邓紫棋换脸

    星河基金管束有限公司 星河久泰纯债债券型证券投资基金       招募说明书（更新）     基金管束东说念主：星河基金管束有限公司 基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司 ）                     星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  【舛误领导】   本基金根据中国证券监督管束委员会 2018 年 12 月 18 日《对于准予星河久 泰纯债债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2018】2102 号)的注册， 进行召募。   基金管束东说念主保证《星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容信得过、准确、好意思满。本招募说明 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金 的价值和收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管束东说念主依照恪尽责守、磨真金不怕火信用、勤劳尽责的原则管束和运用基金财产， 但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份额持有东说念主的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有东说念主能全数取回其原来投资。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资东说念主在投本钱基金前，需全面意志本基金产物的风险收益特征和产物特性，充分 议论自身的风险承受智商，感性判断市集，对投本钱基金的意愿、时机、数目等 投资步履作出独处决策。投资东说念主根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承 担相应的投资风险。投本钱基金可能际遇的风险包括：市集风险、管束风险、流 动性风险、信用风险、本基金投资策略所非凡的风险、投资资产营救证券的风险、 启用侧袋机制的风险、未知价风险过甚他风险等。   本基金为债券型基金，其风险收益水平高于货币市集基金，低于搀杂型基金 和股票型基金。   基金管束东说念主依照恪尽责守、磨真金不怕火信用、严慎勤劳的原则管束和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管束东说念主履行相 应法子后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制” 等干系章节。侧袋机制实施期间，基金管束东说念主将对基金简称进行相当标识，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容并蔼然本基 金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资东说念主在投本钱基金前应庄重阅读本招募说明书。基金的过往 事迹并不代表改日走漏。基金管束东说念主管束的其他基金的事迹并不组成对本基金业                         星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 绩走漏的保证。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 19 日，干系财务数据截止日 为 2024 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)，净值走漏截止日为 2024 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。                                星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 目     录                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                一、弁言   《星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明 书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息裸露管束办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、                           《公开召募洞开式证券 投资基金流动性风险管束端正》              （以下简称“《流动性风险端正》”）和其他干系法 律法例的端正以及《星河久泰纯债债券型证券投资基金基金合同》                             （以下简称“基 金合同”）编写。   本招募说明书证明了星河久泰纯债债券型证券投资基金的投资主见、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策干系的必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。   基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性求教或者首要遗 漏，并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的府上恳求召募的。本基金管束东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明 其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他干系端正享有 权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅 基金合同。                         星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用改良和补充 债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改良和补充 更新 售公告》 料纲目》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、文告 等       《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日 第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务 委员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改良 施的《证券投资基金销售管束办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金信息裸露管束办法》及颁布机关对其时时作念                         星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 出的改良       《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施 的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时时作念出的改良       《流动性风险端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 对其时时作念出的改良 员会 义务的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、 社会团体或其他组织 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称（以下或称“基 金投资者”、“投资者”） 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、移动、转托管及如期定额投资等业务 监会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管束东说念主刚毅了基金销售 服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构                        星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 括投资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 有限公司或接受星河基金管束有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所管束的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、移动及转托管等业务而引起的基金份额变动及结 余情况的账户 件，基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面 阐述的日历 财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不适当先 3 个月 的洞开日     《业务执法》：指《星河基金管束有限公司洞开式基金业务执法》，是规 范基金管束东说念主所管束的洞开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管束 东说念主和投资东说念主共同遵循 恳求购买基金份额的步履                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 恳求购买基金份额的步履 端正的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告端正的条件，恳求将其持有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额移动为 基金管束东说念主管束的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构在投资东说念主指定银行账户内自动完成 扣款并于每期约定的申购日提交基金申购恳求的一种投资方式 加上基金移动中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金移动中转入 恳求份额总额后的余额)当先上一洞开日基金总份额的 10%的情形 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 收款项过甚他资产的价值总和 值 净值和基金份额净值的过程 定互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 裸露网站）等媒介 事件                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回 购与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、资产营救证券、 因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或交往的债券等 净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给实验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权 益不受损伤并得到平正对待 门账户进行处置计帐，目的在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到平正对 待，属于流动性风险管束器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且领受估值时刻仍导 致公允价值存在首要不确定性的资产；                 （二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；                    （三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产                          星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      三、基金管束东说念主   （一）基金管束东说念主概况   基金管束东说念主：星河基金管束有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区富城路 99 号 21-22 层   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区富城路 99 号 21-22 层   法定代表东说念主：胡泊   成立日历：2002 年 6 月 14 日   注册本钱：2.0 亿元东说念主民币   电话：(021)38568888   研究东说念主：罗琼   股权结构：       持股单元               出资额(万元)        占总股本比例 中国星河金融控股有限使命公司                  10000     50%  中国石油自然气集团有限公司                  2500     12.5%  上海城投（集团）有限公司                   2500     12.5%   齐门机场集团有限公司                    2500     12.5%  湖南电广传媒股份有限公司                   2500     12.5%         合   计                   20000    100%  (二)主要东说念主员情况   董事长胡泊先生，中共党员，硕士研究生学历。现任中国星河金融控股有限 使命公司首席运营官兼计策发展部总司理、股权管束部总司理，星河基金管束有 限公司董事长。曾任中国星河金融控股有限使命公司计策发展部副总司理、星河 基金管束有限公司董事。   董事史平武先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任中国农业银行山 西省分行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限公司 助理副总裁、金融机构部负责东说念主；农银金融租出有限公司交通运输部副总司理（主 持就业）、国际业务部总司理；中建投租出股份有限公司副总司理、董事、总经 理、党委委员、党委副文牍。2023 年 5 月加入星河基金管束有限公司，现任党                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 委文牍、总司理和公司董事。   董事吕智先生，中共党员，形而上学博士。现任中国星河金融控股有限使命公司 董事、中国星河资产管束有限使命公司董事、星河基金管束有限公司董事。历任 斯伦贝谢公司现场工程师、高档现场工程师、总现场工程师、现场服务司理、市 场拓展司理、时刻司理，中投国外径直投资有限使命公司中投君义资产管束有限 使命公司高档司理，中国投资有限使命公司董事总司理。   董事王韬先生，中共党员，经济学硕士。历任上海市财税局第四分局查帐一 所科员，东说念主教科团总支副文牍、科员、副科长、分局一所副长处，上海市财政科 学研究所副长处，上海市财税科学研究所副长处，上海市财税局贪图处处长、办 公室主任，上海市财政局办公室主任、监督查验局局长、监督查验局党组文牍、 涉外经济处（金融处）处长、一级调研员、二级巡视员。现任上海城投（集团） 有限公司财务总监。   董事付维刚先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。曾任自得购股份有限 公司董秘办高档总监，江西博胜信息科技有限公司财务总监。现任湖南电广传媒 股份有限公司董事、副总司理、财务总监。   董事付华杰先生，中共党员，硕士。2018 年 3 月被选举为星河基金管束有 限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管，齐门机场合产 集团有限公司部门司理助理，齐门机场集团资产管束有限公司部门司理。现任首 齐机场集团有限公司本钱运营部副总司理。   董事戚振忠先生，中共党员，研究生学历，硕士学位，高档经济师。2017 年 时刻员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团资 本运营部处长，中石油集团公司所属企业专职外部董事。   独处董事田国林先生，中共党员，大学本科学历，高档经济师。历任机械（电 子）工业部机床器具局经济师；中国成立银行股份有限公司信贷部基建贷款处、 信贷一部详尽处经济师，信贷一部机电轻纺处副处长，信贷管束部交通邮电处副 处长（主理就业），信贷管束部部务秘书（主理就业），信贷风险管束部分行监管 二处副处长、处长，信贷风险管束部详尽处处长，风险管束部副总司理；建信信 托有限使命公司监事；甘肃省财政厅副厅长、党组成员（挂职担任）；中原金融                      星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 租出有限公司副总裁、副总裁 1 级。   独处董事陈冬梅女士，中共党员，研究生学历，博士学位。现任复旦大学经 济学院副素质。   独处董事郭田勇先生，2014 年 4 月被选举为星河基金管束有限公司独处董 事。中央财经大学金融学院素质、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中 心主任。中国东说念主民银行货币政策委员会商酌大众、中国金融学会中国金融论坛 （CFF）成员、国度金融实验室高档研究员、中国支付计帐协会互联网金融大众 委员会委员、北京市政府研究室外脑大众。   独处董事楼建波先生，北京大学法学院素质、博士生导师，北京大学房地产 法研究中心主任。兼任中国法学会商法学研究会理事，北京市物权法研究会副会 长；曾任英国剑桥大学中国商法讲师。   监事刘晓彬女土，大学本科学历。曾任职于申银万国证券股份有限公司，2003 年 3 月入职星河基金管束有限公司。现为星河基金管束有限公司基金运营部总 监。   监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015 年 11 月被选举为星河基金 管束有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、星河证券 有限公司。现任星河基金管束有限公司党委办公室/党建就业部/详尽管束部副总 监。   总司理史平武先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任中国农业银行 山西省分行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限公 司助理副总裁、金融机构部负责东说念主；农银金融租出有限公司交通运输部副总司理 （主理就业）、国际业务部总司理；中建投租出股份有限公司副总司理、董事、 总司理、党委委员、党委副文牍。2023 年 5 月加入星河基金管束有限公司，现 任党委文牍、总司理和公司董事。   副总司理金立国先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任北京 NEC 集 成电路联想有限公司财务投资专员；中国出口信用保障公司承保东说念主、产物司理； 中证互联股份有限公司董事、副总司理、纪委委员。2018 年 3 月加入星河基金 管束有限公司，历任总司理助理、党委委员、纪委文牍，现任党委委员、副总经 理。                      星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   副总司理吴磊先生，中共党员，研究生学历，管束学博士。2004 年 4 月加 入星河基金管束有限公司，历任研究员、市集部总监、产物贪图部总监、计策规 划部总监、专户投资部总监、总司理助理、星河本钱资产管束有限公司总司理、 董事长等职。现任公司党委委员、副总司理。   督察长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。持有中国注册司帐 师、国际注册里面审计师、法律职业经考据书、中国注册资产评估师等专科经验 文凭，先后在司帐师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等就业。 部总监。   副总司理徐琳女士，中共党员，工商管束硕士。曾先后在南边证券有限公司 上海分公司、中银基金管束有限公司从事营销、管束等就业。2016 年 12 月加入 星河基金管束有限公司，历任总司理助理、市集部总监。   首席信息官管良权先生，研究生学历，硕士学位。曾先后在上海神通电信有 限公司、金信证券、华安基金管束有限公司、中银基金管束有限公司从事系统开 发、信息时刻管束等干系就业。2021 年 12 月加入星河基金管束有限公司，现任 首席信息官。   何晶先生，硕士研究生，15 年金融行业从业经历。曾任职于上海东证期货 有限公司研究部，江海证券有限公司研究部、德邦基金管束有限公司投资研究部、 恒越基金管束有限公司固定收益部，从事固定收益、数目化和巨额商品等研究及 固定收益投资干系就业。2017 年 5 月加入星河基金管束有限公司，现担任固定 收益部基金司理。2019 年 1 月至 2020 年 12 月任星河如意债券型证券投资基金 基金司理，2019 年 1 月至 2023 年 4 月任星河睿利活泼配置搀杂型证券投资基金 基金司理，2019 年 4 月起担任星河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基 金基金司理，2019 年 9 月至 2020 年 9 月任星河君欣纯债债券型证券投资基金基 金司理，2019 年 12 月起担任星河通利债券型证券投资基金(LOF)基金司理，2020 年 4 月至 2022 年 12 月担任星河久益答复 6 个月如期洞开债券型证券投资基金基 金司理，2020 年 8 月起任星河臻优稳健配置搀杂型证券投资基金基金司理，2021 年 8 月至 2023 年 7 月担任星河兴益一年如期洞开债券型发起式证券投资基金基                        星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金司理，2022 年 6 月至 2022 年 11 月任星河旺利活泼配置搀杂型证券投资基金 的基金司理，2022 年 6 月至 2024 年 5 月任星河嘉谊活泼配置搀杂型证券投资基 金基金司理，2022 年 10 月起至 2024 年 1 月任星河季季盈 90 天滚动短债债券型 证券投资基金基金司理，2023 年 3 月起担任星河泰利纯债债券型证券投资基金、 星河丰利纯债债券型证券投资基金的基金司理，2023 年 3 月至 2023 年 5 月担任 星河恒益搀杂型证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起担任星河久泰纯债债 券型证券投资基金、星河君信活泼配置搀杂型证券投资基金基金司理，2024 年 9 月起担任星河景行 3 个月如期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理。3、投 资决策委员会成员   权益投委会：总司理史平武先生，副总司理吴磊先生，股票投资部总监郑巍 山先生，股票投资部副总监袁曦女士。   固收投委会：总司理史平武先生，副总司理吴磊先生，固定收益部总监郑可 成先生，固定收益部总监助理蒋磊先生，固定收益部基金司理张沛先生，研究部 固收研究员洪汉先生。   上述东说念主员之间均无嫡支属关系。   (三)基金管束东说念主职责   基金管束东说念主应严格照章履行下列职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 资产； 计划方式管束和运作基金财产； 证所管束的基金财产和管束东说念主的财产互相独处，对所管束的不同基金分辩管束， 分辩记账，进行证券投资； 东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法合适基金合同等法律文献的端正； 义务； 基金合同过甚他干系端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予隐私，不得向 他东说念主泄漏； 配收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 他法律步履； 现和分派； 应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而辞退； 益向基金托管东说念主追偿； 文告基金托管东说念主；                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直纳 理；  (四)基金管束东说念主承诺 轨制，采取有用措施，防护违犯《基金法》步履的发生； 轨制，采取有用措施，防护下列步履的发生：  (1)将基金管束东说念主固有财产或者其他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  (2)不屈正地对待管束的不同基金财产；  (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；  (4)向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  (5)侵占、挪用基金财产；  (6)泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事干系的交往举止；  (7)卤莽职守，不按照端正履行职责；  (8)依照法律、行政法例干系端正，由中国证监会端正退却的其他步履。 干系法律、法例、规章及行业范例，磨真金不怕火信用、勤劳尽责，不从事以下举止：  (1)越权或违纪计划；  (2)违犯基金合同或托管契约；  (3)挑升损伤基金持有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；  (4)在向中国证监会报送的府上中公私分明；  (5)断绝、纷扰、箝制或者严重影响中国证监会照章监管；  (6)卤莽职守、奢侈权利；  (7)泄漏在职职期间细察的干系证券、基金的营业奥妙、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资筹算等信息；                      星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  (8)除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或迤逦进行其他股票投资；  (9)协助、接受寄托或以其他任何时局为其他组织或个东说念主进行证券交往；  (10)违犯证券交往场所业务执法，利用对敲、倒仓等技能左右市集价钱，扰 乱市集纪律；  (11)贬损同行，以提高我方；  (12)在公开信息裸露和告白中挑升含有子虚、误导、欺骗要素；  (13)以不正派技能谋求业务发展；  (14)有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；  (15)其他法律、行政法例退却的步履。  为阐发基金份额持有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列步履：  (1)承销证券；  (2)违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；  (3)从事承担无穷使命的投资；  (4)向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；  (5)从事内幕交往、左右证券交往价钱过甚他不正派的证券交往举止；  (6)法律、行政法例和中国证监会端正退却的其他举止。  基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、实验 收敛东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当合适基金的投资主见和投资策略，苦守持有东说念主 利益优先原则，小心利益讲理，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱扩充。干系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以 裸露。首要关联交往应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处 董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。  如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性端正，如适用于本基金， 基金管束东说念主在履行适当法子后可不受上述端正的限制，或以变更后的端正为准。   (五)基金司理承诺 基金份额持有东说念主谋取最大利益；                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 不利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益； 不泄漏在职职期间细察的干系证券、基金的营业奥妙、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹算等信息；   (六)基金管束东说念主里面收敛轨制   为了保证公司范例运作，有用地小心和化解管束风险、计划风险以及操作风 险，确保基金财务和公司财务以过甚他信息信得过、准确、好意思满，从而最猛进程地 保护基金份额持有东说念主的利益，本基金管束东说念主建立了科学合理、收敛严实、运行高 效的里面收敛轨制。   里面收敛轨制是指公司为杀青里面收敛主见而建立的一系列组织机制、管束 方法、操作法子与收敛措施的总称。里面收敛轨制由里面收敛大纲、基本管束制 度、部门业务规章等组成。   公司里面收敛大纲是对公司执法端正的内控原则的细化和张开，是对各项基 本管束轨制的统治和率领，里面收敛大纲明确了内控主见、内控原则、收敛环境、 内控措施等内容。   基本管束轨制包括里面司帐收敛轨制、风险收敛轨制、投资管束轨制、监察 稽核轨制、基金司帐轨制、信息裸露轨制、信息时刻管束轨制、府上档案管束制 度、事迹评估考查轨制和伏击应变轨制等。   部门业务规章是在基本管束轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、 岗亭使命、操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面收敛机制必须淹没公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东说念主员，并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个运作设施。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法子，阐发内控 轨制的有用扩充。   独处性原则。公司各机构、部门、和岗亭在职能上应当保持相对独处，公司                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、互相制衡，并通 过切实可行的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐明各机构、各部门及各级职工的就业积极性， 运用科学化的方法尽量斥责计划运作成本，提高经济效益，以合理的收敛成本达 到最好的里面收敛结果。   （1）里面司帐收敛轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》、                   《金融企业司帐轨制》、                             《证券投资基金 司帐核算业务指引》、          《企业财务通则》等国度干系法律、法例制订了基金司帐制 度、公司财务司帐轨制、司帐就业操作经由和司帐岗亭职责，并针对各个风险控 制点建立严实的司帐系统收敛。   里面司帐收敛轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理法子、基金估值轨制 和法子、基金财务计帐轨制和法子、成本收敛轨制、财务相差审批轨制和用度报 销管束办法、财产登记看护和什物资产盘货轨制、司帐档案看护和财务移交轨制 等。   （2）风险管束收敛轨制   风险收敛轨制由风险收敛委员会组织各部门制定，风险收敛轨制由风险收敛 的主见和原则、风险收敛的机构建立、风险收敛的法子、风险类型的界定、风险 收敛的主要措施、风险收敛的具体轨制、风险收敛轨制的监督与评价等部分组成。   风险收敛的具体轨制主要包括投资风险管束轨制、交往风险管束轨制、财务 风险收敛轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、隐私轨制、 职工步履准则等法子性风险管束轨制。  （3）监察稽核轨制  公司设立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面 风险收敛情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体独处董事同意。   督察长负责组织率领公司监察稽核就业。除应当逃匿的情况外，督察长享有 充分的知情权和独处的观望权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席 公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管束等干系会议，有权调阅公司干系                 星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 文献、档案。督察长应当如期或者不如期向全体董事报送就业呈文，并在董事会 及董事会下设的干系专门委员会如期会议上呈文基金及公司运作的正当合规情 况及公司里面风险收敛情况。  公司设立监察稽核部门，具体扩充监察稽核就业。公司配备了充足及格的监 察稽核东说念主员，明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和就业经由。  监察稽核轨制包括里面稽核管束办法、里面稽核就业准则等。通过这些轨制 的建立，查验公司各业务部门和东说念主员遵循干系法律、法例和规章的情况；查验公 司各业务部门和东说念主员扩没收司里面收敛轨制、各项管束轨制和业务规章的情况。                          星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称号：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织时局：股份有限公司   注册本钱：590.85551 亿元东说念主民币   法定代表东说念主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   （二）资产托管部部门及主要东说念主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本 行董事长。现任中国光大集团股份公司党委文牍、董事长，兼任中国光大集团股 份公司党校校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物资储备 诊疗中心副主任，中国证券监督管束委员会信息中心负责东说念主，培训中心副主任(主 持就业)，东说念主事栽植部主任、党委组织部部长，中国证券监督管束委员会党委委 员、主席助理，深圳证券交往所理事会理事长、党委文牍，中国光大集团股份公 司党委副文牍、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高档经济师。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行 长助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主理就业）、行长。现任中国 光大银行资产托管部总司理。   （三）证券投资基金托管情况   收敛 2024 年 9 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资 基金共 347 只，托管基金资产限制 7018.61 亿元。同期，开展了证券公司资产管                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 理筹算、基金公司客户资产管束筹算、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行 接待、保障债权投资筹算等资产的托管及相信公司资金相信筹算、产业投资基金、 股权基金等产物的看护业务。   （四）托管业务的里面收敛轨制  确保干系法律法例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻扩充；确保基金 托管东说念主干系基金托管的各项管束轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全 面严格的贯彻扩充；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基 金份额持有东说念主、基金管束公司及基金托管东说念主的正当权益。  （1）全面性原则。里面收敛必须浸透到基金托管业务的各个操作设施，覆 盖扫数的岗亭，不留任何死角。  （2）预防性原则。设立“预防为主”的管束理念，从风险发生的源泉加强 里面收敛，留神于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。  （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采取有用措施加强里面收敛。 发现问题，实时处理，堵塞随意。  （4）独处性原则。基金托管业务里面收敛机构独处于基金托管业务扩充机 构，业务操作主说念主员和内控东说念主员分开，以保证内控机构的就业不受纷扰。  中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管束委员会、审计委员会，委 员会委员由干系部门的负责东说念主担任，就业重心是对总行各部门、各类业务的风 险和内控进行监督、管束和息争，建立横向的内控管束制约体制。各部门负责 分摊系统内的里面收敛的组织实施，建立纵向的内控管束制约体制。资产托管 部建立了严实的内控督察体系，设立了投资监督与内控合规处，负责证券投资 基金托管业务的内控管束。  中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵命《基金法》、                                 《中 华东说念主民共和国营业银行法》、《信息裸露管束办法》、《运作办法》、《销售办法》 等法律、法例的要求，并根据干系法律法例制订、完善了《中国光大银行资产                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 托管业务里面收敛端正》、《中国光大银行资产托管业务隐私端正》等十余项规 章轨制和实施确定，将风险收敛落实到每一个就业设施。中国光大银行资产托 管部以收敛和小心基金托管业务风险为干线，在舛误岗亭（基金计帐、基金核 算、投资监督）还建立了安全隐私区，装配了摄像监视系统和灌音监听系统， 以保障基金信息的安全。   （五）托管东说念主对管束东说念主运作基金进行监督的方法和法子   根据法律、法例和基金合同等的要求，基金托管东说念主主要通过定性和定量相结 合、事前监督和过后收敛相集合、时刻与东说念主工监督相集合等方式方法，对基金投 资边界、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金管束东说念主就基金资产净值的计 算、基金管束东说念主和基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金收益分派、基金用度支付 等步履的正当性、合规性进行监督和核查。  基金托管东说念主发现基金管束东说念主的违犯法律、法例和基金合同等端正的步履， 实时以邮件、电话或书面等时局文告基金管束东说念主限期纠正，基金管束东说念主收到通 知后应实时查对阐述并以邮件或书面时局对基金托管东说念主发出回函。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查。基金管束东说念主对基金托管东说念主文告的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。                         星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      五、干系服务机构 (一)基金份额发售机构 （1） 星河基金管束有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区富城路 99 号 21-22 层 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区富城路 99 号 21-22 层 法定代表东说念主：胡泊 公司网站：www.cgf.cn（营救网上交往） 客户服务电话：400-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/ 38568507 传真交往电话：(021)38568985 研究东说念主：徐佳晶、郑夫桦 （2）星河基金管束有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街 6 号 A-F 座 3 楼（邮编：100045） 电话：(010)56086900 传真：(010) 56086939 研究东说念主：郭森慧 （3）星河基金管束有限公司广州分公司 地址：广州市河汉区广州大路中 988 号 2602 房（邮编 510610）； 电话：（020）88524556 研究东说念主：王晓萍 （1）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东说念主：王锦虹 客户服务电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn （2）吉祥银行股份有限公司                             星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    住所：广东省深圳市深南东路 5047 号    法定代表东说念主： 谢永林    客户服务电话：95511-3 或 95501    网址：bank.pingan.com    （3）宁波银行股份有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东说念主：陆华裕    客户服务电话：95574    网址：www.nbcb.com.cn    （4）中信证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)北座    法定代表东说念主：张佑君    客服电话：95548    网址：www.citics.com    (5)中信期货有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    客户服务电话：4009908826    网址：www.citicsf.com    （6）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室    法定代表东说念主：陈可可    客户服务电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （7）中信证券（山东）有限使命公司    住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层    法定代表东说念主：肖海峰    客户服务电话：95548    网址：sd.citics.com                            星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （8）华福证券有限使命公司 住所：建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东说念主：苏军良 客户服务电话：95547 网址： www.hfzq.com.cn （1）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 法定代表东说念主：盛超 客户服务电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （2）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东说念主：王伟刚 客户服务电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com （3）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 法定代表东说念主：李楠 客户服务电话：400-159-9288 网址：www.danjuanfunds.com （4）京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2 法定代表东说念主：邹保威 客户服务电话：95118 网址：kenterui.jd.com （5）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层                          星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：吴卫国 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （6）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表东说念主：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （7）上海大贤人基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：张俊 客户服务电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn （8）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 法定代表东说念主：陶怡 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （9）上海中原金钱投资管束有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东说念主：毛淮平 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （10）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 法定代表东说念主：王翔 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （11）上海利得基金销售有限公司                               星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）     住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     法定代表东说念主：李兴春     客户服务电话：400-032-5885     网址：www.leadfund.com.cn     （12）上海陆享基金销售有限公司     住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     法定代表东说念主：粟旭     客户服务电话：400-168-1235     网址：www.luxxfund.com     （13）上海天天基金销售有限公司     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东说念主：其实     客户服务电话：95021     网址：www.1234567.com.cn     （14）上海万得基金销售有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座     法定代表东说念主：简梦雯     客户服务电话：400-799-1888     网址：www.windmoney.com.cn     （15）腾安基金销售（深圳）有限公司     住所：深圳市前海深港合营区前湾全部 1 号 A 栋 201 室     法定代表东说念主：谭广锋     客户服务电话：95788     网址：www.txfund.com     （16）浙江同花顺基金销售有限公司     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     法定代表东说念主：吴强     客户服务电话：952555                           星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.5ifund.com （17）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 法定代表东说念主：肖雯 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn (二)基金登记结算机构 称号：星河基金管束有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区富城路 99 号 21-22 层 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区富城路 99 号 21-22 层 法定代表东说念主：胡泊 电话：021-38568888 传真：021-38568800 研究东说念主：富弘毅 (三)讼师事务所和承办讼师 称号：上海源泰讼师事务所 地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 负责东说念主：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 承办讼师：廖海、刘佳 (四)司帐师事务所和承办注册司帐师 称号： 毕马威华振司帐师事务所（相当普通合伙） 住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 法定代表东说念主： 邹俊 研究电话：+86 (10) 8508 5000 传真：+86 (10) 8518 5111 承办注册司帐师： 王国蓓 汪霞           星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 研究东说念主： 汪霞                           星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    六、基金的召募   本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他干系端正召募。   注册文献：中国证监会证监许可【2018】2102 号   注册日历：2018 年 12 月 18 日   (一)基金类型与存续期间   (二)召募方式   本基金将通过基金管束东说念主的直销机构及代销机构的代销网点公开垦售。   (三)召募对象   合适法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主。   (四)召募期限   本基金的召募期限自基金份额发售之日起不妥先 3 个月。具体时期见本基金 的基金份额发售公告。   （五）召募场所   本公司的直销机构和代销机构的代销网点，具体包括：   直销机构：星河基金管束有限公司过甚北京分公司、深圳分公司、广州分公 司、南京分公司、哈尔滨分公司、星河基金管束有限公司网上交往平台。   上述销售机构办理洞开式基金业务的具体情况和研究方法，请参见本基金之 基金份额发售公告。   基金管束东说念主可根据干系法律法例的要求，遴聘其他合适要求的机构代理销售 本基金，并实时公告  （六）基金份额类别   基金管束东说念主可在法律法例和基金合同端正的边界内在不损伤基金份额持有 东说念主利益以及不提高现存基金份额持有东说念主适用费率的情况下，经与基金托管东说念主协商                            星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 一致，加多新的基金份额类别、调整现存基金份额类别的费率水平、变更收费方 式或者住手现存基金份额类别的销售等，无需召开基金份额持有东说念主大会，但调整 实施前基金管束东说念主需实时公告。   （七）基金的最低召募份额总额和召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。   （八）本基金的基金份额启动面值、认购价钱及筹画公式、认购用度 费率按单笔分辩筹画，已受理的认购恳求不允许清除。   本基金的认购费率如下：                 认购金额                  认购费率  本基金的认购用度由投资东说念主承担，并应在投资东说念主认购基金份额时收取，不列 入基金财产，主要用于本基金的市集推广、销售、注册登记等各项用度。   本基金将领受外扣法筹画认购用度。其中：   净认购金额＝认购金额/（1+认购费率）   （注：对于适用固定金额认购用度的认购，净认购金额＝认购总金额－固定 认购用度金额）   认购用度＝认购金额-净认购金额   （注：对于适用固定金额认购用度的认购，认购用度＝固定认购用度金额）   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额启动面值   认购的有用份额保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此过错产生的收益或损失由基金财产承担。  例1：某投资东说念主投资10，000元认购本基金，如果认购期内认购资金获取的利 息为3元，则其可得到的基金份额筹画如下：  净认购金额 = 10，000/(1+0.6%)= 9，940.36元                              星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   认购用度 = 10，000-9，940.36 =59.64元   认购份额 =(9，940.36+3)/1.00 = 9，943.36份   即投资东说念主投资10，000元认购本基金，加上召募期间利息后一共不错得到   例2：某投资东说念主一次性投资1，000万元认购本基金，如果认购期内认购资金获 得的利息为1，800元，则其可得到的基金份额筹画如下：    净认购金额 = 10，000，000-1，000=9，999，000.00 元    认购份额= (9，999，000+1，800)/1.00=10，000，800.00 份    即投资东说念主投资 1，000 万元认购本基金，加上召募期间利息后一共不错得到   （九）投资东说念主对基金份额的认购 公告。 开立基金账户，然后办理基金认购手续。    投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续请详备查阅本基金的基金份额发售 公告。    本基金认购采取金额认购的方式。T 日的恳求是否有用应以登记机构的阐述 登记为准。投资东说念主不错自 T＋2 日起，通过其原认购网点柜台或本基金管束有限 公司客户服务中心，查询认购恳求的受理情况。投资东说念主可在基金合同奏效后到各 销售网点查询最终成交阐述情况和认购的份额。    (1)投资东说念主认购时，需按销售机构端正的方式全额缴款。投资东说念主在召募期内 可屡次认购，认购费按每笔认购恳求单独筹画，认购已经登记机构受理不得清除。    (2)本基金代销机构初度认购和追加认购的最低金额按照基金管束东说念主和代销 机构约定的为准；本基金直销网点最低认购金额由基金管束东说念主制定和调整。详见 本基金的基金份额发售公告。    基金管束东说念主不错对每个基金交往账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 制请参看招募说明书或干系公告。   （3）如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者当先基金总份额 的 50%，基金管束东说念主不错采取比例阐述等方式对该投资东说念主的认购恳求进行限制。 基金管束东说念主接受某笔或者某些认购恳求有可能导致投资者变相规避前述 50%比 例要求的，基金管束东说念主有权断绝该等全部或者部分认购恳求。投资东说念主认购的基 金份额数以基金合同奏效后登记机构的阐述为准。   （十）初度召募期间认购资金的管束和利息的处理方式   基金召募期间召募的资金只可存入专用账户，在基金召募步履结果前，任何 东说念主不得动用。有用认购资金在召募期所产生的利息折成基金份额，归投资东说念主扫数， 利息折算的基金份额以登记机构的记录为准。  基金召募期间的信息裸露费、司帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从基金 财产中列支。                      星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   七、基金合同奏效      （一）基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份， 基金召募金额不少于2亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于200东说念主的条件下，基金募 集期届满或基金管束东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东说念主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金管束东说念主 在收到中国证监会阐述文献的次日对基金合同奏效事宜给以公告。基金管束东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得 动用。      （二）基金合同不成奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管束东说念主应当承担下列使命： 期活期入款利息； 基金管束东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   《基金合同》奏效后，理会 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在如期呈文中给以 裸露；理会 60 个就业日出现前述情形的，基金管束东说念主应当向中国证监会呈文并 建议科罚有筹算，如移动运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开 基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有端正时，从其端正。                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）     八、基金份额的申购、赎回、非交往过户与转托管   （一）申购和赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过基金管束东说念主的直销机构及代销机构的销售网点 进行。具体的销售网点将由基金管束东说念主在招募说明书或其他干系公告中列明。基 金管束东说念主不错根据情况变更或增减代销机构，并在基金管束东说念主网站公示。若基金 管束东说念主或其指定的代销机构灵通电话、传真或网上等交往方式，投资东说念主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管束东说念主另行公告。销售机构名单和联 系方式见上述第五章第(一)条或干系公告。   投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金的申购与赎回。具体办法另行公告。   （二）申购和赎回的洞开日实时期   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券交往所的平方交往日的交往时期，但基金管束东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时期变更或 其他相当情况，基金管束东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息裸露办法》的干系端正在指定媒介上公告。   基金管束东说念主自基金合同奏效之日起不妥先三个月入手办理申购，具体业务 办理时期在申购入手公告中端正。   基金管束东说念主自基金合同奏效之日起不妥先三个月入手办理赎回，具体业务 办理时期在赎回入手公告中端正。   在确定申购入手与赎回入手时期后，基金管束东说念主应在申购、赎回洞开日前 依照《信息裸露办法》的干系端正在指定媒介上公告申购与赎回的入手时期。   基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申 购、赎回或者移动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回 或移动恳求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或移动价钱为下一                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 洞开日基金份额申购、赎回或移动的价钱。   （三）申购和赎回的原则 净值为基准进行筹画； 规矩赎回； 处理执法等在遵循基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金管束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管束东说念主 必须在新执法入手实施前依照《信息裸露办法》的干系端正在指定媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制 笔最低名额为东说念主民币 10 元。   基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。若某投资者托管的基金份 额不及 10 份或其某笔赎回导致该持有东说念主托管的基金份额不及 10 份的，投资者在 赎回时需一次全部赎回，不然将自动赎回。 制。基金管束东说念主可根据市集情况，调整初度申购的最低金额。 规、中国证监会或基金合同另有端正的除外。 基金管束东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 具体请参见干系公告。                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 份额的数目限制。基金管束东说念主必须在调整实施前依照《信息裸露办法》的干系规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   （五）申购和赎回的法子   投资东说念主必须根据销售机构端正的法子，在洞开日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项， 申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回恳求奏效后，基金管束东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同干系条件处理。   遇证券交往所或交往市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金管束东说念主及基金托管东说念主所能收敛的因素影响业务处理经由时，赎 回款项顺延至下一个就业日划出。   基金管束东说念主应以交往时期结果前受理有用申购和赎回恳求确今日当作申购 或赎回恳求日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的 有用性进行阐述。T 日提交的有用恳求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询恳求的阐述情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金管束东说念主可在法律法例允许的边界内，在对基金份额持有东说念主利益无本体性 不利影响的情况下，照章对上述申购和赎回恳求的阐述时期进行调整，并必须在 调整实施日前按照《信息裸露办法》的干系端正在指定媒介上公告并报中国证监 会备案。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定获胜，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的阐述以登记机构的阐述结果                            星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 为准。对于恳求的阐述情况，投资者应实时查询。   在法律法例允许的边界内，本基金登记机构可根据干系业务执法，对上述业 务办理时期进行调整，本基金管束东说念主将于入手实施前按照干系端正给以公告。   （六）基金的申购费和赎回费   本基金在申购时收取申购费，本基金申购建立级差费率，申购费率随申购金 额的加多而递减，投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购恳求单独计 算。本基金的申购费率表如下：                 申购金额               申购费率   本基金的申购用度由申购基金份额的投资东说念主承担，并应在投资东说念主申购基金份 额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推广、销售、注册登记等各 项用度。   因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   本基金的赎回费随基金持就怕期的加多而递减。赎回用度由赎回基金份额的 基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取，其中对峙续持有 期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。具体费率如下：                 持有期限              赎回费率                 N                N≥30 日             0   持续持有期少于7日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；持续持 有期当先7日（含）的投资东说念主收取的赎回费，赎回费总额的25%计入基金财产， 未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。                              星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的干系端正在指定媒介 上公告。 场情况制定基金促销筹算，针对投资东说念主如期或不如期地开展基金促销举止。在基 金促销举止期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管束东说念主不错适当调 低基金申购费率、基金赎回费率、移动费率。   （七）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单 位为份，上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额为按实验阐述的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。赎回金额的筹画结果按四舍五入方法，保留到 极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购总金额=恳求总金额   净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定 申购用度金额）   申购用度=申购总金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=（申购总金额-申购用度）/ T 日基金份额净值   例 3：某投资东说念主投资 40，000 元申购本基金，对应的申购费率为 0.8%，假定 申购当日基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购金额＝40，000 元   净申购金额=40，000/(1+0.8%)=39，682.54 元   申购用度=40，000-39，682.54=317.46 元   申购份额=39，682.54/1.0400=38，156.29 份                              星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主申购份数为 38，156.29 份。   例4：某投资东说念主投资1000万元申购本基金，申购费为1，000元，假定申购当日 基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：    申购金额＝10，000，000 元    申购用度＝1，000 元    净申购金额 = 10，000，000-1，000=9，999，000.00 元    申购份额＝9，999，000.00/1.0400＝9，614，423.08 份   投资东说念主申购份数为 9，614，423.08 份基金份额。   赎回用度=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回用度   例 5：某投资东说念主申购 1 万份基金份额后，又在第 6 日（7 日内）赎回 1 万份 基金份额，对应的赎回费率为 1.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0160 元， 则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10，000×1.0160×1.5%＝152.40 元   赎回金额 = 10，000×1.0160-152.40＝10，007.60 元   即：该投资东说念主赎回其持有期为 6 日（7 日以内）的 1 万份基金份额，假定赎 回当日基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10，007.60 元。   基金份额净值＝基金资产净值总额/刊行在外的基金份额总额   基金管束东说念主应当在每个洞开日的次日，裸露洞开日的基金份额净值和基金份 额累计净值。遇相当情况，经中国证监会同意，不错适当延伸筹画或公告。本基 金基金份额净值的筹画，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此 过错产生的收益或损失由基金财产承担。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例苦守干系法律法例以及 监管部门、自律执法的端正。   （八）申购与赎回的注册登记                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 并办理注册登记手续，投资东说念主自 T＋2 日之后有权赎回该部分基金份额； 并办理相应的注册登记手续； 调整，并最迟于调整实施日前按照《信息裸露办法》的干系端正在指定媒介给以 公告。   （九）断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 产净值。 能对基金事迹产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记结算系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法平方 运行。 达到或者当先 50%，或者变相规避 50%汇聚度的情形时。 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管束东说念主应当采取暂停接受基金申购恳求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 情形之一且基金管束东说念主决定暂停申购时， 基金管束东说念主应当根据干系端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购恳求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥 时，基金管束东说念主应实时复原申购业务的办理。                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      （十）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回 款项： 产净值。 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管束东说念主应当采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的措 施。   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款 项时，基金管束东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金管束东说念主 应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总 量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可事前遴聘将当 日可能未获受理部分给以清除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管束东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。      （十一）多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金 移动中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金移动中转入恳求份额 总额后的余额）当先前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合气象或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）全额赎回：当基金管束东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回恳求时， 按平方赎回法子扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金管束东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有贫苦或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎 回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自 动转入下一个洞开日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被清除。缓期的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并处 理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多半赎回，在出现单个基金份额持有东说念主当先基金总份额 10%的 赎回恳求（“大额赎回恳求东说念主”）的情形时，基金管束东说念主应当对大额赎回恳求东说念主 的赎回恳求缓期办理，即按照保护其他赎回恳求东说念主（“小额赎回恳求东说念主”）利益 的原则，基金管束东说念主应当优先阐述小额赎回恳求东说念主的赎回恳求，对小额赎回申 请东说念主的赎回恳求在当日被全部阐述，且在当日接受赎回比例不低于上一洞开日 基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回恳求的边界内对大额赎回恳求东说念主 的赎回恳求按比例阐述。对大额赎回恳求东说念主当日未予阐述的部分，在提交赎回 恳求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回，遴聘缓期赎回的，当日未获处理的赎回 恳求将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直至全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的赎回恳求将被清除。缓期的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一 并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础筹画赎回金额，以此 类推，直至全部赎回为止。如大额赎回恳求东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴聘， 大额赎回恳求东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。如小额赎回恳求东说念主的赎回 恳求在当日未被全部阐述，则对全部未阐述的赎回恳求（含小额赎回恳求东说念主的 其余赎回恳求与大额赎回恳求东说念主的全部赎回恳求）缓期办理。基金管束东说念主应当 对缓期办理事宜在指定媒介上刊登公告。                     星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）暂停赎回：理会 2 个洞开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经阐述的赎回恳求不错减速支 付赎回款项，但不适当先 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书端正的其他方式在 3 个交往日内文告基金份额持有东说念主，说明干系处 理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。      （十二）暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 管束东说念主应依照《信息裸露办法》的干系端正，在指定媒介上刊登基金重新洞开申 购或赎回公告，并公告最近 1 个洞开日的基金份额净值。 暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新洞开的公 告；或者最迟于重新洞开日在至少一家指定媒介上刊登重新洞开申购或赎回的公 告。 少一家指定媒介上刊登重新洞开申购或赎回的公告。      （十三）基金的非交往过户  基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非交往过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交往过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。  袭取是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他自然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系府上，对于合适条件的非交往过户恳求按基金登记机                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭表收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的圭表收取转托管费。   （十五）如期定额投资筹算  基金管束东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资筹算，具体执法由基金管束东说念主另 行端正。投资东说念主在办理如期定额投资筹算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管束东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所端正的如期定 额投资筹算最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结、解冻和质押  登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻 结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法 规另有端正的除外。   如干系法律法例允许基金管束东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，基金管束东说念主将制定和实施 相应的业务执法。   （十七）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交往场所或者交往方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管束东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或干系公告。                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）        九、与基金管束东说念主管束的其他基金移动   基金管束东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管束东说念主管束的其他基金之间的移动业务，基金移动不错收取一定的移动费， 干系执法由基金管束东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并 提前文告基金托管东说念主与干系机构。                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                十、基金的投资      （一）投资主见   在严格收敛风险的前提下，通过积极主动的投资管束，追求基金资产的稳 健答复。      （二）投资边界   本基金的投资边界为具有精致流动性的金融器具，包括债券（包括国债、 央行单子、金融债、方位政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、次级债、可分离交往可转债的纯债部分过甚他经中国证监会允 许投资的债券）、资产营救证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括契约存 款、如期入款过甚他银行入款）、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会干系端正）。   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可移动债券（可分离交往可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适 当法子后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 本基金持有的现款以及到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的   如法律法例或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金管束东说念主在 履行适当法子后，不错调整上述投资品种的投资比例。      （三）投资策略   本基金按照从上至下的方法对资产进行动态全体配置和类属资产配置。本 基金在债券投资过程中越过主动性的管束，详尽运用定性和定量的分析技能， 在对宏不雅经济因素进行充分研究以及证券市集中长久发展趋势进行客不雅判断的 基础上，确定资产在不同类别固定收益资产之间的配置比例；通过积极主动的 研究分析和投资管束，活泼运用组合久期调整、收益率弧线信用利差和相对价 值等策略，在保证基金流动性的前提下，潜入挖掘价值被低估的标的券种，构 建投资组合，积极把合手债券证券市集中的投资契机，进而努力获取逾额投资收 益。                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金在债券配置上将采取久期偏离、收益率弧线配置和类属配置等积极 投资策略。   （1）久期偏离策略   久期偏离是根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，加多组合久期， 以较多地获取债券价钱高潮带来的收益，在预期利率高潮时，减小组合久期， 以规避债券价钱下降的风险。   本基金通过对影响债券投资的宏不雅经济气象和货币政策等因素的分析判 断，形成对改日市集利率变动主见的预期，主动地调整债券投资组合的久期， 提高债券投资组合的收益水平。   本基金主要议论的宏不雅经济政策因素包括：经济增长、固定资产投资、库 存周期、企业盈利水平、住户收入等反应宏不雅经济运行态势的舛误筹算，银行 信贷、货币供应和公开市集操作等反应货币政策扩充情况的舛误筹算，以及居 民耗尽物价指数和工业品出厂价钱指数等反应通货蔓延变化情况的舛误筹算 等。   （2）收益率弧线策略   本基金通过对债券市集微不雅因素的分析判断，形成对改日收益率弧线格局 变化的预期，相应地遴聘枪弹型、哑铃型或梯形的短-中-长久债券品种的组合 期限配置，获取因收益率弧线的形变所带来的投资收益。   本基金主要议论的债券市集微不雅因素包括：收益率弧线、历史期限结构、 新债刊行、回购及市集拆借利率等。   （3）类属配置策略   本基金依据宏不雅经济层面的信用风险周期和代表性行业的信用风险结构变 化，作念出信用风险收缩或扩张的基本判断。   本基金根据对金融债、企业债、公司债、中期单子等债券品种与同期限国 债之间收益率利差的扩大和收窄的预期，主动地加多预期利差将收窄的债券类 属品种的投资比例，斥责预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不 同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  在债券资产久期、期限和类属配置的基础上，本基金根据债券市集收益率 数据，运用利率模子对单个债券进行估值分析，并集合债券的表里部信用评级 结果、流动性、信用利差水平、息票率、税赋政策等因素，遴聘具有精致投资 价值的债券品种进行投资。  （1）利率品种：本基金主要议论十足收益水良善利率变动趋势，配置主见 以获取本钱利得为主，在信用环境出现恶化及投资组合必须保持相当的流动性 时，当作次要驻防主见。  （2）信用债券：在风险可控前提下，本基金将主要配置信用类债券，以获 取较高的息票收益和骑乘收益。  本基金投资的信用类债券需经国内评级机构进行信用评估。为了小心和控 制基金的信用风险，本基金将依据公司建立的里面信用评价模子对外部评级结 果进行历练和修正，并基于公司对宏不雅和行业研究的上风，潜入分析刊行东说念主所 处行业发展出路、竞争气象、市集合位、财务气象、管束水平、债务水平、抵 押物资量、担保情况、增信方式等因素，评价债券刊行东说念主在预期投资期内的信 用风险，进一步识别外部评级高估的信用债潜在风险，发掘外部评级低估的信 用债投资契机，作念出可否投资、以何种收益率投资和投资量的决策；  本基金亦会议论信用债一二级市集之间的利差变动水平，对投资组合内的 个券作念出短期赢利了结和赓续持有的决策。 如果债券获取主管机构的豁免评 级，本基金根据对债券刊行东说念主的信用风险分析，决定是否将该债券纳入基金的 投资边界。  在以上债券投资策略的基础上，本基金还将根据债券市集的动态变化，采 取多种活泼策略，获取逾额收益，主要包括：  （1）骑乘策略  骑乘策略是指当收益率弧线相对笔陡时，买入期限位于收益率弧线笔陡处 的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着债券剩余期限裁减，债券 的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，获取本钱 利得收益。  （2）息差策略                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   息差策略是指通过正回购融资并买入债券的操作，套取债券全价变动和融 资成本之间的利差。独一趟购资金成本低于债券收益率，就不错达到杠杆放大 的套利主见。   本基金将根据对市集回购利率走势的判断，适当地遴聘杠杆比率，严慎地 实施息差策略，提高投资组合的收益水平。   本基金通过对资产营救证券的资产池的资产特征进行分析，测度资产走嘴 风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产营救证券 的本金偿还和利息收益的现款流过程，利用合理的收益率弧线对资产营救证券 进行估值。本基金投资资产营救证券时，还将充分议论该投资品种的风险补偿 收益和市集流动性，收敛资产营救证券投资的风险，获取较高的投资收益。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交往方式的改进等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行适当法子后，将其纳入投资边界以丰富组合投资策略。   （四）投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有的现款以及到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不妥先基金资产净值的 10％；   （4）本基金管束东说念主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不妥先该证 券的 10％；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产营救证券的比例，不适当先 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不适当先基金资产净值的   （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产营救证券的比例，不适当先 该资产营救证券限制的 10％；                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （8）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产营救 证券，不适当先其各类资产营救证券共计限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。 基金持有资产营救证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资圭表，应在 评级呈文密布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不适当先 基金资产净值的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （11）基金总资产不适当先基金净资产的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不适当先本基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金管束东说念主之外的因素致使基 金不合适前款所端正比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往 敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 边界保持一致；   （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适 上述端正投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监 会端正的相当情形除外。法律法例另有端正的从其端正。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起入手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行适当法子后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的端正扩充。   为阐发基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：                     星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、左右证券交往价钱过甚他不正派的证券交往举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正退却的其他举止。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、实验 收敛东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当合适基金的投资主见和投资策略，苦守基金份 额持有东说念主利益优先的原则，小心利益讲理，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平正合理价钱扩充。干系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例给以裸露。首要关联交往应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审 查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性端正，则基金管束东说念主在 履行适当法子后，本基金不受上述端正的限制或按变更后的端正扩充。      （五）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债详尽全价指数收益率   中债详尽全价指数为中央国债登记结算有限使命公司编制并发布。中债综 合全价指数的样本债券涵盖的边界愈加全面，具有泛泛的市集代表性，涵盖主 要交往市集（银行间市集、交往所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和 期限（长久、中期、短期等），好像很好地反应中国债券市集总体价钱水良善变 动趋势。   该指数合理、透明、公开，具有较好的市集接受度，不错较好的体现本基 金的投资特征与主见客户群的风险收益偏好。为此，本基金中式中债详尽全价 指数收益率当作本基金的事迹相比基准。   若今后上述基准指数住手筹画编制或更更称号，或者改日法律法例发生变 化，或者有更泰斗的、更能为市集渊博接受的事迹相比基准推出，或者市集发生 变化导致本事迹相比基准不再适用或本事迹相比基准住手发布，本基金管束东说念主可                        星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 以依据阐发投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备 案后，适当调整事迹相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。      （六）风险收益特征      本基金是债券型基金，其预期风险与收益水平高于货币市集基金，低于股票 型基金和搀杂型基金。      （七）基金管束东说念主代表基金诈欺干系权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的端正。  （九）基金投资组合呈文(截止 2024 年 09 月 30 日)      本投资组合呈文所载数据收敛 2024 年 09 月 30 日，基金托管东说念主光大银行根 据本基金合同端正，复核了本呈文中的财务筹算、净值走漏和投资组合呈文等内 容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性求教或者首要遗漏。本呈文所列财务 数据未经审计。 序号            名堂              金额（元）       占基金总资产的比例（%）       其中：股票                           -             -                               星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）          其中：债券                        5，007，546.57         75.70               资产营救证券                            -             -          其中：买断式回购的买入返售金融                                                 -             -          资产      本基金本呈文期未持有股票。      本基金本呈文期末未持有港股通股票。      本基金本呈文期未持有股票。  序号            债券品种     公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融债                    -                       -                                                      占基金资产净值比 序号 债券代码         债券称号 数目（张）           公允价值（元）                                                        例（%）                                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）     投资明细     本基金本呈文期末未持有资产营救证券。     细     本基金未进行贵金属投资。     本基金本呈文期末未持有权证。     本基金未投资国债期货。     本基金未投资国债期货。     本基金未投资国债期货。 或在呈文编制日前一年内受到公开假造、处罚的情形     本基金投资的前十名证券中，莫得刊行主体被监管部门立案观望的情形，在呈文编制 日前一年内也莫得受到公开假造、处罚的情形。     本呈文期末本基金未持有股票。                                      星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  序号               称号                         金额（元）    本基金本呈文期末未持有处于转股期的可移动债券。    本基金本呈文期末前十名股票中不存在流通受限情况。    因四舍五入原因，投资组合呈文中市值占净值比例的分项之和与共计可能存在尾差。                                                               单元：份 呈文期期初基金份额总额                                            454，999，131.27 呈文期期间基金总申购份额                                               5，606，178.76 减：呈文期期间基金总赎回份额                                         455，221，434.84 呈文期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）                                            - 呈文期期末基金份额总额                                                5，383，875.19 注：总申购份额含红利再投、移动入份额，总赎回份额含移动出份额。  （十）基金的事迹    基金管束东说念主依照恪尽责守、磨真金不怕火信用、严慎勤劳的原则管束和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其改日走漏。投资有风险， 投资东说念主申购基金时应庄重阅读本招募说明书。干系事迹数据经托管东说念主复核。                       净值增               事迹相比基                  净值增长             事迹相比基                       长率标               准收益率标        ①－③        ②－④                   率①              准收益率③        阶段             准差②                准差④                                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 自基金成立起   于今                      星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   十一、基金财产      (一)基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息和基金应收款项 以过甚他资产所形成的价值总和。      (二)基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      (三)基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。      (四)基金财产的看护和刑事使命   本基金财产独处于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章已矣、被照章清除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管束东说念主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                十二、基金资产估值      (一)估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交往场所的交往日以及国度法律法例 端正需要对外裸露基金净值的非交往日。      (二)估值方法   （1）对在交往所市集上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交往所市集挂牌转让的资产营救证券和私募债券，领受估值时刻 确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，领受估值 时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间市集交往的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。   （3）银行间债券市集交往的资产营救证券等固定收益品种，领受估值时刻 确定公允价值。 值。   持有的银行如期入款或文告入款以本金列示，根据入款契约列示的利息总 额或约定利率每自然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账 务调整。   按估值日第三方估值机构（中央结算公司）提供的估值净价估值；采选的 第三方估值机构（中央结算公司）未提供估值价钱的，按成本估值。                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 制，以确保基金估值的平正性。 按国度最新端正估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 法子及干系法律法例的端正或者未能充分阐发基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据干系法律法例，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金干系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管束东说念主对基金资产净值的筹画结果对外给以公布。      (三)估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      (四)估值法子 额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其端正。   基金管束东说念主每个就业日筹画基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管束东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主 按端正对外公布。      (五)估值舛错的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错 时，视为基金份额净值舛错。                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶 的使命东说念主应当对由于该估值舛错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛错使命方应及 时息争各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担； 由于估值舛错使命方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主形成损失的，由估 值舛错使命方对径直损失承担补偿使命；若估值舛错使命方已经积极息争，而况 有协助义务确当事东说念主有富余的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛错使命方打发更正的情况向干系当事东说念主进行阐述，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的使命方对干系当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 而况仅对估值舛错的干系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛错使命方仍打发估值舛错负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错使命 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对获取不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主已经将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的不妥得 利返还的总和当先其实验损失的差额部分支付给估值舛错使命方。   （4）估值舛错调整领受尽量复原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛错发生                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的原因确定估值舛错的使命方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向干系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值筹画出现舛错时，基金管束东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主 和基金托管东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。  (六)暂停估值的情形 商一致的，应当暂停基金估值；   (七)基金净值的阐述   用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责筹画， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管束东说念主应于每个就业日交往结果后筹画当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复 核阐述后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值给以公布。   (八)相当情况的处理 的过错不当作基金份额净值舛错处理。                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的数据舛错等原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主自然已经采取必要、适当、合理 的措施进行查验，然则未能发现该舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基 金管束东说念主和基金托管东说念主辞退补偿使命。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施摈斥或放松由此形成的影响。   (九)实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金份额净值。                      星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  十三、基金收益与分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指收敛收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金 默许的收益分派方式是现款分成； 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；      在不违犯法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下， 基金管束东说念主可对基金收益分派的干系业务执法进行调整，并实时公告，无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。法律法例或监管机构另有端正的，基金管束东说念主在履行 适当法子后，将对上述基金收益分派政策进行调整。      （四）收益分派有筹算      基金收益分派有筹算中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）收益分派有筹算委果定、公告与实施      本基金收益分派有筹算由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹画截止日）的时                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 间不适当先 15 个就业日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹画方 法，依照《业务执法》扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的端正。                      星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   十四、基金的用度   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管束费的筹画 方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向 基金托管东说念主发送基金管束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日 内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                      星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个就业日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。 应契约端正，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。      （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或干系公告的端正。                星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）             十五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。                     星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）              十六、基金的司帐与审计      （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照干系端正编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。      （二）基金的年度审计 干系从业经验的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                     星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）               十七、基金的信息裸露      （一）本基金的信息裸露应合适《基金法》、                         《运作办法》、                               《信息裸露办法》、 《基金合同》过甚他干系端正。干系法律法例对于信息裸露的端正发生变化时， 本基金从其最新端正。      （二）信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的自然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的端正裸露基金信息，并保证所裸露信息的信得过性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会端正时期内，将应予裸露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者好像按照《基金合 同》约定的时期和方式查阅或者复制公开裸露的信息府上。      （三）本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：      （四）本基金公开裸露的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金 信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开裸露的信息领受阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币 元。      （五）公开裸露的基金信息                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   公开裸露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的执法及具体法子，说明基金产物的特性等波及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地裸露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金管束东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管束东说念主在基金财产看护及基金 运作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物府上概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供 简明的基金纲目信息。《基金合同》奏效后，基金产物府上纲目的信息发生首要 变更的，基金管束东说念主应当在三个就业日内，更新基金产物府上纲目，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物府上纲目其他信息发生变更 的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金 产物府上纲目。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金管束东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应 当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露洞开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站裸露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹画方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   基金管束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年 度呈文登载在指定网站上，并将年度呈文领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度呈文中的财务司帐呈文应当经过具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所 审计。   基金管束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将 中期呈文登载在指定网站上，并将中期呈文领导性公告登载在指定报刊上。   基金管束东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度呈文， 将季度呈文登载在指定网站上，并将季度呈文领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度呈文、中 期呈文或者年度呈文。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度呈文和中期呈文中裸露基金组结伴 产情况过甚流动性风险分析等。   基金运作期间，如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或当先基金总 份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在基金如期报 告“影响投资者决策的其他舛误信息”项下裸露该投资者的类别、呈文期末持有 份额及占比、呈文期内持有份额变化情况及产物的非凡风险，中国证监会认定的 相当情形除外。                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金发生首要事件，干系信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈文书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金计帐；   （3）移动基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管束东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管束东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管束东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓励、基金管束东说念主的实验控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长；   （9）基金管束东说念主的高档管束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管束东说念主的董事在最近 12 个月内变更当先百分之五十，基金管束 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动当先百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管束东说念主或其高档管束东说念主员、基金司理因基金管束业务干系步履受 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务干系步履受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、 实验收敛东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交旧事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分派事项；                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （15）管束费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计提方式和费率 发生变更；   （16）基金份额净值计价舛错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多半赎回并缓期办理；   （19）本基金理会发生多半赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求；   （21）调整基金份额类别的建立；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）本基金发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重 大事项时；   （24）基金管束东说念主领受舞动订价机制进行估值时；   （25）基金信息裸露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，干系信息裸露义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开知道， 并将干系情况立即呈文中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金管束东说念主、基金托管 东说念主对基金份额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息裸露义务的，召集东说念主应当履 行干系信息裸露义务。   基金合同拒绝的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐呈文。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在指定网站上， 并将计帐呈文领导性公告登载在指定报刊上。                     星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金投资资产营救证券，基金管束东说念主应在基金年报及中期中裸露其持有的 资产营救证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和呈文期内扫数的资 产营救证券明细。基金管束东说念主应在基金季度呈文中裸露其持有的资产营救证券总 额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例 大小排序的前 10 名资产营救证券明细。   本基金实施侧袋机制的，干系信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息裸露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。      （六）信息裸露事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管束轨制，指定专门部门及 高档管束东说念主员负责管束信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息 裸露内容与格局准则等法律法例端正。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期呈文、更新的招募说明书、基金产物府上纲目、基金计帐呈文等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子阐述。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊裸露本基金信息。 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介裸露信息，然则其他大众媒介不得早于指定媒介裸露信息，而况 在不同媒介上裸露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计呈文、法律意见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金平方投资操作的前提下，自主进步信息裸露服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律执法的干系端正。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸裸露基金干系信息的情形   当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸裸露基金信息：   （九）本基金信息裸露事项以法律法例端正及本章省俭定的内容为准。                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施法子   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。基金管束东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金 管束东说念主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管束东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有 账户份额为基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。当日收到的申 购恳求，视为投资者对启用侧袋机制后的主袋账户提交的申购恳求办理；当日收 到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和移动。基金 份额持有东说念主恳求申购、赎回或移动侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或移动申 请将被断绝。   （2）主袋账户   基金管束东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管束东说念主在相 关公告中端正。   （3）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主打发侧袋账户份额实行独处管束，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用独处的基金代码。   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分的投资组合比例、投资 策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。本基 金的各项投资运作筹算和基金事迹筹算应当以主袋账户资产为基准。                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主、基金服务机构在筹画基金事迹干系筹算时 仅议论主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在筹画基金事迹 干系筹算时按投资损失处理。基金管束东说念主、基金服务机构在展示基金事迹时，应 当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者误会。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费，其他用度详见届时发布的 干系公告。   基金管束东说念主不错将与侧袋账户干系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免。因启用侧袋机制产生 的商酌、审计用度等由基金管束东说念主承担。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分派条件的情形下， 基金管束东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主应当暂停裸露侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   （2）如期呈文   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主应当按照法律法例的端正在基金如期呈文中 裸露呈文期内侧袋账户干系信息，基金如期呈文中的基金司帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户干系信息在如期呈文中单独进行裸露，包括但不限于： 呈文期内的特定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或 净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不当作基金管束东说念主对特定资产最终 变现价钱的承诺。   司帐师事务所对基金年度呈文进行审计时，打发呈文期内基金侧袋机制运行                 星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 干系的司帐核算和年度呈文裸露，扩充适当法子并发表审计意见。   （3）临时呈文   基金管束东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施期 间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管束东说念主在每次处置变现后均 应按照干系法律法例要求实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法子、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等舛误信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、干系用度发生情况等舛误信息。   基金管束东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给以处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。无论侧袋账户资产是 否全部完成变现，基金管束东说念主齐将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对 应的款项。   侧袋账户资产完全计帐后，基金管束东说念主应刊出侧袋账户。   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时遴聘合适《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。  （三）本部分对于侧袋机制的干系端正，但凡径直援用法律法例或监管规 则的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致干系内容被取消或变更的，或 将来法律法例或监管执法针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金管束东说念主经 与基金托管东说念主协商一致并履行适当法子后，在对基金份额持有东说念主利益无本体性 不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）               十九、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长久投资器具，其主邀功能是漫衍 投资，斥责投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等好像 提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金 投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能靠近各式风险，既包括市集风险，也包括基金自 身的管束风险、时刻风险和合规风险等。多半赎回风险，即当单个洞开日基金的 净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金移动中转出恳求份额总额扣除申购恳求 份额总额及基金移动中转入恳求份额总额后的余额）当先前一洞开日基金总份额 的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。   基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资 东说念主投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当庄重阅读基金合同、《招募说明书》等基金法律文献，了解基金 的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教授、资产气象等判 断基金是否和投资东说念主的风险承受智商相恰当。   投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期 定额投资是调换投资东说念主进行长久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资方 式。然则如期定额投资并不陈规避基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主获取 收益，也不是替代储蓄的等效接待方式。   因拆分、分成等步履导致基金份额净值变化，不会转换基金的风险收益特征， 不会斥责基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元启动面值开展基金召募或因 拆分、分成等步履导致基金份额净值调整至 1 元启动面值或 1 元隔邻，在市集波 动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现损失或基金净值仍有可能低于启动面 值。   基金管束东说念主承诺以磨真金不怕火信用、勤劳尽责的原则管束和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管束东说念主管束的其他基金的事迹不构 成对本基金事迹走漏的保证。基金管束东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 则，在作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资 东说念主自行职守。   基金份额持有东说念主须了解并承受以下风险：   （一）市集风险   证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资样式和交往轨制等各式因素 的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括： 发展政策等）和证券市集监管政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 性的特质，而宏不雅经济运行气象将对质券市集的收益水平产生影响，从而对基金 收益形成影响。 利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市集供求气象的影响。 智商、财务气象、市集出路、行业竞争、东说念主员修养等，这些齐会导致企业的盈利 发生变化。如果基金所投资的证券刊行东说念主计划不善，其刊行证券价钱可能下落或 债券信用评级下降，使基金投资收益下降。自然基金不错通过投资各类化来漫衍 这种非系统风险，但不成完全规避。 胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货蔓延对消，从而使基金的实验收 益下降，影响基金资产的保值升值。   （二）管束风险   在基金管束运作过程中基金管束东说念主的常识、教授、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与基金管束东说念主的管束水平、管束技能和管束时刻等 干系性较大，本基金可能因为基金管束东说念主的因素而影响基金收益水平。   （三）流动性风险                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   流动性风险是指基金资产不成连忙滚动成现款，或者不成应付可能出现的投 资者大额赎回的风险。在洞开式基金交往过程中，可能会发生多半赎回的情形。 多半赎回可能会产生基金仓位调整的贫苦，导致流动性风险，以致影响基金份额 净值。   （1）投资市集的流动性风险   本基金主要投资具有精致流动性的金融器具，包括国债、金融债、企业债、 公司债、方位政府债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、资产 营救证券、次级债、可分离交往可转债的纯债部分、债券回购、银行入款、同行 存单、货币市集器具等品种。上述资产均存在范例的交往场所，运作时期长，市 场透明度较高，运作方式范例，历史流动性气象精致，平方情况下好像实时知足 基金变现需求，保证基金按时打发赎回要求。极点市集情况下，上述资产可能出 现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根 据过往教授统计，绝大部分时期上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当际遇 极点市集情况时，基金管束东说念主会按照基金合同及干系法律法例要求，实时启动流 动性风险打发措施，保护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   债券投资方面，本基金通过潜入分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋 势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期收敛和结构分 布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造好像提供沉静收益的债 券和货币市集器具组合。   因此本基金在投资运作过程中的债券资产配置较为活泼，在详尽议论宏不雅、 中不雅、微不雅因素的前提下进行配置，不以投资于某单一滑业为投资主见，行业分 散度较高，受到单一滑业流动性风险的影响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以斥责基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不适当先基金资产净值的                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金绝大部分基金资产投资于 7 个就业日可变现资产，包括可在交往所、 银行间市集平方交往的债券、非金融企业债务融资器具及同行存单，7 个就业日 内到期或可支取的逆回购、银行入款，7 个就业日内好像阐述收到的各类应收款 项等，上述资产流动脾气况精致。   本基金洞开式运作，在遵循本基金干系投资限制与投资比例的前提下，密切 蔼然基金的赎回恳求情况，以打发可能发生的多半赎回。同期将通过合理配置组 合期限结构等方式，积极小心流动性风险，在知足组合流动性需求的同期，尽量 减小基金净值的波动。   当基金出现多半赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个洞开日申 请赎回基金份额当先上一洞开日基金总份额一定比例以上的，基金管束东说念主有权对 前述单个赎回恳求东说念主赎回恳求进行缓期办理。具体内容详见本招募说明书第八 章。   （1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，采取减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回恳求的措施。基金份额 持有东说念主存在不成实时赎回基金份额的风险。   （2）若本基金发生了多半赎回，基金管束东说念主有可能采取缓期办理的措施以 打发多半赎回，具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购、赎回、 非交往过户与转托管”部分“多半赎回的处理方式”。因此在多半赎回情形发生 时，基金份额持有东说念主存在不成实时赎回基金份额的风险。   （3）本基金对峙续持有期少于 7 日的投资东说念主，收取 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。   （4）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管束东说念主不错领受舞动定 价机制，以确保基金估值的平正性。当日参与申购和赎回交往的投资者存在承担 申购或者赎回产生的交往过甚他成本的风险。   （5）暂停基金估值。                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （6）启用侧袋机制。本基金侧袋机制的情形及法子详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的端正。   （四）信用风险  基金在交往过程发生交收走嘴，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现走嘴、拒 绝支付到期本息，齐可能导致基金资产损构怨收益变化，从而产生风险。   （五）本基金投资策略所非凡的风险  本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80％。因此，本基金主要投资 于债券类品种，需要承担债券市集全体下落的风险。   （六）投资资产营救证券的风险  尽管基金管束东说念主本着严慎和风险可控的原则进行资产营救证券投资，但仍面 临以下风险：  基金所投资的资产营救证券之债务东说念主出现走嘴，或在交往过程中发生交收违 约，或由于资产营救证券信用质地斥责导致证券价钱下降，形成基金财产损失。  市集利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动会导致资产营救证券的 收益率和价钱的变动。  受资产营救证券市集限制及交往活跃进程的影响，可能无法在合理的时期内 以公允价钱卖出较大数目的资产营救证券，存在一定的流动性风险。  债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产靠近再投 资风险。  在资产营救证券的投资过程中由于未能按照既有的操作经由进行操作或操 作造作未能达到预期投资主见而形成的风险。  在资产营救证券的投资运作过程中，由于违犯投资限制、信息裸露的干系法 律法例的端正或产物合同的约定，导致公司利益受损或受到监管处罚的风险。                     星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      （七）启用侧袋机制的风险   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管束东说念主经与基金 托管东说念主协商一致，并商酌司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的 约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将住手裸露基金净值信息， 并不得办理申购、赎回和移动，基金份额持有东说念主可能靠近无法实时获取侧袋账户 对应部分的资金的流动性风险。基金管束东说念主将按照持有东说念主利益最大化原则，采取 将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项，但 因特定资产的变刻下期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损 失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东说念主在基金如期呈文中裸露呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管束东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管束东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东说念主筹画各项投资运作筹算和基金事迹筹算时仅需 议论主袋账户资产，并根据干系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 按投资损失处理，因此本基金裸露的事迹筹算不成反应特定资产的真不二价值及变 化情况。      （八）未知价风险   本基金基金资产净值可能受证券市集影响有所波动，产生未知价风险。      （九）其他风险 不完善产生的风险；                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 平，从而带来风险；   (十)声明 须自行承担投资风险。 售，然则，基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书， 代销机构并不成保证其收益或本金安全。                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）       二十、基金合同的变更、拒绝与基金财产计帐   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起奏效，决议奏效后两个就业日内依照《信息裸露办法》的端正 在指定媒介公告。   （二）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，在履行干系法子后，基金合同应当拒绝： 基金托管东说念主连续的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、具有从事证券干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；                     星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈文出具法律意见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有筹算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系首要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 端正的从其端正。                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）             二十一、基金合同的内容选录      一、基金份额持有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大 会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息府上；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）庄重阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）蔼然基金信息裸露，实时诈欺权利和履行义务；                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；  （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金损失或者《基金合同》拒绝的 有限使命；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；  （7）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的不妥得利；  （9）遵循基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系交往及业 务执法；  （10）提供基金管束东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时的更新 和补充，并保证其信得过性；  （11）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  （二） 基金管束东说念主的权利与义务 但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并管束基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及干系法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度干系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；  （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》端正的用度；                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （10）依据《基金合同》及干系法律端正决定基金收益的分派有筹算；  （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回或移动 恳求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺干系权利，为基金的 利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （14）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；  （15）在合适干系法律、法例的前提下，制订和调整干系基金认购、申购、 赎回、移动和非交往过户等业务的业务执法；  （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏效之日起，以磨真金不怕火信用、严慎勤劳的原则管束和运 用基金财产；  （4）配备富余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划方式管束和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产互相独处，对所管束的不同基金分 别管束，分辩记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》            、《基金合同》过甚他干系端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采取适当合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的端正，按干系端正筹画并公告基金净值信                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他干系端正，履行信息裸露 及呈文义务；   （12）保守基金营业奥妙，不泄漏基金投资筹算、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他干系端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予保 密，不向他东说念主泄漏；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹算，实时向基金份额持 有东说念主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系端正召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管束业务举止的司帐账册、报表、记录和其他 干系府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时期发出，并 且保证投资者好像按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金有 关的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到干系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近已矣、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时呈文中国证监 会并文告基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理干系 基金事务的步履承担使命；                     星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成 奏效，基金管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款 利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失 的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集执法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户、 为基金办理证券交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以磨真金不怕火信用、勤劳尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备富余的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分辩建立账户，独处核算，分账 管束，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》             、《基金合同》过甚他干系端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管束东说念主代表基金刚毅的与基金干系的首要合同及干系凭 证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业奥妙，除《基金法》、                     《基金合同》过甚他干系端正另有 端正或者有权机关或者基金托管东说念主上市的证券交往所要求外，在基金信息公开 裸露前给以隐私，不得向他东说念主泄漏，但向审计、法律等外部专科照拂人提供的除 外；   （8）复核、审查基金管束东说念主筹画的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止干系的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具意见， 说明基金管束东说念主在各舛误方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行； 如果基金管束东说念主有未扩充《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是 否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系府上 15 年以 上；   （12）从基金管束东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名 册；   （13）按端正制作干系账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或干系端正向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系端正，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金管束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；                     星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分派；   （18）靠近已矣、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时呈文中国证监 会和银行监管机构，并文告基金管束东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿使命，其赔 偿使命不因其退任而辞退；   （20）按端正监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的 义务，基金管束东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金管束东说念主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法子和执法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未设立基金份额持有东说念主大会的日常机构，如今后设立基金份额持有东说念主 大会的日常机构，按照干系法律法例的要求扩充。  （一）召开事由 定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）移动基金运作方式；   （5）调整基金管束东说念主、基金托管东说念主的报酬圭表；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、边界或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会法子；                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就归拢事项 书面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、           《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 东说念主利益无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协 商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》端正的边界内调整本基金的申购费率、赎 回费率，或在不提高现存基金份额持有东说念主适用费率的前提下，调整基金份额类 别、或变更收费方式或对基金份额分类办法及执法进行调整；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金管束东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例端正或中国证监会 许可的边界内，在不合现存基金份额持有东说念主权益产生本体性不利影响的情况下， 调整干系认购、申购、赎回、移动、非交往过户、转托管等业务执法；   （6）在不违犯法律法例、基金合同以及在不损伤已有基金份额持有东说念主权益 的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管束东说念主召集。                     星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 建议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管束 东说念主，基金管束东说念主应当配合。 要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主建议书面提议。基金管束东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大 会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、纷扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）       、投递时期和地点；                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过甚 研究方式和研究东说念主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管束东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文告基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决 意见的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监 管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说合适法律法例、                               《基金合 同》和会议文告的端正，而况持有基金份额的凭证与基金管束东说念主理有的登记资 料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清楚， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述端正比例 的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额 持有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有东说念主或其代                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 理东说念主参加，方可召开。 时局在表决收敛日当年投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行 表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连 续公布干系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管束东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督 下按照会议文告端正的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主 或基金管束东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述端正比 例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的三个月以后、六 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份 额持有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有东说念主或其 代理东说念主参加，方可召开。   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证 明合适法律法例、        《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符；   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。 东说念主也不错领受网罗、电话或其他方式进行表决，或者领受网罗、电话或其他方 式授权他东说念主代为出席会议并表决。 并表决的，授权方式不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 会议文告中列明。   （五）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金 合并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基 金份额持有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开首由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定法子确 定和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大 会决议。大会主理东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代 表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基 金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基 金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份 额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的 效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托 东说念主姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主所持的每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以终点决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会或《基金 合同》另有端正外，移动基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、终 止《基金合同》       、与其他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据解说，不然提 交合适会议文告中端正的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头合适会议文告端正的书面表决意见视为有用表决，表决意见无极不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的 基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述执法的前提下，具体执法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议入手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会自然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议入手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额持有 东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东说念主应当进 行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主理东说念主应当就地公布重 新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个就业日内在指定媒介上公告。 如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公证 书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管束 东说念主、基金托管东说念主均有不休力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的相当约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分辩持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：                      星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分辩由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的干系端正以本节相当约定内 容为准，本节莫得端正的适用本部分的干系端正。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、表 决条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监 管执法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，报监管机关并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   三、基金合同变更和拒绝的事由、法子以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 端正和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起奏效，自决议奏效后两个就业日内依照《信息裸露办法》的 端正在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，在履行干系法子后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主连续的；   （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；                     星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）制作计帐呈文；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈文出具法律意见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有筹算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系首要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 端正的从其端正。   四、争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，各方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地 点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有不休力。除非仲裁裁决另有决定， 仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚笃、勤劳、尽 责地履行基金合同端正的义务，阐发基金份额持有东说念主的正当权益。                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  《基金合同》受中国法律统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。                          星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）              二十二、基金托管契约内容选录   一、托管契约当事东说念主   （一）基金管束东说念主   称号：星河基金管束有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区富城路 99 号 21-22 层   邮政编码：200122   法定代表东说念主：胡泊   成立日历：2002 年 6 月 14 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200221 号   组织时局：有限使命公司   注册本钱：2.0 亿元东说念主民币   存续期间：持续计划   计划边界：基金召募、基金销售、资产管束和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东说念主：李晓鹏   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织时局：股份有限公司   注册本钱：466.79095 亿元东说念主民币   存续期间：持续计划   计划边界：接纳公众入款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结算； 办理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经中国东说念主民银行和国度外汇管束局批准 的其他业务。                      星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务核查和监督   （一）基金托管东说念主根据干系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投 资边界、投资对象进行监督。   本基金的投资边界为具有精致流动性的金融器具，包括债券（包括国债、 央行单子、金融债、方位政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、次级债、可分离交往可转债的纯债部分过甚他经中国证监会允 许投资的债券）、资产营救证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括契约存 款、如期入款过甚他银行入款）、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会干系端正）。   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可移动债券（可分离交往可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适 当法子后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 本基金持有的现款以及到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的   如法律法例或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金管束东说念主在 履行适当法子后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据干系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有的现款以及到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不妥先基金资产净值的 10％；   （4）本基金管束东说念主管束的并由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司 刊行的证券，不妥先该证券的 10％；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产营救证券的比例，不适当先 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不适当先基金资产净值的                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产营救证券的比例，不得超 过该资产营救证券限制的 10％；   （8）本基金管束东说念主管束的并由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归拢原 始权益东说念主的各类资产营救证券，不适当先其各类资产营救证券共计限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。 基金持有资产营救证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资圭表，应在 评级呈文密布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不适当先 基金资产净值的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （11）基金总资产不适当先基金净资产的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不适当先本基金资产 净值的 15%。因证券市集波动、基金限制变动等基金管束东说念主之外的因素致使基 金不合适前款所端正比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往 敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 边界保持一致；   （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适 上述端正投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监 会端正的相当情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起入手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 在履行适当法子后，本基金投资不再受干系限制或按调整后的端正扩充。  基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、实 际收敛东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交往的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵 循基金份额持有东说念主利益优先的原则，小心利益讲理，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集平正合理价钱扩充。干系交往必须事前得到基金托管东说念主的 同意，并按法律法例给以裸露。首要关联交往应提交基金管束东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联 交旧事项进行审查。  （三）基金托管东说念主根据干系法律法例的端正及基金合同的约定，对本托管 契约第十五条第九款基金投资退却步履进行监督。  为阐发基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：  （1）承销证券；  （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕交往、左右证券交往价钱过甚他不正派的证券交往举止；  （6）法律、行政法例和中国证监会端正退却的其他举止。  如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性端正，则基金管束东说念主 在履行适当法子后，本基金不受上述端正的限制或按变更后的端正扩充。  （四）基金托管东说念主根据干系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。  基金管束东说念主应在基金投资运作之前按照端正的数据格局向基金托管东说念主提供 合适法律法例及行业圭表的、经正式遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交 易敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金管束东说念主应严格按 照交往敌手名单的边界在银行间债券市集遴聘交往敌手。基金托管东说念主过后监督 基金管束东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单进行交往。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券市集交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单 确定前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 结算。如基金管束东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交往敌手名单 及结算方式的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与交往敌手发生交往前 3 个工 作日内与基金托管东说念主协商科罚。   基金管束东说念主负责对交往敌手的资信收敛，按银行间债券市集的交往执法进 行交往，并承担交往敌手不履行合同形成的损失，基金托管东说念主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管束东说念主没 有按照事前约定的交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基 金管束东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨使命。   （五）基金托管东说念主根据干系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投 资流通受限证券进行监督。 行股票、公开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往 证券，不包括由于发布首要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交往中的质押券等流通受限证券。本基金为纯债债券型基金，仅投资 流通受限证券中流通受限的债券部分。 风险收敛等规章轨制。基金管束东说念主应当根据基金的投经验长入流动性的需要合 理安排流通受限证券的投资比例，并在干系轨制中明确具体比例，幸免基金出 现流动性风险。上述府上应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和 投资比例收敛情况。   上述规章轨制须经基金管束东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之 后，基金管束东说念主应至少于初度投资流通受限证券之前两个就业日将上述府上书 面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富余的时期进行审核。 合适法律法例要求的干系流通受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文 件（如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、 锁如期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、 已持有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 时期文献等。基金管束东说念主应保证上述信息的信得过、好意思满。 行刚毅风险收敛补充契约。契约应包括基金托管东说念主对于基金管束东说念主是否遵循相 关轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例的情况进行监督等内容。 资决策经由、风险收敛轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金 管束东说念主提供的干系书面信息。基金托管东说念主以为上述府上可能导致基金出现风险 的，有权要求基金管束东说念主在投资流通受限证券前就该风险的摈斥或小心措施进 行补充书面说明，并保留稽查基金管束东说念主风险管束部门就基金投资流通受限证 券出具的风险评估呈文等备查府上的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝扩充有 关指示。因断绝扩充该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命， 并有权呈文中国证监会。   （六）基金管束东说念主投资银行如期入款应合适干系法律法例约定。基金管束 东说念主在投资银行如期入款的过程中，必须合适基金合同就投资品种、投资比例、 入款期限等方面的限制。基金管束东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并 据此遴聘入款银行。因基金管束东说念主违犯上述原则给基金形成的损失，基金托管 东说念主不承担任何使命。开立如期入款账户时，如期入款账户的户名应与托管账户 户名一致，本着便于基金财产的安全看护和日常监督核查的原则，入款行应尽 量遴聘托管账户所在地的分支机构。对于跨行如期入款投资，管束东说念主必须和存 款机构刚毅如期入款契约，约定两边的权利和义务，该契约当作划款指示附件。 该契约中必须有如下明确条件：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质， 并不得用于转让和背书；本息到期返璧或提前支取的扫数款项必须划至托管专 户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本契约交 接原则对存单移交经由给以明确。对于跨行入款，管束东说念主需提前与托管东说念主就定 期入款契约及存单移交经由进行沟通。除非入款契约中端正入款证实书由入款 行看护或入款契约当作入款支取的依据，存单移交原则上领受入款行上门服务 的方式。相当情况下，领受基金管束东说念主移交存单的方式。在取得入款证实书后， 托管东说念主看护证实书正本。管束东说念主需对跨行入款的利率政策风险、入款行的遴聘 及入款契约承担使命，并指定专东说念主在核实入款行授权东说念主员身份信息后，负责印                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 鉴卡与入款证实书等凭证的监交或移交，以确保与托管东说念主所移交凭证的信得过性、 准确性和好意思满性。托管东说念主对投资后处于托管东说念主实验收敛之外的资产不承担看护 使命。跨行如期入款账户的预留印鉴为托管东说念主托管业务专用章与托管业务授权 东说念主名章。   （七）基金托管东说念主根据干系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资 产净值筹画、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、干系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹走漏数据等 进行监督和核查。   如果基金管束东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将作假的事迹走漏数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并将在发现后立即呈文 中国证监会。   （八）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作 违犯法律法例、基金合同和本托管契约的端正，应实时以电话提醒或书面领导 等方式文告基金管束东说念主限期纠正。   基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管束东说念主收到 书面文告后应鄙人一就业日前实时查对并以书面时局给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主合理的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证 在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未 能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。   （九）基金管束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同 和本托管契约对基金业务扩充核查。   对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管束东说念主应在端正时期内回应并改正， 或就基金托管东说念主合理的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基 金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督呈文的事项，基金管 理东说念主应积极配合提供干所有据府上和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交往法子已经奏效的指示违犯法 律、行政法例和其他干系端正，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金 管束东说念主。                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （十一）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有首要违纪步履，有权呈文中国证监 会，同期文告基金管束东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。  基金管束东说念主无正派情理，断绝、箝制对方根据本托管契约端正诈欺监督权， 或采取拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议 劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。  （十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定 保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌 司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。  侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影 响、信息裸露、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资 者权益有首要影响的事项详见基金合同和招募说明书的端正。  基金托管东说念主应当依照干系法律法例和基金合同、招募说明书的约定，对侧袋 机制启用、特定资产处置和信息裸露等方面进行复核和监督。   三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资 所需账户、复核基金管束东说念主筹画的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理计帐交收、干系信息裸露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管束、未扩充或无故延伸扩充基金管束东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信 息等违犯《基金法》、基金合同、本契约过甚他干系端正时，应实时以书面时局 文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面时局给基金管束东说念主发出回函， 说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金管束东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主 应积极配合基金管束东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系府上以供基金管 理东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在端正时期内回应基金管束东说念主并改正。                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有首要违纪步履，应实时呈文中国证监 会，同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。   基金托管东说念主无正派情理，断绝、箝制对方根据本契约端正诈欺监督权，或采 取拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管束东说念主建议劝诫 仍不改正的，基金管束东说念主应呈文中国证监会。      四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 户； 整与独处； 基金财产，如有相当情况两边可另行协商科罚； 确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文告并配合基金管束东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产形成 损失的，基金管束东说念主应负责向干系当事东说念主追偿基金财产的损失； 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”，该账户由基金管束东说念主开立并管束。 基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等干系端正后，基金管束东说念主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管专户， 同期在端正时期内，遴聘具有从事证券干系业务经验的司帐师事务所进行验资， 出具验资呈文。出具的验资呈文由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 署名方为有用。 端正办理退款等事宜。   （三）基金托管专户的开立和管束 的银行入款。本基金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 构的其他干系端正。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管束东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 的管束和运用由基金管束东说念主负责。 结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级 法东说念主计帐就业，基金管束东说念主应给以积极协助。结算备付金、交收价差资金等的 收取按照中国证券登记结算有限使命公司的端正扩充。 他投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系端正，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正扩充。   （五）银行间债券托管专户的开设和管束   基金合同奏效后，基金管束东说念主负责以本基金的口头恳求并取得投入寰宇银                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 行间同行拆借市集的交往经验，并代表本基金进行交往；基金托管东说念主负责以本 基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市集计帐所股份有限公 司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。 基金管束东说念主和基金托管东说念主共同代表本基金刚毅寰宇银行间债券市集债券回购主 契约，基金托管东说念主看护契约正本，基金管束东说念主保存契约副本。   （六）其他账户的开立和管束   在本托管契约刚毅日之后，本基金被允许从事合适法律法例端正和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用， 由基金管束东说念主协助基金托管东说念主根据干系法律法例的端正和《基金合同》的约定， 开立干系账户。该账户按干系执法使用并管束。   （七）基金财产投资的干系有价凭证等的看护   基金财产投资的干系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的看护库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业 中心的代看护库，看护凭证由基金托管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购买和 转让，由基金管束东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基 金托管东说念主寄托看护的机构除外机构实验有用收敛的证券不承担看护使命。   （八）与基金财产干系的首要合同的看护   与基金财产干系的首要合同的签署，由基金管束东说念主负责。由基金管束东说念主代表 基金签署的、与基金财产干系的首要合同的原件分辩由基金管束东说念主、基金托管东说念主 看护。除本契约另有端正外，基金管束东说念主代表基金签署的与基金财产干系的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露契约及基金投资业务中产生 的首要合同，基金管束东说念主应保证基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的 原件。基金管束东说念主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在 后 15 年，法律法例另有端正或有权机关另有要求的除外。对于无法取得二份以 上正本的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致的加盖公章的合 同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定边界内，合同原件不得转 移。      五、基金资产净值筹画和司帐核算                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （一）基金资产净值的筹画、复核与完成的时期及法子   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个就业日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额 的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有端正 的，从其端正。   基金管束东说念主每个就业日筹画基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主 复核，按端正公告。但基金管束东说念主根据法律法例或基金合同的端正暂停估值时 除外。   基金管束东说念主每就业日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主按端正对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一请安见 的，按照基金管束东说念主对基金资产净值的筹画结果对外给以公布，基金托管东说念主对 该结果不承认任何使命。   （二）基金资产估值方法和相当情形的处理   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项和其它投资等资产及欠债。   （1）交往所市集交往的固定收益品种的估值 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 术确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）银行间市集交往的固定收益品种的估值                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 当日的估值净价进行估值。 种，按成本估值。 定公允价值。  （3）归拢债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分辩 估值。  （4）入款的估值方法  持有的银行如期入款或文告入款以本金列示，根据入款契约列示的利息总 额或约定利率每自然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账 务调整。  （5）同行存单的估值方法  按估值日第三方估值机构（中央结算公司）提供的估值净价估值；采选的 第三方估值机构（中央结算公司）未提供估值价钱的，按成本估值。  （6）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。  （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错领受舞动订价 机制，以确保基金估值的平正性。  （8）干系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。  如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 法子及干系法律法例的端正或者未能充分阐发基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商科罚。  基金管束东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（6）项条件进行估值时，所形成 的过错不当作基金份额净值舛错处理。  由于不可抗力原因，或由于证券交往所、登记结算公司、入款银行发送的                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 数据舛错等原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主自然已经采取必要、适当、合理的 措施进行查验，然则未能发现该舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金 管束东说念主和基金托管东说念主辞退补偿使命。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当积极采取 必要的措施摈斥或放松由此形成的影响。   （三）基金份额净值舛错的处理方式 份额净值舛错；基金份额净值出现舛错时，基金管束东说念主应当立即给以纠正，通 报基金托管东说念主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大；舛错偏差达到基金份 额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错 误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当公告。 补偿时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的使命，经确 认后按以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金司帐使命方由基金管束东说念主担任，与本基金干系的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金管束东说念主的 建议扩充，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管束东说念主负责 赔付。   （2）若基金管束东说念主筹画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告， 由此给基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支 付补偿金，就实验向投资者或基金支付的补偿金额，基金管束东说念主与基金托管东说念主 按照邪恶进程各自承担相应的使命，基金管束东说念主和基金托管东说念主有权向获取不妥 得利之主体意见返还不妥得利。   （3）如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹画结果，自然屡次重 新筹画和查对或对基金管束东说念主领受的估值方法，尚不成达成一致时，为幸免不 能按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东说念主的筹画结果对外公布，由此给 基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。   （4）由于基金管束东说念主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），基金托管东说念主在履行平方复核法子后仍不成发现该舛错，进而导致基金份额 净值筹画舛错而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管束东说念主负责                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 赔付。 差，以基金管束东说念主筹画结果为准。 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行 协商。  （四）暂停估值的情形 时； 商一致的，应当暂停基金估值；  （五）基金司帐轨制  按国度干系部门端正的司帐轨制扩充。  （六）基金账册的建立  基金管束东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文。基金管束东说念主独处 地建立、记录和看护本基金的全套账册。若基金管束东说念主和基金托管东说念主对司帐处 理方法存在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹画和公告的，以基金管束东说念主的 账册为准。  （七）基金财务报表与呈文的编制和复核  基金财务报表由基金管束东说念主编制，基金托管东说念主复核。  基金托管东说念主在收到基金管束东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。 查对不符时，应实时文告基金管束东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据 完全一致。                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）报表的编制   基金管束东说念主应当在每月结果后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在每个 季度结果之日起 15 个就业日内完成基金季度呈文的编制；在上半年结果之日起 呈文的编制。基金年度呈文的财务司帐呈文应当经过审计。基金合同奏效不及 两个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度呈文、半年度呈文或者年度呈文。   （2）报表的复核   基金管束东说念主应实时完成报表编制，将干系报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以国度干系端正为准。   基金管束东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核干系报表及呈文。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的看护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份 额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和看护. 基金管束东说念主应如期向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金托管东说念主得到基 金管束东说念主提供的持有东说念主名册后与基金管束东说念主分辩进行看护。看护方式不错领受 电子或文档的时局，保存期不少于 15 年，法律法例另有端正或有权机关另有要 求的除外。如不成妥善看护，则按干系法例承担使命。   基金托管东说念主因编制基金如期呈文等合理原因要求基金管束东说念主提供干系府上 时，基金管束东说念主应将干系府上送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保 证其信得过性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵循隐私义务，法律法例另有端正或有 权机关另有要求的除外。   七、争议科罚方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约干系的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，各方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有不休力。除非仲裁裁决另有决定，仲 裁费由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚笃、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管契约端正的义务，阐发基金份额 持有东说念主的正当权益。  本契约受中国法律统辖。      八、基金托管契约的变更、拒绝与基金财产的计帐  （一）托管契约的变更法子  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与基金合同的端正有任何讲理。基金托管契约的变更报中国证监会 备案。  （二）基金托管契约拒绝出现的情形 权；  （三）基金财产的计帐  （1）自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个就业日内成立计帐小组，基金 管束东说念主组织基金财产计帐小组在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组成员由基金管束东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相 关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的就业主说念主员。  （3）在基金财产计帐过程中，基金管束东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 赓续诚笃、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管契约端正的义务，阐发基金份 额持有东说念主的正当权益。  （4）基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  基金合同拒绝，应当按法律法例和基金合同的干系端正对基金财产进行清 算。基金财产计帐法子主要包括：  （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐呈文；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈文出具法律意见书；  （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （1）支付计帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）了债基金债务；  （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款（1）－（3）项端正了债前，不分派给基金份额持有东说念主。  基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个就业日内 由基金财产计帐小组公告；计帐过程中的干系首要事项须实时公告；基金财产 计帐呈文经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产清 算小组报中国证监会备案并公告。  基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 端正的从其端正。                     星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）             二十三、对基金份额持有东说念主的服务   基金管束东说念主设立并倡导“以客户为中心”的服务理念以及“基金份额持有东说念主 利益至上”的企业价值不雅，奋发于为基金份额持有东说念主提供完善的接待服务科罚方 案和不凡的服务体验实践。基金管束东说念主通过完善服务过程，为基金份额持有东说念主创 造价值，为基金份额持有东说念主提供专科和优质的接待服务体验。基金管束东说念主根据基 金份额持有东说念主需求、业务发展和时刻变迁，不绝完善服务内容，进步服务品性。   对于基金份额持有东说念主的共性需求，基金管束东说念主主要利用两个大众战争点：公 司网站和呼唤中心(Call Center)来提供大众服务；对于基金份额持有东说念主的个性 化需求与隐性需求，基金管束东说念主领受服务定制的方式以及通过专科的接待照拂人团 队与基金份额持有东说念主战争探听、沟通和交流的机制，提供个性化服务。   基金管束东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，持续完善服务。主 要服务内容如下：   (一)府上寄送   基金管束东说念主根据基金份额持有东说念主需求向基金份额持有东说念主以电子文献或纸质 时局如期或不如期寄送对账单。   (二)基金收益分派申购基金份额   基金管束东说念主为基金份额持有东说念主提供将现款收益移动基金份额申购的服务，基 金份额持有东说念主不错事前遴聘将所获分派的现款收益，按照基金合同干系基金份额 申购的约定转为基金份额；基金份额持有东说念主事前未作念出遴聘的，基金管束东说念主将支 付现款。   (三)基金移动服务   基金管束东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的端正，在条件熟习的情况 下提供本基金与基金管束东说念主管束的其他基金之间的移动服务。基金移动不错收取 一定的移动费，干系执法由基金管束东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的端正 制定并公告，并提前在合理时期内文告基金托管东说念主与干系机构。   (四)呼唤中心及网站服务   基金管束东说念主为基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金账户查询的缺                        星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 省密码为基金持有东说念主开户证件号码的后六位(若开户证件号码的后六位包含相当 字符或华文，该位字符以“0”替换)。为了阐发基金份额持有东说念主账户的安全和隐 私权不受扰乱，请基金份额持有东说念主在其理会基金账号后，实时拨打基金管束东说念主呼 叫中心寰宇统一客服电话 400-820-0860 或登录基金管束东说念主网站 www.cgf.cn 修改 基金查询密码。基金份额持有东说念主不错通过电话和网站查询其账户及交往信息。   基金管束东说念主呼唤中心(400-820-0860)自动语音系统提供 7*24 小时账户余 额、交往等信息的查询；呼唤中心东说念主工坐席提供 5*8 小时的东说念主工服务，为基金份 额持有东说念主提供业务商酌、账户信息查询、府上修改、投诉受理等服务。   基金份额持有东说念主通过基金管束东说念主网站 www.cgf.cn 不错得到各式网上在线服 务。基金份额持有东说念主通过基金管束东说念主网上基金平台不错进行自助开户、基金交往、 账户查询、信息修改等。   基金份额持有东说念主不错通过基金管束东说念主网站和呼唤中心寰宇统一客服电话进 行服务定制。   (五)投诉和建议受理    基金份额持有东说念主不错通过基金管束东说念主提供的呼唤中心自动语音留言、呼唤 中心东说念主工座次、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管束东说念主和代销机构所提供的 服务进行投诉或建议建议。基金份额持有东说念主还不错通过代销机构的服务电话对该 代销机构提供的服务进行投诉。                        星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 二十四、其他应裸露事项   本呈文期内，本系列基金及基金管束东说念主在本公司网站（www.cgf.cn）和中国 证监会基金电子裸露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和《上海证券报》 上刊登公告如下： 管契约的公告(2023.8.26) 代销机构并灵通定投、移动业务的公告(2023.11.3) 司等为代销机构并灵通定投、移动业务及参加费率优惠举止的公告(2024.4.22) 转入业务的公告(2024.5.20) 代销机构并灵通定投、移动业务的公告(2024.5.20)                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）        二十五、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管束东说念主和代销机构的办公场所和营业场所。投资东说念主 可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。 基金管束东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                二十六、备查文献   以下备查文献存放在基金管束东说念主的办公场所，在办公时期可供免费查阅。   （一）中国证监会准予星河久泰纯债债券型证券投资基金注册的批复文献   （二）《星河久泰纯债债券型证券投资基金基金合同》   （三）《星河久泰纯债债券型证券投资基金托管契约》   （四）基金管束东说念主业务经验批件、营业派司   （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司   （六）法律意见书   以上备查文献存放在基金管束东说念主或基金托管东说念主的办公场所和营业场所。投资 东说念主不错通过基金管束东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管契约及基 金的各式如期和临时公告。                             星河基金管束有限公司

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