要、 顺应、合理的措施进行搜检，但未能发现失实的，由此形成的基金资产估值失实，基金料理东谈主 和基金托管东谈主解任补偿使命。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施摈斥或消弱 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                   招募说明书 由此形成的影响。   （六）基金份额合手有东谈主名册的登记与看护   本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护基金份额合手有东谈主名册，包括基金合同生 效日、基金合同远离日、基金权益登记日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、 有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交基金托管东谈主看护。基金托 管东谈主有权要求基金料理东谈主提供任意一个交游日或全部交游日的基金份额合手有东谈主名册，基金料理 东谈主应实时提供，不得拖延或推辞提供。   基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额合手有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的 基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个作事日内提交；基金合同成效日、基金合同远离日等触及 到基金伏击事项日历的基金份额合手有东谈主名册应于发诞辰后十个作事日内提交。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善看护基金份额合手有东谈主名册，保存期限不低于法律法例要求 的最低期限。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应遵循守密义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额合手有 东谈主名册，应按斟酌法例章程各自承担相应的使命。   （七）托管契约的变更、远离与基金财产的清理   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与基 金合同的章程有任何突破。基金托管契约的变更根据法律法例或监管机构要求需履行顺应设施。   （1）基金合同远离；   （2）基金托管东谈主终结、照章被覆没、歇业或由其他基金托管东谈主领受基金资产；   （3）基金料理东谈主终结、照章被覆没、歇业或由其他基金料理东谈主领受基金料理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或基金合同章程的远离事项。   （1）基金财产清理小组 金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金             招募说明书 分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （2）基金财产清理设施 书；   （3）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限制而不成实时变 现的，清理期限相应顺延。   （4）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有这个词合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （5）基金财产按下列轮番归赵：   基金财产未按前款 1)－3)项章程归赵前，不分拨给基金份额合手有东谈主。   （6）基金财产清理的公告   清理过程中的斟酌要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经合适《中华东谈主民共和国证券 法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基 金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进 行公告。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在章程网站上，并将清理讲述教导性公告登载 在章程报刊上。   （7）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及斟酌文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的章程。   （8）基金财产账户销户。   基金财产清理完成后，基金托管东谈主负责由指定东谈主员办理资金账户、证券账户、债券托管专 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金          招募说明书 户的销户作事，销户过程中基金料理东谈主应给予必要的配合。  （八）争议科罚神情  因本契约产生或与之关联的争议，两边当事东谈主应通过协商、协调科罚，协商、协调不成解 决的，任何一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照该会 届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有不断力。除非仲裁裁决另有 章程，仲裁费由败诉方承担。  争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续至意、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管契约章程的义务，感触基金份额合手有东谈主的正当权益。  本契约受中华东谈主民共和国法律（为托管契约之主义，在此不包括香港、澳门相当行政区和 台湾地区法律）统领并从其解释。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金                     招募说明书 二十二、对基金份额合手有东谈主的服务   对基金份额合手有东谈主的服务主要由基金料理东谈主、发售代理机构及申购赎回代理机构提供，以 下是基金料理东谈主提供的主要服务内容。基金料理东谈主根据基金份额合手有东谈主的需要和商场的变化， 有权在合适法律法例的前提下，加多和修改关联服务面貌。如因系统、第三方或不可抗力等原 因，导致下述服务无法提供，基金料理东谈主不承担任何使命。   （一）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金料理东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东谈主工服务：提供交游日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投资 东谈主不错通过该热线取得业务接头、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东谈主通过基金料理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交游日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该神情取得业务接头、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （二）投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金料理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金料理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提议建议。   （三）斟酌基金料理东谈主   （四）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法结合的内容，请实时通过上述神情斟酌基金 料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面结合本招募说明书，并同意全部内容。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金         招募说明书 二十三、其他应暴露事项  暂无。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金          招募说明书 二十四、招募说明书存放及查阅神情  本招募说明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所和基金上市交游的证券 交游所，投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金料理东谈主和基金托管东谈主 保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。 华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金             招募说明书 二十五、备查文献  （一）中国证监会准予华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金注册的文献；    《华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金基金合同》；  （二）    《华泰柏瑞上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金托管契约》；  （三）  （四）法律主意书；  （五）基金料理东谈主业务资历批件、营业派司；  （六）基金托管东谈主业务资历批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金料理东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解详确的信息，可在 营业时辰前去相应局面免费查阅，也可按工本费购买复印件。