邓紫棋换脸

海富通数字经济夹杂型证券投资基金      更新招募说明书      （2024 年第 3 号）  基金管理东谈主：海富通基金管理有限公司   基金托管东谈主：交通银行股份有限公司 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书                    重要教唆   海富通数字经济夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2023 年 9 月 金的基金合同于 2024 年 6 月 13 日老成奏凯。本基金类型为契约型、灵通式。   本招募说明书是对原《海富通数字经济夹杂型证券投资基金招募说明书》的 更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理 东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路 作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪称包袱、浑朴信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集广宽规章等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选拔的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产物风险 之间的匹配考试。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动而波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资有风险，投资 者申购本基金时应厚爱阅读本招募说明书、基金合同、基金产物贵府概要等信息 泄漏文献，全面意志本基金产物的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社 会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系统 性风险，由于基金投资者连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资过程中产生的操派头险，因交 收负约和投资债券激发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特定风险， 等等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。   本基金投资品种包含资产赈济证券品种，由于资产赈济证券一般皆针对特定 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内指导转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，持有资产赈济证券可能给组结伙产净值带来一 定的风险。另外，资产赈济证券还靠近提前偿还和宽限支付的风险。   本基金可投资股指期货、国债期货，股指期货、国债期货选拔保证金来去制 度，由于保证金来去具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数轻微的变动就 可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货、国债期货选拔逐日无欠债结算制 度，如果莫得在规则的时天职补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带 来要紧损失。   本基金若投资内地与香港股票市集来去互联互通机制允许买卖的规则范围 内的香港聚合来去所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会靠近港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来去法律解释等各别带来的独有风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来去，且对个股不 设涨跌幅限制，港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下来去日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常来去，港股通标的股票 不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本招募说明书 的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，弃取将部分基金 资产投资于港股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大幅 波动致使出现较大损失的风险，以及与创新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证发 行机制以及来去机制等考虑的风险。   本基金为夹杂型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金、债券型基金， 但低于股票型基金。   投资者应充分探究自身的风险承受才能，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行动作出寥寂决策。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相应 程序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。侧袋 机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊记号，投资者不得办理侧袋账 户份额的申购赎回等业务。请基金份额持有东谈主仔细阅读考虑内容并护理本基金启 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 用侧袋机制时的特定风险。    基金的过往功绩并不预示其畴昔阐述，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩阐述的保证。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者惬心” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或特出基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或特出 50%的除外。法律 法例或监管机构另有规则的，从其规则。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，相关财务数据和净值 阐述截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募说明书所载的财务数据未经审计。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                                                                                        更新招募说明书                                                        目             录 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书                一、 序言   《海富通数字经济夹杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                              （以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》（以下简称“《信息泄漏办法》”）、 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规则》                        （以下简称“《流动性风险 管理规则》     ”）过火他相关规则以及《海富通数字经济夹杂型证券投资基金基金合 同》编写。   本招募说明书讲明了海富通数字经济夹杂型证券投资基金的投资见识、策略、 风险、费率等与投资东谈主投资决策相关的全部必要事项，投资东谈主在作出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲述或者要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府央求召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 相关规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应细心查阅基金合同。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书                     二、 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验改造和补充 济夹杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改造和补充 招募说明书》过火更新 贵府概要》过火更新 发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有照料力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其每每作念出 的改造     《信息泄漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书 修正的《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》及颁布机关对其每每作念出的 改造 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改造 机关对其每每作念出的改造 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其每每改造）及考虑法律法例规则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调换、转托管及按期定额投资等业务 金销售业务资历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务的 机构 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户等 有限公司或接受海富通基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调换、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得特出 3 个月 灵通日 向香港聚合来去所进行申报，买卖规则范围内的香港聚合来去所上市的股票的交 易机制，或有权机构对该来去机制的修改或治愈 本基金参与港股通来去且该就业日为非港股通来去日时，则基金管理东谈主有权决定 本基金是否灵通申购和赎回等业务，具体以届时公告为准） 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 表率基金管理东谈主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管理 东谈主和投资东谈主共同顺从 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 规则的条件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调换为基金 管理东谈主管理且通达调换的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调换中转入 央求份额总额后的余额）特出上一灵通日基金总份额的 10% 再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 购/申购用度的基金份额 行入款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的神圣 申购款过火他资产的价值总和 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 值和基金份额净值的过程 刊及《信息泄漏办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 与银行按期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、指导受 限的新股及非公开刊行股票、资产赈济证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 来去的债券等 额净值的方式，将基金治愈投资组合的市集冲击成老实派给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 账户进行处置清理，目的在于灵验遏制并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书                       三、 基金管理东谈主      （一）基金管理东谈主概况    称号：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成立时分：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    考虑东谈主：吴晨莺    注册本钱：东谈主民币 3 亿元    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%      （二）主要东谈主员情况      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东谈主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管理有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所概述管理部副司理，华宝信赖投资有限使命公司 研究发展中心总司理兼投资管理部总司理、华宝信赖投资有限使命公司总裁助理 兼董事会文牍，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理。华宝兴业基金管理有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教练，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东谈主客户 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                             更新招募说明书 服务部副总专揽、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司策略发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理 司理。 绩效管理部副司理、绩效管理部司理，现任海通证券股份有限公司东谈主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入法 国巴黎银行。 包括法巴私东谈主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公司首 席实践官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席实践官兼 APAC 区总监。 席实践官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公司管理 部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、中东、 非洲地区业务及部分结伙公司的监督管理。2020 年 6 月于今担任法巴资产管理 （巴黎）董事总司理职务，负责策略性参股及结伙公司的监督管理。      何雅盈（HO， KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加就业以来，分别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管理有限 公司（香港）、法国巴黎钞票管理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东谈主银行 基金投资等磋交易务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责产物开发、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管理亚洲有限公 司，历任亚太区产物策略负责东谈主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲策略及结伙企业 董事职务。兼任法巴国际投资基金管理（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金管理有限公司董事。      王鸿祥先生，寥寂董事，高档管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司寥寂董事，杭州立昂微电子股份有限公司寥寂董事。无不良诚信记 录。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书   杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，寥寂董事，管理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开发金控（台湾）本钱市集 司理，国际投资信赖（台湾）实践副总司理，好意思银信赖（香港）副总司理，日本 野村资产管理（香港）投资总监，安泰东谈主寿大中华地区投资总监，日本万通东谈主寿 投资总监及常务董事，中国吉利保障集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东谈主寿保障寥寂董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东谈主寿保障股份有限公司寥寂董事。兼任香港大学客 席副教练，台湾大学财金系兼任教练，华裔银行有限公司寥寂董事，新岸（上海） 私募基金管理有限公司法定代表东谈主。无不良诚信记录。   刘正东先生，寥寂董事，法律硕士。历任上海市东谈主民检察院铁路输送分院助 理检察员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东谈主、首席合伙东谈主、合伙东谈主会议主席。2022 年 2 月起任君合讼师事务所合伙东谈主。兼任国药控股股份有限公司寥寂非实践董事、上 海国有本钱投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽 华信国际控股股份有限公司寥寂董事，属于华信国际信息泄漏造孽行动的其他直 接使命东谈主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管理委员会安徽监管局警戒， 并处 3 万元罚金。   陈静女士，寥寂董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永谈）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高档管帐官员、高档金融官员，中国证监会狡计委高档 参谋人委员兼管帐部副主任，中国投资有限使命公司财务部副总监、董事总司理。 中国保障资产管理业协会境外投资和对外灵通专科委员会特殊委员。无不良诚信 记录。   曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险抑制总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月起任稽核部总司理、职工监事。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                              更新招募说明书    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东谈主、亚洲融资名目副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东谈主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成皆机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金管帐、高档注册登记专员、注册登记负责东谈主、基金运营副总监。2015 年 7 月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限使命公司投资银行部名目司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高档司理。2018 年 4 月加入海富通基 金管理有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 管理有限公司监事。    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管理有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金管理 有限公司督察长。2020 年 8 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副教练，宇宙社会保 障基金理事会法例及监管部风险抑制处处长、投资部寄托投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法例及监管部副巡查员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管理有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究通盘限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管理有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（专揽就业）、副总司理（专揽就业），申万菱信基金管理有限公 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                             更新招募说明书 司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理 有限公司副总司理。      陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上 海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东谈主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。      吴昊先生，博士。持有基金从业东谈主员资历文凭。历任国联证券股份有限公司 筹划机行业分析师，天治基金管理有限公司研究员、基金司理，德邦基金管理有 限公司基金司理、权益投资二部副总司理，2023 年 11 月加入海富通基金管理有 限公司，现任公募权益投资部基金司理。2015 年 2 月至 2017 年 7 月任天治钞票 增长证券投资基金基金司理。2017 年 12 月至 2018 年 12 月任德邦多元文牍活泼 配置夹杂型证券投资基金基金司理。2017 年 12 月至 2022 年 3 月任德邦稳盈增 长活泼配置夹杂型证券投资基金基金司理。2020 年 8 月至 2022 年 3 月任德邦安 鑫夹杂型证券投资基金、德邦惠利夹杂型证券投资基金基金司理。2020 年 5 月 至 2023 年 10 月任德邦福鑫活泼配置夹杂型证券投资基金基金司理。2020 年 12 月至 2023 年 10 月任德邦科技创新一年按期灵通夹杂型证券投资基金基金司理。 理。2024 年 7 月起任海富通平衡甄选夹杂基金司理。2024 年 9 月起兼任海富通 电子信息传媒产业股票、海富通数字经济夹杂基金司理。2024 年 11 月起兼任海 富通成长甄选夹杂基金司理。    本基金历任基金司理：杨宁嘉先生，任职时分为 2024 年 6 月至 2024 年 10 月。    本基金选拔投资决策委员会指导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。磋议内容波及特定基金的，则 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 该基金司理出席会议。   （三）基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 运筹帷幄方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寥寂，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 的方法恰当《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则筹划并公告种种基金净 值信息，确定种种基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过火他相关规则，履行信息泄漏及报 告义务；                                    、 《基金合同》过火他相关规则另有规则外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供 的除外； 分派基金收益； 海富通数字经济夹杂型证券投资基金              更新招募说明书             《基金合同》过火他相关规则召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 记录和其他考虑贵府； 证投资者好像按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金相关的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件； 现和分派； 文牍基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行动承担使命； 法律行动； 效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在 基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （四）基金管理东谈主的承诺 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 略及限制全权处理本基金的投资。 取灵验措施，矜重下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金资产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事考虑的来去行动；   （7）鄙俗包袱，不按照规则履行职责；   （8）用基金资产承销证券；   （9）违抗规则用基金资产向他东谈主贷款或提供担保；   （10）用基金资产从事承担无尽使命的投资；   （11）以基金资产向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （12）用基金资产从事内幕来去、控制证券来去价钱过火他不方正的证券交 易行动；   （13）法律法例、中国证监会及基金合同不容的其他行动。 家相关法律、法例及行业表率，浑朴信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法运筹帷幄；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）有益毁伤基金份额持有东谈主或其他基金考虑机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的贵府中进行伪善信息泄漏；   （5）断绝、打扰、残害或严重影响中国证监会照章监管；   （6）鄙俗包袱、滥用权力，不按照规则履行职责；   （7）泄露在职职期间明察的相关证券、基金的交易玄机、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资狡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事考虑的来去行动；   （8）违抗证券来去景观业务法律解释，利用对敲、倒仓等技巧控制市集价钱， 海富通数字经济夹杂型证券投资基金             更新招募说明书 阻挠市集纪律；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息泄漏和告白中有益含有伪善、误导、诓骗身分；   （11）以不方正技巧谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （13）法律法例不容的其他行动。   （1）依影相关法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取欠妥利益；   （3）不泄露在职职期间明察的相关证券、基金的交易玄机、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资狡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事考虑的来去行动；   （4）不以任何情势为其他组织或个东谈主进行证券来去。   （五）基金管理东谈主的里面抑制轨制   本基金管理东谈主的里面抑制罢黜以下原则：   （1）全面性原则：里面抑制必须消逝公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务门径，并广宽适用于公司每一位职工；   （2）寥寂性原则：公司根据业务发展的需要竖立相对寥寂的机构、部门和 岗亭，并在考虑部门建立防火墙；公司竖立寥寂的风险管理部和督察稽核部，保 持高度的寥寂性和巨擘性，分别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面抑制就业进行稽核和搜检；   （3）审慎性原则：里面抑制的中枢是灵验防守种种风险，任何轨制的建立 皆要以防守风险、审慎运筹帷幄为起点；   （4）灵验性原则：公司里面管理轨制具有高度的巨擘性，是通盘职工严格 顺从的行动指南。实践里面抑制轨制不可有任何例外，任何东谈主不得领有超越轨制 或违抗规章的权力； 海富通数字经济夹杂型证券投资基金             更新招募说明书   （5）实时性原则：里面抑制轨制的建立应与现代科技的应用相结合，充分 利用电脑收罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）应时性原则：里面抑制轨制的制订应具有前瞻性，而况必须跟着公司 运筹帷幄策略、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相结合的原则：建立完备里面抑制狡计体系，使里面抑制 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的运筹帷幄管理方法裁汰运作成本，提高 经济效益，以合理的抑制成本达到最好的里面抑制效率；   （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、相互制衡。   公司严格按照《基金法》过火配套法例、《证券投资基金管理公司里面抑制 指导意见》等考虑法律法例的规则，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面抑制轨制。公司里面抑制轨制由里面抑制大纲、基本管理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面抑制大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本管理轨制的概要和统辖，里面抑制大纲对内控见识、内控原则、抑制 环境、内控措施等内容加以明确；   （2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、合规管理轨制、稽核监察轨制、 投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息泄漏轨制、信息技能管理轨制、公司财 务轨制、贵府档案管理轨制、东谈主力资源管理轨制和攻击应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需事前报经公司董事会批准；   （3）部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭建树、岗亭使命、业务历程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 考虑部门依据公司轨则和基本管理轨制，并结合部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需事前报经公司总司理办公会磋议通过和总司理批准。   公司辛勤于将国际资产管理行业熟谙的专科训戒同中国资产管理行业的实 际情况相结合，建立既恰当国际表率又行之灵验的里面抑制机制。   公司建立寥寂的里面抑制体系，董事会层面竖立督察长，管理层竖立寥寂于 海富通数字经济夹杂型证券投资基金             更新招募说明书 其他业务部门的督察稽核部和风险管理部，通过风险管理轨制、合规管理轨制和 稽核监察轨制三个层面构建寥寂、齐全、相互制约、护理成本效益的里面监督体 系，对公司里面抑制和风险管理轨制过火实践情况进行连续的监督和反馈，保障 公司里面抑制机制的严格落实。   风险管理轨制由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理政策，由 管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课历程和风险管理措施，全面把捏风险点，将风险管理使命落 实到东谈主，完毕对风险的日常管理和过程中管理，防守、化解和抑制公司所靠近的、 潜在的和一经发生的种种风险。   合规管理轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个门径的正当合规性进行评估及搜检，监督公司及职工顺从国度考虑法律法例、 监管规则、公司对外承诺性文献和里面管理轨制的情况，识别、防守和实时阻绝 公司里面管理及基金运作中的种种违法风险，漠视并完善公司各项合规管理轨制， 以充分颂赞公司客户的正当权益。   稽核监察轨制在督察长的指导下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过搜检公司里面管理轨制、资讯管制、投资决策与实践、 基金营销、公司财务与投资管理、基金管帐、信息泄漏、行政管理、电脑系统等 公司通盘部门和就业门径，对公司自身运筹帷幄、资产管理和里面管理轨制等的正当 性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、文牍和建议，从而保护公司客户 和公司鼓舞的正当权益。   基金管理东谈主确知建立里面抑制系统、撑持其灵验性以及灵验实践里面抑制制 度是基金管理东谈主董事会及管理层的使命，董事会承担最终使命；基金管理东谈主特殊 声明以上对于里面抑制和风险管理的泄漏真确、准确，并承诺根据市集的变化和 基金管理东谈主的发展束缚完善风险管理和里面抑制轨制。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书                    四、 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东谈主：任德奇   住 所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时分：1987 年 3 月 30 日   注册本钱：742.63 亿元   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   考虑东谈主：方圆   电 话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行老成对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制交易银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港聚合 来去所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券来去所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年 踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名规律 154 位；列《银大家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级本钱名规律 9 位。   戒指 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.59 万亿元。2024 年 前三季度，交通银行完毕净利润(包摄于母公司鼓舞)东谈主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、 证券和银行的从业训戒，具备基金从业资历，以及经济师、管帐师、工程师和律 师等中高档专科技能职称，职工的学历档次较高，专科分散合理，职业技能优良， 职业谈德修养过硬，是一支浑朴勤勉、积极高出、开拓创新、奋斗朝上的资产托 管从业东谈主员队伍。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                              更新招募说明书    任德奇先生，董事长、实践董事，高档经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、实践董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实践董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实践董事、 副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非 实践董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币来去业务总部总 裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月 历任中国建造银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部总司理、 湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建 设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建造银行信贷管理委员 会办公室、信贷风险管理部就业。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、实践董事、行长，高档经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（专揽 就业）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究 生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 产托管部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高 级司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    戒指 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理狡计、证券公司客户资产管理狡计、理 财产物、信赖狡计、私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保障基 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金 基金、期货公司资产管理狡计、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金             更新招募说明书   （二）基金托管东谈主的里面抑制轨制   交通银行严格顺从国度法律法例、行业规章及交通银行考虑管理规则，加强 里面管理，托管部业务轨制健全并确保贯彻实践各项规章，通过对种种风险的识 别、评估、抑制及缓释，灵验地完毕对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行， 保护基金持有东谈主的正当权益。   （1）正当性原则：托管部制定的各项轨制恰当国度法律法例及监管机构的 监管要求，并取悦于托管业务运筹帷幄管理行动长期。   （2）全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的 里面抑制机制，消逝各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、实践、监 督、反馈等各个运筹帷幄门径，建立全面的风险管理监督机制。   （3）寥寂性原则：托管部寥寂负责受托基金资产的防守，保证基金资产与 交通银行的自有资产相互寥寂，对不同的受托基金资产分别建树账户，寥寂核算， 分账管理。   （4）制衡性原则：托管部贯彻恰当授权、相互制约的原则，从组织架构的 建树上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡措施 甩掉里面抑制中的盲点。   （5）灵验性原则：托管部在岗亭、业务二级部和风险合规部三级内控管理 模式的基础上，形成科学合理的里面抑制决策机制、实践机制和监督机制，通过 行之灵验的抑制历程、抑制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理见识 被灵验实践。   （6）效益性原则：托管部里面抑制与基金托管范畴、业务范围和业务运作 门径的风险抑制要求相恰当，尽量裁汰运筹帷幄运作成本，以合理的抑制成本完毕最 佳的里面抑制见识。   根据《基金法》、          《中华东谈主民共和邦交易银行法》、                        《交易银行资产托管业务指 引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、齐全的证券投资基金托管管理规章 轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业 海富通数字经济夹杂型证券投资基金             更新招募说明书 务管理办法》、       《交通银行资产托管业务风险管理办法》、                         《交通银行资产托管业务 系统建造管理办法》、          《交通银行资产托管部信息泄漏轨制》、                           《交通银行资产托管 业务交易玄机管理规则》、            《交通银行资产托管业务从业东谈主员行动表率》、                                《交通银 行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市集变化和基金业务的发展束缚 加以完善。作念到业务单干科学合理，技能系统管理表率，业务管理轨制健全，核 心功课区实行闭塞管理，落实各项安全遏制措施，考虑信息泄漏由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各门径的事前揭示、事中抑制和过后搜检措施实 现全历程、全链条的风险管理，聘用国际著名管帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际圭臬的里面抑制评审。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和程序   交通银行四肢基金托管东谈主，根据《基金法》、                      《运作办法》和相关证券法例的 规则，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资 产净值的筹划、基金管理东谈主报恩的计提和支付、基金托管东谈主报恩的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行动的正当性、合规 性进行监督和核查。   交通银行四肢基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违抗《基金法》、《运作办法》 等相关证券法例和《基金合同》的行动，实时文牍基金管理东谈主赐与纠正，基金管 理东谈主收到文牍后实时查对阐发并进行治愈。交通银行有权对文牍县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交通银行文牍的违法事项未能实时纠正的， 交通银行按规则文牍中国证监会。   交通银行四肢基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有要紧违法行动，有权立即文牍 中国证监会，同期文牍基金管理东谈主限期纠正。   （四）其他事项   最近一年内交通银行过火负责资产托管业务的高档管理东谈主员无要紧造孽违 规行动，未受到中国东谈主民银行、中国证监会、中国银保监会过火他相关机关的处 罚。负责基金托管业务的高档管理东谈主员无在基金管理公司兼职的情况。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                                更新招募说明书                        五、     考虑服务机构    （一）基金份额发售机构    （1）海富通基金管理有限公司直销中心    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    宇宙补救客户服务号码：40088-40099（免远程话费）    考虑东谈主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金管理有限公司网上直销来去平台    网上来去网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    转移端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099    （1）海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场    法定代表东谈主：周杰    客户服务电话：95553 或 4008888001    考虑东谈主：李笑鸣    网址：www.htsec.com    （2）长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书     法定代表东谈主：金才玖     客户服务电话：95579     考虑东谈主：奚博宇     网址：www.cjsc.com.cn     （3）国金证券股份有限公司     注册地址：成皆市青羊区东城根上街 95 号     办公地址：成皆市青羊区东城根上街 95 号     法定代表东谈主：冉云     客户服务电话：95310     考虑东谈主：顾慧兰     网址：www.gjzq.com.cn     （4）国泰君安证券股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区目田贸易试验区商城路 618 号     办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦     法定代表东谈主：朱健     客户服务电话：95521     考虑东谈主：朱雅葳     网址：www.gtja.com     （5）吉利证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东谈主：何之江     客户服务电话：95511-8     考虑东谈主：周驰     网址：stock.pingan.com     （6）湘财证券股份有限公司     注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书    法定代表东谈主：高振营    客户服务电话：95351    考虑东谈主：江恩前    网址：www.xcsc.com    （7）兴业证券股份有限公司    注册地址：福州市湖东路 268 号    办公地址：福州市湖东路 268 号    法定代表东谈主：杨华辉    客户服务电话：95562    考虑东谈主：谢高得    网址：www.xyzq.com.cn    （8）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 111 号    法定代表东谈主：霍达    客户服务电话：95565    考虑东谈主：业清扬    网址：www.cmschina.com    （9）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    法定代表东谈主：高涛    客户服务电话：95532    考虑东谈主：万玉琳    网址：www.ciccwm.com    （10）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    法定代表东谈主：窦长宏    客户服务电话：4009908826    考虑东谈主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    （11）中信证券（山东）有限使命公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰    客户服务电话：95548    考虑东谈主：刘晓明    网址：sd.citics.com    （12）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君    客户服务电话：95548    考虑东谈主：王一通    网址：www.cs.ecitic.com    （13）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层    法定代表东谈主：陈可可    客户服务电话：95548    考虑东谈主：陈靖    网址：www.gzs.com.cn    （14）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 10 号 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书     办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层     法定代表东谈主：张峰     客户服务电话：400-021-8850     考虑东谈主：闫欢     网址：www.harvestwm.cn     （15）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街谈文一西路 1218 号 1 幢 202 室     办公地址：浙江省杭州市滨江区江南通衢 3588 号恒生大厦 12 楼     法定代表东谈主：王珺     客户服务电话：4000-766-123     考虑东谈主：黄睿剀     网址：蚂蚁钞票 APP     （16）上海长量基金销售有限公司     注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区浦东通衢 555 号裕景国际 B 座 16 层     法定代表东谈主：张跃伟     客户服务电话：400-820-2899     考虑东谈主：孙娅雯     网址：www.erichfund.com     （17）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室     法定代表东谈主：李兴春     客户服务电话：400-032-5885     考虑东谈主：张佳慧     网址：www.leadbank.com.cn     （18）上海天天基金销售有限公司     注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区徐家汇街谈宛平南路 88 号金座 26 楼 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书    法定代表东谈主：其实    客户服务电话：400-1818-188    考虑东谈主：王超    网址：www.1234567.com.cn    （19）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491    法定代表东谈主：肖雯    客户服务电话：020-89629066    考虑东谈主：高皓辉    网址：www.yingmi.cn    基金管理东谈主不错根据相关法律法例的要求，弃取其他恰当要求的机构销售本 基金，并在基金管理东谈主网站公示。    （二）登记机构    称号：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    宇宙补救客户服务号码：40088-40099（免远程话费）    电话：021-38650975    传真：021-38650777-975    考虑东谈主：李杉    （三）出具法律意见书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书  负责东谈主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  考虑东谈主：陈颖华  承办讼师：清早、陈颖华  （四）审计基金财产的管帐师事务所  称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊浅显合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  实践事务合伙东谈主：邹俊  承办注册管帐师：王国蓓、张楠  电话：(021) 2212 2775  传真：(021) 6288 1889  考虑东谈主：倪益 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书                   六、 基金的召募   一、本基金于 2023 年 9 月 15 日经中国证监会证监许可〔2023〕2197 号文 件准予注册。由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 泄漏办法》、基金合同过火他相关规则召募。召募期从 2024 年 3 月 14 日至 2024 年 6 月 11 日止，共召募 286，201，436.15 份基金份额，灵验认购户数为 586 户。   （二）基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购基金时收取认购/申购用度，而不从本类别基金 资产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购基金份额时 不收取认购/申购用度，而是从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类 基金份额。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分别建树代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别筹划基金份额净值。筹划公式为：   筹划日某类基金份额净值＝筹划日该类基金份额的基金资产净值/筹划日该 类基金份额余额总额   投资者在认购、申购基金份额时可自行弃取基金份额类别。相关基金份额类 别的具体建树、费率水对等由基金管理东谈主确定。   在不违抗法律法例、基金合同以及不对基金份额持有东谈主权益产生本色性不利 影响的情况下，根据基金实践运作情况，在履行恰当程序后，基金管理东谈主可与基 金托管东谈主协商，治愈基金份额类别建树、对基金份额分类办法及法律解释进行治愈、 变更收费方式或者罢手现存基金份额的销售等，此项治愈无需召开基金份额持有 东谈主大会，但须提前公告。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书                七、 基金合同的奏凯   （一） 本基金的基金合同已于 2024 年 6 月 13 日老成奏凯。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》奏凯后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期文牍中赐与 泄漏；连气儿 60 个就业日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个就业日内向中 国证监会文牍并漠视科罚决策，如连续运作、调换运作方式、与其他基金合并或 者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书            八、 基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回景观   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他考虑公示中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业景观或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时分   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来去 所、深圳证券来去所的正常来去日的来去时分（若本基金参与港股通来去且该工 作日为非港股通来去日时，则基金管理东谈主有权决定本基金是否灵通申购和赎回等 业务，具体以届时公告为准），但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求 或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券、期货来去市集、证券、期货来去所来去 时分变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相 应的治愈，但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的相关规则在规则媒介上公告。   本基金已于 2024 年 7 月 15 日灵通申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分漠视申购、赎回或调换 央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后筹划的相应类别基 金份额净值为基准进行筹划； 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 法子赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管理东谈主 必须在新法律解释驱动实施前依照《信息泄漏办法》的相关规则在规则媒介上公告。   （四）申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构规则的程序，在灵通日的具体业务办理时天职漠视 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额拜托申购款项，投资东谈主全额拜托申购款项， 申购央求成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏凯。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求奏凯后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多半赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条目处理。   遇来去所或来去市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能抑制的因素影响业务处理历程，则赎回款 项划付时分相应顺延。   基金管理东谈主应以来去时分末端前受理灵验申购和赎回央求确本日四肢申购 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的 灵验性进行阐发。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不成 功或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定奏凯，而仅代表销 售机构照实接收到央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对 于央求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善诳骗正当权利，不然，由此产生的 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 任何损失由投资者自行承担。   基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时分 进行治愈，并在治愈实施前依照《信息泄漏办法》的相关规则在规则媒介上公告。   （五）申购和赎回的数目限制 有约定的，从其约定。直销中心单个账户初度申购的最低金额为东谈主民币 50，000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 10，000 元（含申购费）。基 金管理东谈主可根据市集情况，治愈本基金申购的最低金额。 额；基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 金份额数不得达到或特出基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎 回等情形导致被迫达到或特出 50%的除外）。 持有东谈主因赎回、调换等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时， 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行全部赎回处理。 投资东谈主单日或单笔申购金额上限，具体规则请参见更新的招募说明书或考虑公告。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险抑制的需要，可采取上述措施对基金范畴赐与控 制。具体见基金管理东谈主考虑公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在治愈前依照《信息泄漏办法》的相关规则在 规则媒介上公告。   （六）申购用度和赎回用度 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书 申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金资产，主要用于基金的市集推行、 销售、登记等各项用度。 单笔申购的实践阐发金额确定每笔申购所适用的费率并分别筹划。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 的其他投资者实施离别的申购费率。待业金客户指基本养老基金与照章成立的养 老狡计召募的资金过火投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   （1）宇宙社会保障基金；   （2）不错投资基金的地点社会保障基金；   （3）企业年金单一狡计以及集聚狡计；   （4）企业年金理事会寄托的特定客户资产管理狡计；   （5）企业年金待业金产物；   （6）个东谈主税收递延型交易养老保障等产物；   （7）养老见识基金；   （8）职业年金狡计；   （9）基本养老保障基金；   （10）养老保障管理产物。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东谈主将在 招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除 待业金客户外的其他投资者。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。通过基金管理东谈主的直销中心申购本 基金 A 类基金份额的待业金客户的优惠申购费率见下表：     申购金额（M，含申购费）               申购费率         M≥500 万元            按笔收取，1000元/笔 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                                 更新招募说明书            M＜100 万元                   0.15%   其他投资者（包括非待业金客户及未通过基金管理东谈主直销中心申购的待业金 客户）申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：        申购金额（M，含申购费）                  申购费率             M≥500 万元              按笔收取，1000元/笔            M＜100 万元                   1.50% 有东谈主赎回基金份额时收取。宝石续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，100% 归入基金资产；宝石续持有期特出 30 日（含 30 日）但少于 90 日的投资东谈主收取 的赎回费，75%归入基金资产；宝石续持有期特出 90 日（含 90 日）但少于 180 日的投资东谈主收取的赎回费，50%归入基金资产，其余用于支付登记费和其他必要 的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增多而递减，具体费率如下：                                    赎回费率     持有期（Y）                        A类基金份额             C类基金份额         Y        Y≥180日            0.00%               0.00% 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄漏办法》的相关规则在规则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率罢黜考虑法律法例以及 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                              更新招募说明书 监管部门、自律法律解释的规则。 无本色性不利影响的前提下，基金管理东谈主不错根据市集情况制定基金促销狡计， 按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按考虑监管部门要求 履行必要手续后，基金管理东谈主不错恰当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进 行公告。   （七）申购份额与赎回金额的筹划   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的实 际阐发金额确定每次申购所适用的费率并分别筹划，筹划公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费时，申购用度＝固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日相应类别的基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到极少点后 2 位。申购份额以四舍五入方式保留 到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资者投资（非待业金客户）5，000 元申购本基金 A 类基金份额， 对应申购费率为 1.50%，假定申购当日本基金的 A 类基金份额的基金份额净值为   申购用度＝5，000×1.50%/（1＋1.50%）＝73.89 元   净申购金额＝5，000－73.89＝4，926.11 元   申购份额＝4，926.11/1.1280＝4，367.12 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则投资者（非待业金客 户）可获取 4，367.12 份 A 类基金份额。   举例：某投资者投资（待业金客户）1，000，000 元申购本基金 A 类基金份额， 对应申购费率为 0.12%，假定申购当日本基金的 A 类基金份额的基金份额净值为   申购用度＝1，000，000×0.12%/（1＋0.12%）＝1，198.56 元 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                           更新招募说明书    净申购金额＝1，000，000－1，198.56＝998，801.44 元    申购份额＝998，801.44/1.1280＝885，462.27 份    即：该投资者（待业金客户）投资 1，000，000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则投资者（待业金客 户）可获取 885，462.27 份 A 类基金份额。    投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。筹划公式如下：    赎回金额＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值    赎回用度＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回费    赎回用度、赎回金额以四舍五入方式保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。    举例：      （1）某基金份额持有东谈专揽有本基金 10，000 份 A 类基金份额 30 天后（未 满 180 天）决定赎回，对应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净 值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为：    赎回金额＝10，000×1.1480＝11，480.00 元    赎回用度＝10，000×1.1480×0.50%＝57.40 元    净赎回金额＝11，480.00－57.40＝11，422.60 元    即：某基金份额持有东谈专揽有 10，000 份本基金 A 类基金份额 30 日后（未满 得到的净赎回金额为 11，422.60 元。    举例：      （2）某基金份额持有东谈专揽有 10，000 份本基金 C 类基金份额 30 日后决 定赎回，对应的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1480 元， 则可得到的净赎回金额为：    赎回金额＝10，000×1.1480＝11，480.00 元    赎回用度＝10，000×1.1480×0＝0.00 元    净赎回金额＝11，480.00－0.00＝11，480.00 元    即：某基金份额持有东谈专揽有 10，000 份本基金 C 类基金份额 30 日后赎回，假 设赎回当日本基金 C 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   T 日的种种基金份额净值在本日收市后筹划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情 况，经履行恰当程序，不错恰当蔓延筹划或公告。筹划公式为：   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额的余额数目   本基金种种基金份额净值的筹划，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （八）申购与赎回的登记 消灭。 益并办理登记手续。 益并办理相应的登记手续。 并最迟于治愈实施前依照《信息泄漏办法》的相关规则在规则媒介上公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 管理东谈主无法筹划当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且选拔估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 资东谈主单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者特出 50%，或者变相隐敝 50%齐集度的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据相关规则在规则媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款 项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况甩掉时，基金管理东谈主应实时规复申购 业务的办理。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。 管理东谈主无法筹划当日基金资产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 格且选拔估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金              更新招募说明书   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占申 请总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的考虑条目处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前弃取 将当日可能未获受理部分赐与消灭。在暂停赎回的情况甩掉时，基金管理东谈主应及 时规复赎回业务的办理并公告。   （十一）多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 调换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调换中转入央求份额 总额后的余额）特出前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才能支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按正常赎回程序实践。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有繁难或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取宽限赎回的， 将自动转入下一个灵通日陆续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被消灭。宽限的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若基金发生多半赎回，在出现单个基金份额持有东谈主特出上一灵通日基 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 金总份额 30%的赎回央求（以下简称“大额赎回央求东谈主”）情形下，基金管理东谈主 不错宽限办理赎回央求。基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金 总份额 10%的前提下，优先阐发其他赎回央求东谈主（以下简称“小额赎回央求东谈主”） 的赎回央求：若小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日赐与全部阐发，则基金管理东谈主 在仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回央求东谈主的赎回央求按比例阐发，对大额 赎回央求东谈主未予阐发的赎回央求宽限办理；若小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日 未予全部阐发，则基金管理东谈主在可接受赎回央求的范围内对小额赎回央求东谈主的赎 回央求按比例阐发，对未阐发的赎回央求（含小额赎回央求东谈主的其余赎回央求与 大额赎回央求东谈主的全部赎回央求）宽限办理。宽限办理的赎回央求适用本条文定 的宽限赎回或取消赎回的法律解释，弃取取消赎回的，当日未获受理的赎回央求将被 消灭；弃取宽限赎回的，当日未获处理的赎回央求将自动转入下一个灵通日陆续 赎回，直到全部赎回为止。宽限的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无 优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推；同 时，基金管理东谈主应当对宽限办理的事宜在规则媒介上刊登公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得特出 20 个就业日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个来去日内文牍基金份额持有东谈主，说明相关处理方 法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的种种基金份额净值。 间，依照《信息泄漏办法》的相关规则，最迟于再行灵通日在规则媒介上刊登重 新灵通申购或赎回的公告，并公布最近 1 个灵通日的种种基金份额净值；也不错 海富通数字经济夹杂型证券投资基金             更新招募说明书 根据实践情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时分，届时不再另行发布 再行灵通的公告。      （十三）基金调换   基金管理东谈主不错根据考虑法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管理东谈主管理且通达调换的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定 的调换费，考虑法律解释由基金管理东谈主届时根据考虑法律法例及基金合同的规则制定 并公告，并提前示知基金托管东谈主与考虑机构。      （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的来去景观或者来去方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。      （十五）基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非来去过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其它非来去过户。不论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取，是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；   捐赠，指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会 或社会团体；   司法强制实践，是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额持有东谈专揽有的基 金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。   办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的考虑贵府，对于恰当条件 的非来去过户央求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收 费。      （十六）基金的转托管 海富通数字经济夹杂型证券投资基金            更新招募说明书   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。   （十七）按期定额投资狡计   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资狡计，具体法律解释由基金管理东谈主另 行规则。投资东谈主在办理按期定额投资狡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在考虑公告或更新的招募说明书中所规则的按期定 额投资狡计最低申购金额。   （十八）基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律法例或基金合同另有规则的除外。   如考虑法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务法律解释。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规则或考虑公告。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书              九、 基金的投资   （一）投资见识   本基金精选数字经济主题考虑的行业和股票，通过积极主动的投资管理，追 求超越功绩相比基准的投资收益。   （二）投资范围   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含主板、创业板过火他经 中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、 央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融 资券、次级债券、政府赈济机构债、政府赈济债券、地点政府债、可交换债券、 可调换债券）、资产赈济证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、按期入款 过火他银行入款）、货币市集器具、同行存单、股指期货、国债期货及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会的考虑规则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%， 投资于港股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%，投资于本基金界定的数字 经济主题股票不低于非现金基金资产的 80%。每个来去日日终在扣除股指期货合 约、国债期货合约需缴纳的保证金以后，基金保留的现金或投资于到期日在一年 以内的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当程序后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金通过对国表里宏不雅经济、政策情势及证券市集全体走势的概述分析， 判断市集时机进行资产配置，确定基金资产在股票、债券等种种别资产之间的投 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 资比例，并根据种种资产风险收益特征的相对变化，动态治愈。   在大类资产配置的基础上，本基金致密追踪数字经济的发展见识，将定性和 定量分析方法相结合，概述评估上市公司的投资价值，精选个股进行投资。   （1）“数字经济”主题界定   根据国度统计局发布的《数字经济及中枢产业统计分类（2021）》指出，数 字经济是指“以数据资源四肢重要坐褥要素、以现代信息收罗四肢重要载体、以 信息通讯技能的灵验使用四肢效率晋升和经济结构优化的重要推能源的一系列 经济行动”。数字经济主要聚焦集成电路、新式浮现、重要软件、东谈主工智能、大 数据、云筹划等要点领域，以及基础软硬件、中枢电子元器件、重要基础材料和 智能制造装备等领域的投资契机。   本基金所界定的数字经济主题考虑领域主要包括： 字媒体开荒制造、智能开荒制造、电子元器件及开荒制造的企业；主要波及电子 行业中的半导体、元器件、光学光电子、花消电子、电子化学品行业，筹划机行 业上钩算机开荒行业，机械制造和电力开荒行业中的专用开荒、通用开荒、零部 件。 备、播送影视开荒的数字产物批发、零卖、租出和维修的企业。 服务，互联网接入服务、互联网搜索服务、互联网游戏服务、互联网资讯服务、 互联网安全服务、互联网数据服务及信息技能服务的企业；主要波及筹划机行业 中的软件开发、筹划机应用行业，传媒行业中的游戏、告白营销、影视院线、数 字媒体、酬酢、出书及电视播送行业。 建造、数字资源与产权来去的企业；主要波及传媒行业中的互联网传媒行业，通 信行业中的通驯服务及通讯开荒行业。 产出增多和效率晋升，是数字技能与实体经济的通晓，主要包括灵敏农业、智能 制造、智能交通、灵敏物流、数字金融的企业；主要波及汽车、交通输送、电力 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 开荒、公用职业、环保、医药生物、农林牧渔、机械开荒、轻工制造、家用电器、 建筑结巴、金融和服务于筹划机、电子、通讯及汽车行业的基础化工、有色金属 等行业。   畴昔跟着政策或市集环境发生变化导致基金管理东谈主对数字经济主题的界定 范围发生变动，基金管理东谈主在履行恰当程序后，有权对上述数字经济主题界定的 圭臬进行治愈。   （2）个股投资策略   本基金在数字经济主题界定的范围内，对潜在投资标的股票进行审慎筛选， 构建备选股票池并动态更新。通过定性分析与定量分析相结合、基金司理与研究 团队相结合的方式，精选个股进行投资。   定性分析方法主要通过对上市公司盈利模式、治理结构、管理才能、行业竞 争力、成长后劲、产物创新及研发才能、技能立异、产物布局等概述分析，要点 护理具有率先技能才能、竞争上风的企业。   定量分析方法主要通过对上市公司估值水平、盈利才能、成长性、财务情状 等方面的概述评估，精选个股，主要选拔的狡计包括：   ?   估值狡计：市盈率（PE）、市净率（PB）、市销率（PS）、市盈率相对盈       利增长比率（PEG）等；   ?   盈利才能：净利润率、净资产收益率（ROE）、投资本钱文牍率（ROIC）       等；   ?   成长性狡计：主营业务收入增长率、净利润增长率等；   ?   财务情状：资产欠债率、资产盘活率等。   （3）港股通标的股票的投资策略   本基金将精选数字经济主题界定范围内的港股通标的股票，通过内地与香港 股票市集互联互通机制投资于香港股票市集，不使用及格境内机构投资者（QDII） 境外投资额度进行境外投资，要点护理： 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来去的股票投资策略实践。   债券投资主要采取利率策略、信用策略、收益率弧线策略以及杠杆策略。   （1）利率策略   利率策略主如果根据对宏不雅经济环境判断，预计市集利率水平变动趋势，以 及收益率弧线变化趋势，从而确定组合的全体久期。当预计利率上涨时，恰当缩 短投资组合的见识久期，预计利率水平裁汰时，恰当延长投资组合的见识久期。   （2）信用策略   信用策略主如果根据不同信用品级资产的相对价值，确定资产在不同债券类 属之间的配置，并通过对债券的信用分析，确定信用债的投资策略。本基金将分 别选拔基于信用利差弧线变化策略和基于自己信用变化的策略。   信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及市集供求两方面的影响较大，因此本 基金一方面通过分析经济周期及考虑市集的变化，判断信用利差弧线的变化，另 一方面将分析债券市集的市集容量、市集情势预期、流动性等因素对信用利差曲 线的影响，概述种种因素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。   本基金主要依靠里面信用评级系统分析信用债的信用水平变化、负约风险及 表面信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相结合，着力分析信用 债的实践信用风险，并寻求弥散的收益补偿。另外，评级体系将从动态的角度， 分析刊行东谈主的资产欠债情状、盈利才能、现金流、运筹帷幄巩固性等重要因素，进而 预计信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。   （3）收益率弧线策略   根据收益率弧线的形态特征进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的分 布方式，通逾期限安排，在历久、中期和短期债券间进行动态治愈，在保持组合 一定流动性的同期，不错从历久、中期、短期债券的价钱变化中赢利。   （4）杠杆策略   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金， 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 并购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将在研究信 用风险及流动性风险基础上，对回购利率与债券收益率、入款利率等进行相比， 判断是否存在利差套利空间，从而确定是否进行杠杆操作。   本基金投资资产赈济证券将概述探究市集利率、刊行条目、赈济资产的组成 及质料、提前偿还率等因素，研究资产赈济证券的收益和风险匹配情况，根据基 金资产组合情况适度进行资产赈济证券的投资。   可调换债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金在对可调换公司债券条目和刊行债券公司基本面进行潜入分析研 究的基础上，概述探究可调换债券的债性和股性，利用可调换公司债券订价模子 进行估值分析，并最终弃取合适的投资品种。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基金管 理东谈主将充分探究股指期货的流动性及风险收益特征，弃取流动性好、来去活跃的 股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法例对于基金投资股指 期货的投资策略另有规则的，本基金将按法律法例的规则实践。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为目的， 选拔流动性好、来去活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研 究，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。国债期货考虑投资严格 罢黜法律法例及中国证监会的规则。   本基金的指导受限证券投资策略将从上市公司的基本面开拔，结合市集畴昔 走势的研判，评估上市公司投资价值。并在锁按期末端后，根据投资标的的基本 面和估值水平，结合市集环境的分析，弃取恰当的时机卖出。  （四）投资决策和程序   （1）投资决策须恰当相关法律、法例和基金合同的规则； 海富通数字经济夹杂型证券投资基金              更新招募说明书   （2）投资决策是根据本基金产物的特征决定不同风险资产的配比；   （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 寥寂完成相应的研究文牍，为投资策略提供依据。   本基金选拔投资决策委员会指导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 按期或不按期就投资管理业务的要紧问题进行磋议。基金司理、分析师、来去员 在投资管理过程中既密切合营，又使命明确，在各自职责内按照业务程序寥寂工 作并合理地相互制衡。具体的决策历程如下：   （1）投资决策委员会依据国度相关基金投资方面的法律和行业管理法例， 决定公司针对市集环境要紧变化所采取的对策；决定投资决策程序和风险抑制系 统及作念出必要的治愈；对旗下基金要紧投资的批准与授权等。   （2）投资部门负责东谈主在公司相关规章轨制授权范围内，对要紧投资进行审 查批准；而况根据基金合同的相关规则，在组合功绩相比基准的基础上，制定各 组结伙产和行业配置的偏差度狡计。   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，漠视宏不雅策略意见、证券配置策略及行业配置意见。   （4）按期不按期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师意见的基 础上，确立公司对市集、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是指导基金进行资 产和行业配置的依据。   （5）基金司理在投资部门负责东谈主授权下，根据部门例会所确定的资产/行业 配置策略以及偏差度狡计，在充分听取策略分析师宏不雅配置意见、股票分析师行 业配置意见及固定收益分析师的债券配置意见的基础上，进行投资组合的资产及 行业配置；之后，在证券分析师设定的证券池内，根据所管理组合的风险收益特 征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达来去指示到来去室进行来去。   （7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与抑制。   （8）完成里面基金功绩评估，并完成相关评价文牍。   投资决策委员会有权根据市集变化和实践情况的需要，对上述投资管理程序 作念出治愈。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                             更新招募说明书   （五）投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （ 1 ） 本 基 金 对 股票资 产 及 存 托 凭 证 的投资 比 例 占 基 金 资产 的比 例 为 金界定的数字经济主题股票不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个来去日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 来去保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于 基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股系数筹划），其市值不特出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股系数筹划），不特出该证券的 10%，完满按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规则的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产赈济证券的比例，不得特出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得特出基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产赈济证券的比例，不得超 过该资产赈济证券范畴的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产赈济 证券，不得特出其种种资产赈济证券系数范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赈济证 券。基金持有资产赈济证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资圭臬，应 在评级文牍发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金管理东谈主管理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可指导 股票，不得特出该上市公司可指导股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可指导股票，不得特出该上市公司可指导股票的 30%； 完满按影相关指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （12）本基金资产总值不特出基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得特出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不恰当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （15）本基金投资股指期货、国债期货，应罢黜以下中国证监会规则的投资 限制： 金资产净值的 10%； 金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 持有的债券总市值的 30%； 筹划）应当恰当基金合同对于股票投资比例的相关约定； 卖放洋债期货合约价值，系数（轧差筹划）应当恰当基金合同对于债券投资比例 的相关约定； 不得特出上一来去日基金资产净值的 20%； 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 不得特出上一来去日基金资产净值的 30%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实践；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、        （9）、           （13）、               （14）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规则投 资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来去日内进行治愈，但法律法例或中国证监 会规则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏凯之日起 驱动。   法律法例或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行恰当程序后，则本基金投资不再受考虑限制或按治愈后的规则实践，但须提 前公告。   为颂赞基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、控制证券来去价钱过火他不方正的证券来去行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、实践 抑制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来去的，应当恰当基金的投资见识和投资策略，罢黜基金份 额持有东谈主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实践。考虑来去必须事前得到基金托管东谈主的欢喜，并按法律 法例赐与泄漏。要紧关联来去应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 上的寥寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性规则，如适用于本基金， 基金管理东谈主在履行恰当程序后，则本基金投资不再受考虑限制或按变更后的规则 实践。      （六）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中证数字经济主题指数收益率×75%＋中证港股 通概述指数收益率（东谈主民币）×5%＋中证概述债券指数收益率×20%。   中证数字经济主题指数由中证指数有限公司编制，从沪深市集中录取波及数 字经济基础设施和数字化进程较高的应用领域上市公司公司证券四肢指数样本， 可反应沪深市集数字经济主题上市公司证券的全体阐述，妥贴营为本基金A股投 资的功绩相比基准；   中证港股通概述指数是由中证指数有限公司编制，录取恰当港股通资历的上 市公司证券四肢样本，可反应港股通范围内上市公司的全体阐述，妥贴营为本基 金港股投资的功绩相比基准；   中证概述债券指数是概述反应银行间债券市集和沪深来去所债券市集国债、 金融债、企业债、央行票据及短期融资券全体走势的跨市集债券指数，该指数旨 在更全面地反应我国债券市集的全体价钱变动趋势，具有较强的市集代表性，适 合营为本基金债券资产投资的功绩相比基准。   根据本基金的投资范围和投资比例，概述探究本基金资产配置与市集指数代 表性等因素，选用上述功绩相比基准好像客不雅、合理地反应本基金的风险收益特 征。   如果指数编制单元罢手筹划编制以上指数或更变指数称号、或畴昔法律法例 发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广宽接受的功绩相比基准推出，在对基 金份额持有东谈主无本色不利影响的前提下，本基金管理东谈主不错依据颂赞投资者正当 权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后，恰当治愈功绩比 较基准并实时公告。      （七）风险收益特征  海富通数字经济夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书      本基金为夹杂型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金、债券型基金， 但低于股票型基金。本基金若投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资 环境、投资标的、市集轨制以及来去法律解释等各别带来的独有风险。      （八）基金管理东谈主代表基金诳骗鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      （九）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大戒指保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则。      （十）投资组合文牍      基金管理东谈主的董事会及董事保证本文牍所载贵府不存在伪善记录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。      基金托管东谈主交通银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2024 年 12 月 内容不存在伪善记录、误导性讲述或者要紧遗漏。      本投资组合文牍所载数据截止至 2024 年 9 月 30 日（“文牍期末”）。 序号          名目               金额(元)      占基金总资产 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                                 更新招募说明书                                                   的比例(%)      其中：股票                    1，226，658.50            83.88      其中：债券                               -                 -      资产赈济证券                              -                 -      其中：买断式回购的买入返售                                          -                 -      金融资产                                                  占基金资产净 代码   行业类别                  公允价值（元）                                                  值比例（％） A    农、林、牧、渔业                                -             - B    采矿业                          61，676.00             4.47 C    制造业                         994，092.50            72.10      电力、热力、燃气及水坐褥和供 D                                 53，805.00             3.90      应业 E    建筑业                                     -             - F    批发和零卖业                                  -             - G    交通输送、仓储和邮政业                             -             - H    住宿和餐饮业                                  -             -      信息传输、软件和信息技能服务 I                                 80，665.00             5.85      业 J    金融业                                     -             - K    房地产业                                    -             - L    租出和商务服务业                                -             - M    科学研究和技能服务业                              -             - 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                                         更新招募说明书 N        水利、环境和民众设施管理业                               -              - O        住户服务、修理和其他服务业                               -              - P        赞助                                          -              - Q        卫生和社会就业                          13，650.00            0.99 R        文化、体育和文娱业                        22，770.00            1.65 S        概述                                          -              -          系数                             1，226，658.50          88.96   本基金本文牍期末未持有港股通股票。                                                          占基金资产 序号        股票代码     股票称号   数目(股)        公允价值(元)                                                          净值比例(％) 本基金本文牍期末未持有债券。 本基金本文牍期末未持有债券。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 投资明细 本基金本文牍期末未持有资产赈济证券。 本基金本文牍期末未持有贵金属。 本基金本文牍期末未持有权证。 本基金本文牍期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基金管理东谈主 将充分探究股指期货的流动性及风险收益特征，弃取流动性好、来去活跃的股指 期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法例对于基金投资股指期货 的投资策略另有规则的，本基金将按法律法例的规则实践。 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为目的，选拔 流动性好、来去活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。国债期货考虑投资严格罢黜 法律法例及中国证监会的规则。 本基金本文牍期末未持有国债期货。 本基金本文牍期未投资国债期货。 查，或在文牍编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 的股票。 序号          称号              金额（元） 本基金本文牍期末未持有处于转股期的可调换债券。 本基金本文牍期末前十名股票中未存在指导受限情况。  海富通数字经济夹杂型证券投资基金                                           更新招募说明书                           十、 基金的功绩     基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日。     基金管理东谈主依照恪称包袱、浑朴信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财  产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其  畴昔阐述。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说  明书。     （一） 本基金净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比表：                                           功绩相比                      净值增长       功绩相比            净值增长                           基准收益   阶段                 率圭臬差       基准收益                    ①－③       ②－④             率①                            率圭臬差                         ②         率③                                              ④ 月 13 日（合 同奏凯日）      1.89%       1.50%    15.93%     1.93%        -14.04%   -0.43% 至 2024 年                                           功绩相比                      净值增长       功绩相比            净值增长                           基准收益   阶段                 率圭臬差       基准收益                    ①－③       ②－④             率①                            率圭臬差                         ②         率③                                              ④ 月 13 日（合 同奏凯日）      1.90%       1.50%    15.93%     1.93%        -14.03%   -0.43% 至 2024 年     二、本基金累计净值增长率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图                    (2024 年 6 月 13 日至 2024 年 9 月 30 日) 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                               更新招募说明书           (2024 年 6 月 13 日至 2024 年 9 月 30 日)   注：1、本基金合同于 2024 年 6 月 13 日奏凯，戒指文牍期末本基金合同生 效未满一年。 文牍期末，本基金尚处于建仓期。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金              更新招募说明书                   十一、 基金的财产      （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及票据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。      （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据考虑法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寥寂。      （四）基金财产的防守和刑事使命   本基金财产寥寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主防守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章消灭或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书                十二、 基金资产的估值      （一）估值日   本基金的估值日为本基金考虑的证券来去景观、期货来去景观的正常来去日 以及国度法律法例规则需要对外泄漏基金净值的非来去日。      （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、债券、资产 赈济证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则   基金管理东谈主在确定考虑金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门相关规则。 有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应选拔最近来去日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日 或最近来去日的报价不可真确反应公允价值的，草率报价进行治愈，确定公允价 值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中探究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征探究。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量持有考虑资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息赈济的估值技能确定公允价值。选拔估值技能确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得考虑资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 使潜在估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，草率估值 进行治愈并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价 （收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考通常投资品种的现行市价及要紧变化因素， 治愈最近来去市价，确定公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值；   （4）来去所上市来去的可调换债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值技能确定公允价值。 来去所市集挂牌转让的资产赈济证券，选拔估值技能确定公允价值；   （6）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经治愈的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行治愈以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应选拔估值技能确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，选拔估值技能确定公允价值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等指导受限股票，按监 海富通数字经济夹杂型证券投资基金             更新招募说明书 管机构或行业协会相关规则确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至实践收款日历间 建议录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值 全价，同期应充分探究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截 止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （1）股指期货合约、国债期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估 值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化的，选拔最近来去 日结算价估值；   （2）在职何情况下，基金管理东谈主如选拔本项第（1）小项规则的方法对基金 资产进行估值，均应被觉得选拔了恰当的估值方法。可是，如果基金管理东谈主觉得 按本项第（1）小项规则的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价 格估值；   （3）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 的市集分别估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率罢黜考虑法律法例以及监管部 门、自律组织的规则。 按国度最新规则估值。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及考虑法律法例的规则或者未能充分颂赞基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据相关法律法例，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经考虑各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的筹划结果对外赐与公布。如由此给基金份额持有东谈主 和基金形成损失以及因该来去日基金资产净值筹划罅隙而引起损失的，由基金管 理东谈主负责赔付。   （五）估值程序 净值除以当日该类基金份额的余额数目筹划，精准到0.0001元，极少点后第5位 四舍五入。基金管理东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度 另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应每个就业日筹划基金资产净值及种种基金份额的基金份额净 值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主按规则对外公布。   （六）估值罅隙的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值极少点后4位以内（含第4 位）发生估值罅隙时，视为该类基金份额净值罅隙。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的舛错形成估值罅隙，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错 海富通数字经济夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 的使命东谈主应当对由于该估值罅隙遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下 述“估值罅隙处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值罅隙的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罅隙已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罅隙使命方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值罅隙发生的用度由估值罅隙使命方承担； 由于估值罅隙使命方未实时更正已产生的估值罅隙，给当事东谈主形成损失的，由估 值罅隙使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值罅隙使命方一经积极融合，而况 有协助义务确当事东谈主有弥散的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值罅隙使命方草率更正的情况向相关当事东谈主进行阐发，确保估值罅隙已得 到更正。   （2）估值罅隙的使命方对相关当事东谈主的顺利损失负责，不对转折损失负责， 而况仅对估值罅隙的相关顺利当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值罅隙而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罅隙使命方仍草率估值罅隙负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值罅隙 使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利的 当事东谈主享有要求拜托欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主一经将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿额加上一经获取的不 当得利返还的总和特出其实践损失的差额部分支付给估值罅隙使命方。   （4）估值罅隙治愈选拔尽量规复至假定未发生估值罅隙的正确情形的方式。   估值罅隙被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值罅隙发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值罅隙发生 的原因确定估值罅隙的使命方；   （2）根据估值罅隙处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罅隙形成的损失 进行评估；   （3）根据估值罅隙处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罅隙的使命方进行 更正和抵偿损失； 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   （4）根据估值罅隙处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罅隙的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值筹划出现罅隙时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施矜重损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的罅隙偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管 理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；罅隙偏差达到该类基金份额净值 的0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （七）暂停估值的情形 他原因暂停营业或港股通临时停市时； 商阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责筹划，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个灵通日来去末端后筹划当日的基金资 产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 筹划结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理方法 不四肢基金资产估值罅隙处理。 汇市集、登记结算公司、证券经纪机构、期货经纪机构、入款银行发送的数据错 误等，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然一经采取必要、恰当、合理的措施进行搜检， 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 但未能发现罅隙的，由此形成的基金资产估值罅隙，基金管理东谈主和基金托管东谈主免 除抵偿使命，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施甩掉或松开由 此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户基金份额净值。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书             十三、 基金的收益与分派      （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指戒指收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完毕收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为对应类别基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金种种基金份额默许的收益分派方式是现金分成；本基金不同份额类别的基 金份额，其分成方式相互寥寂、互不影响；投资者不同基金来去账户建树的基金 分成方式相互寥寂、互不影响； 某一类基金份额净值减去该类份额每单元基金份额收益分派金额后不可低于面 值；   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   在恰当法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响 的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行治愈，不需召开基 金份额持有东谈主大会。      （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 海富通数字经济夹杂型证券投资基金             更新招募说明书 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   由于不同基金份额类别对应的可分派收益不同，基金管理东谈主可相应制定不同 的收益分派决策。   （五）收益分派决策着实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 泄漏办法》的相关规则在规则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹划方法，依照《业务法律解释》实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书            十四、 基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主 与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。基金销售服务费由 基金管理东谈主代收，基金管理东谈主收到后按照考虑契约支付给各销售机构。若遇法定 节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金连续销售以及基金份额持有东谈主服 务等各项用度。销售服务费使用范围不包括基金召募期间的上述用度。   上述“（一）基金用度的种类”中第4－11项用度，根据相关法律法例及相 应契约规则，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。      （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 海富通数字经济夹杂型证券投资基金            更新招募说明书 目。      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。      （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的考虑税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书            十五、 基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度泄漏； 管帐核算，按影相关规则编制基金管帐报表； 并以托管契约约定的方式阐发。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在2日内在规则媒介公告。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书              十六、 基金的信息泄漏      （一）本基金的信息泄漏应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏 办法》、《流动性风险管理规则》、《基金合同》过火他相关规则。考虑法律 法例对于信息泄漏的规则发生变化时，本基金从其最新规则。      （二）信息泄漏义务东谈主   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。   本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的规则泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真确性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会规则时天职，将应予泄漏的基金信 息通过恰当中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息泄漏办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介泄漏，并保证 基金投资者好像按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开泄漏的信 息贵府。      （三）本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行动：  （四）本基金公开泄漏的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基 金信息泄漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 汉文文本为准。   本基金公开泄漏的信息选拔阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东谈主民币 元。      （五）公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的法律解释及具体程序，说明基金产物的特点等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大戒指地泄漏影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金绝行运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产防守及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵府概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》奏凯后，基金产物贵府概要的信息发生要紧 变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金产物贵府概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝行运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物 贵府概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概要、 《基金合同》和基金托管契约登载在规则网站上，并将基金产物贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约 登载在规则网站上。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金              更新招募说明书   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》奏凯公告。   《基金合同》奏凯后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在规则网站泄漏一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或营业网点泄漏灵通日的种种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站泄漏半年 度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明种种基 金份额申购、赎回价钱的筹划方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者好像在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度文牍，将年 度文牍登载在规则网站上，并将年度文牍教唆性公告登载在规则报刊上。基金年 度文牍中的财务管帐文牍应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期文牍，将 中期文牍登载在规则网站上，并将中期文牍教唆性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度文牍， 将季度文牍登载在规则网站上，并将季度文牍教唆性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度文牍、中 期文牍或者年度文牍。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   如文牍期内出现单一投资者持有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期文牍“影响投资者决 策的其他重要信息”项下泄漏该投资者的类别、文牍期末持有份额及占比、文牍 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度文牍和中期文牍中泄漏基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，相关信息泄漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时文牍书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金清理；   （3）调换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构、基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、基金管理东谈主的实践控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更特出百分之五十，基金管理 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动特出百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务考虑行动受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 海富通数字经济夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 管业务考虑行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、 实践抑制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来去事项，但中国证监会另有规则的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计 提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价罅隙达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金驱动办理申购、赎回；   （18）本基金发生多半赎回并宽限办理；   （19）本基金连气儿发生多半赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）治愈基金份额类别的建树；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）发生波及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （24）基金管理东谈主选拔舞动订价机制进行估值；   （25）基金信息泄漏义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集淡雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，考虑信息泄漏义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开阐明。   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理文牍。基金财产清理小组应当将清理文牍登载在规则网站上， 并将清理文牍教唆性公告登载在规则报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金             更新招募说明书   本基金投资资产赈济证券的，基金管理东谈主应在基金年度文牍及中期文牍中披 露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和文牍期 内通盘的资产赈济证券明细。基金管理东谈主应在基金季度文牍中泄漏其持有的资产 赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和文牍期末按市值占基金 净资产比例大小排序的前 10 名资产赈济证券明细。   基金管理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个来去日内，在中国证监会规 定媒介泄漏所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。基金管理东谈主需按照法例要 求在季度文牍、中期文牍、年度文牍等按期文牍和招募说明书（更新）等文献中 泄漏指导受限证券的投资情况。   本基金投资股指期货的，基金管理东谈主应在季度文牍、中期文牍、年度文牍等 按期文牍和招募说明书（更新）等文献中泄漏股指期货来去情况，包括来去政策、 持仓情况、损益情况、风险狡计等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的 影响以及是否恰当既定的来去政策和来去见识。   本基金投资国债期货的，基金管理东谈主应在季度文牍、中期文牍、年度文牍等 按期文牍和招募说明书（更新）等文献中泄漏国债期货来去情况，包括来去政策、 持仓情况、损益情况、风险狡计等，并充分揭示国债期货来去对基金总体风险的 影响以及是否恰当既定的来去政策和来去见识。   本基金参与港股通来去的，基金管理东谈主应在季度文牍、中期文牍、年度文牍 等按期文牍和招募说明书（更新）等文献中泄漏参与港股通来去的考虑情况。   本基金投资存托凭证的信息泄漏依照境内上市来去的股票实践。   本基金实施侧袋机制的，考虑信息泄漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息泄漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金             更新招募说明书      （六）信息泄漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当恰当中国证监会考虑基金信息 泄漏内容与花式准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按照考虑法律法例、中国证监会的规则和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申 购赎回价钱、基金按期文牍、更新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金清理 文牍等公开泄漏的考虑基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电 子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中弃取一家报刊泄漏本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金 信息，并保证考虑报送信息的真确、准确、齐全、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上泄漏信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介泄漏信息，可是其他民众媒介不得早于规则媒介泄漏信息，而况 在不同媒介上泄漏归拢信息的内容应当一致。   为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计文牍、法律意见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将考虑档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主晋升信息泄漏服务的质料。具体要求应当恰当中 国证监会及自律法律解释的考虑规则。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。      （七）信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照考虑法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金           更新招募说明书   （八）暂停或蔓延信息泄漏的情形 原因暂停营业时； 资产价值时； 海富通数字经济夹杂型证券投资基金              更新招募说明书              十七、 侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大戒指保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内聘 请侧袋机制启用日发表意见且恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务 所进行审计并泄漏专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主 袋账户份额。多半赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求特出前一灵通 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主筹划各项投资运作狡计和基金功绩狡计时仅需探究主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投 资组合的治愈，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。      （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估 值并泄漏主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应恰当《企业管帐准则》的考虑要求。      （五）实施侧袋账户期间的基金用度 资产净值四肢基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。      （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复来去等方式规复流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主皆应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照考虑法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘用恰当 《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计意见。      （七）侧袋机制的信息泄漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金            更新招募说明书   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息泄漏”部分规则的基金净值信息 泄漏方式和频率泄漏主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停泄漏侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按期文牍中泄漏文牍期内侧袋账 户考虑信息，基金按期文牍中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度文牍进行审计时，草率文牍期内基金侧袋机制运行考虑的会 计核算和年度文牍泄漏等发表审计意见。   （八）本部分对于侧袋机制的考虑规则，但凡顺利援用法律法例或监管规 则的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致考虑内容被取消或变更的，或 将来法律法例或监管法律解释针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管理东谈主经 与基金托管东谈主协商一致并履行恰当程序后，可顺利对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                更新招募说明书                十八、 风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险有：   （1）本基金为夹杂型证券投资基金，基金资产主要投资于股票市集与债券 市集，因此股市、债市的波动将影响到基金功绩及持有东谈主文牍。本基金股票资产 及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%，投资于港股通标的股票比例占股票 投资比例的 0-50%，投资于本基金界定的数字经济主题股票不低于非现金基金资 产的 80%，无法完满隐敝市集全体下落风险和个股下落风险，基金净值可能受到 影响。本基金坚持历久投资理念，可爱股票投资风险的防守，可是基于投资范围 的规则，本基金无法完满隐敝股票市集和债券市集的下落风险。   （2）本基金在灵通日可能出现多半赎回，导致基金资产变现繁难，出现延 期赎回或暂停赎回的风险。   （3）本基金可通过港股通投资于香港市集，在市集投入、投资环境、可投 资对象、税务政策、市集轨制、来去法律解释等方面皆有一定的限制，而且此类限制 可能会束缚治愈，这些限制因素的变化可能对本基金投入或退出当地市集形成障 碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生顺利或转折的影响。其次，在“内 地与香港股票市集来去互联互通机制”下参与香港股票投资还将靠近包括其他特 殊风险：香港市集来去法律解释有别于内地 A 股市集法律解释，港股市集实行 T+0 反转 来去机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期对个股不设涨 跌幅限制，港股的价钱可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动；另外，根据现 行的港股通法律解释，会存在港股通来去日不连贯的情形，如在内地开市香港休市的 情形下，港股通不可正常来去，港股通标的股票不可实时卖出，可能带来一定的 流动性风险。   （4）本基金可投资港股通标的股票，在来去时天职提交订单依据的港币买 入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最终结算汇率。港股通来去日日终，中国 证券登记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交 易，确定来去实践适用的结算汇率。故本基金投资靠近汇率风险，汇率波动可能 对基金的投资收益形成损失。   港股通业务存在逐日额度限制。在香港聚合来去通盘限公司开市前阶段，当 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 日额度使用完毕的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在联交所连续来去时段， 当日额度使用完毕的，当日本基金将靠近不可通过港股通进行买入来去的风险。   （5）本基金可投资资产赈济证券，由于资产赈济证券一般皆针对特定机构 投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内指导转让，该品种的流动性较差，且 典质资产的流动性较差，因此，持有资产赈济证券可能给组结伙产净值带来一定 的风险。另外，资产赈济证券还靠近提前偿还和宽限支付的风险。   （6）本基金不错套期保值为目的投资股指期货，所靠近的特定风险主要有： 损失可能成倍放大。 有的股指期货合约进行现金交割，届时股指期货合约持有者将无法陆续持有到期 合约。另外，期货交割日可能会出现期货合约与现货指数不完满拘谨，或基差向 不利见识变动，影响套利收益。 金不及，激发股指期货合约的强行平仓，由于强行平仓价钱的不确定性，会可能 形成收益率的减小致使本金的损失。在极点情况下，由于市集向不利见识运行， 或保证金比例临时大幅提高，导致出现保证金不及又未能在规则的时天职补足， 或因其他原因导致中国金融期货来去所对结算会员（也即期货公司）下的经纪账 户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。 结算轨制，对资金管理要求较高。假如市集走势对本基金财产不利，期货经纪公 司会按照期货经纪合同约定的时分和方式文牍基金管理东谈主追加保证金，以使资产 管理狡计财产能陆续持有未平仓合约。如出现极点行情，市集连续向不利见识波 动导致期货保证金不及，又未能在规则时天职补足，按规则保证金账户将被强制 平仓，致使已缴付的通盘保证金皆不可弥补损失，从而导致超出预期的损失。 影响；其次，遭受指数身分股停牌，需要再行马上治愈组合结构；沪深 300 指数 身分会按期治愈，套利组合理当作相对的治愈；临了，套利运行过程中，身分股 个体行动（配股、分拆、合并）导致权重变化，需要实时治愈组合持仓。这些皆 会导致基差的存在。如发生基差向不利见识变动、套利模子罅隙、由于流动性不 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 足导致市集冲击成本过大或者股指期货部分被强行平仓或强行减仓而无法陆续 持有，皆将影响套利策略的效率，极点情况下可导致套利失败。 无法将持有的未平仓合约平仓，举例市集达到涨跌停板或现货组合因停牌等情况 无法卖出。 所强行减仓，从而使得基金无法陆续持有股指期货合约，从而导致套利失败。   （7）本基金可投资国债期货，国债期货的风险主要包括： 大，具有杠杆性风险。 将按照交割结算价将基金持有的合约进行现金交割，基金存在无法陆续持有到期 合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约采取什物交割方式，如基金未能在 规按期限内如数拜托可交割国债或者未能在规按期限内如数缴纳交割货款，将构 成交割负约，来去所将收取相应的贬责性负约金。 定，期货公司有权不接受基金的交割央求或对基金的未平仓合约强行平仓，由此 产生的用度和结果将由基金承担。 与合约标的价钱波动不一致而靠近期现基差风险。在需要将期货合约延期时，合 约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不确定性，靠近跨期基 差风险。   （8）基金投资存托凭证的风险   本基金若投资存托凭证，在承担境内上市来去股票投资的共同风险外，还将 承担与存托凭证、创新企业刊行、境外刊行东谈主以及来去机制考虑的独有风险，具 体包括但不限于以下风险：   a、存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主实践享有的权益与境外基础证券 持有东谈主的权益诚然基本相配，但并不可等同于顺利持有境外基础证券。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   b、基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托契约，成为存托契约确当事东谈主。存托契约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方 式进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托契约作出额外修改。   c、基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓舞，不不错股 东身份顺利诳骗鼓舞权利；基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有并行 使分成、投票等权利。   d、存托凭证存续期间，存托凭证名目内容可能发生要紧、本色变化，包括 但不限于存托凭证与基础证券调换比例发生治愈、红筹公司和存托东谈主可能对存托 契约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文牍的方式，即对基金奏凯。基金可能无法对此诳骗表决权。   e、存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司 法冻结、强制实践等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。   f、存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证考虑用度。   g、存托凭证退市的，基金可能靠近存托东谈主无法根据存托契约的约定卖出基 础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开来去或者转让，存 托东谈主无法陆续按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。   创新企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 来去价钱。   a、红筹公司在境外注册竖立，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适 用境外注册地公司法等法律法例的规则；一经在境外上市的，还需要顺从境外上 市地考虑法律解释。投资者权利过火诳骗可能与境内市集存在一定各别。此外，境内 鼓舞和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   b、红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小范畴的股票或者存托凭证， 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓舞等持有，境内投资者可能无法实践 参与公司要紧事务的决策。   c、红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《中华东谈主民共和国证券法》 拿起证券诉讼，但境内投资者无法顺利四肢红筹公司境外注册地或者境外上市地 海富通数字经济夹杂型证券投资基金             更新招募说明书 的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   a、境表里市集证券停复牌轨制存在各别，红筹公司境表里上市的股票或者 存托凭证可能出当今一个市集正常来去而在另一个市集实施停牌等表象。   b、红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方 研究文牍不雅点、境表里来去机制各别、非常来去情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   c、在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的 股票可能迁移至境内市集上市来去，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行 为，从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证指导数目，可能引起来去价 格波动。   d、基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调换为公司在境外刊行 的调换类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许调换 为境外基础证券。   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投 资心理和来去轨制等种种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括：   （1）政策风险。因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度 宏不雅政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也 呈周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。 利爽顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   （4）上市公司运筹帷幄风险。上市公司的运筹帷幄情状受多种因素的影响，如管理 才能、行业竞争、市集出路、技能更新、财务情状、新产物研究开发等皆会导致 公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司运筹帷幄不善，其股票价钱可能下落， 或者好像用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以 预念念的变化。诚然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险，但不可完满 海富通数字经济夹杂型证券投资基金             更新招募说明书 幸免。特殊地，如果上市公司涉嫌财务控制、内幕来去、关联来去等情形，或被 监管部门处罚，将严重毁伤持有东谈主利益。   （5）购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值升值，如果发生通货 扩张，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金资产 的保值升值。   当基金持有的债券、票据的刊行东谈主负约，不按时偿付本金或利息时，或来去 敌手负约时，将顺利导致资产的损失，产生信用风险。本基金靠近的信用风险包 括：   （1）负约风险：债券或票据刊行东谈主不可按时履行其偿付本息和利息的义务， 或回购来去中融资方负约无法按时支付回购本金和利息所带来的负约风险；   （2）左迁风险：由于债券或票据刊行东谈主的基本面发生不利变化，导致其财 务情状恶化、偿债才能裁汰等原因，信用评级机构调低债券及刊行东谈主信用品级的 风险，从而导致债券价钱下降的风险；   （3）信用利差风险：信用利差风险是指信用类债券当前的价钱分歧理，没 有真确反应刊行东谈主的信用利差水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券价 格下落的风险；   （4）来去敌手风险：在债券、票据、债券回购或契约入款的来去过程中， 由于来去敌手方不可足额按时交割，导致本基金可能无法收到或足额收到应得的 证券或价款而产生损失，或导致基金不可实时收拢市集契机，对投资收益产生影 响。   基金管理东谈主的专科技能、研究才能及投资管理水平顺利影响到其对信息的占 有、分析和对经济情势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管理东谈主的投资管理轨制、风险管理和里面抑制轨制是否健全，能否有 效防守谈德风险和其他合规性风险，以及基金管理东谈主的职业谈德水对等，也会对 基金的风险收益水平形成影响。   我国证券市集四肢新兴转轨市集，市集全体流动性风险较高。基金投资组 合中的股票和债券会因种种原因靠近较高的流动性风险，使证券来去的实践难 海富通数字经济夹杂型证券投资基金             更新招募说明书 度提高，买入成本或变现成本增多。此外，基金投资者的赎回需求可能形成基 金仓位治愈和资产变现繁难，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个股原则的基础 上，通过一系列风险抑制狡计加强对流动性风险的追踪、防守和抑制，但基金 管理东谈主并不保证完满幸免此类风险。   基金的考虑当事东谈主在各业务门径的操作过程中，可能因里面抑制不到位或 者东谈主为因素形成操作伪善或违抗操作规程而引致风险，如越权来去、内幕来去、 来去罅隙和诓骗等。   此外，在灵通式基金的后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而影 响来去的正常进行致使导致基金持有东谈主利益受到影响。这种技能风险可能来自基 金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货来去所和证券登记结算机构等。   指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、法例或基金合同相关规则的风险。   收益率弧线风险是指与债券收益率弧线非平行转移相关的风险。本基金投资 波及债券收益率弧线策略，由于久期等狡计对利率风险的估计是建立在收益率曲 线只发生平行位移的前提下，但收益率弧线可能会发生诬告或蝶形等非平行变化， 并导致久期等狡计无法全面反应利率风险的真确水平。久期调换的货币市集器具 组合若期限结构配置不同，则其收益率水平在收益率弧线发生非平行位顷刻会产 生较大的各别。   本基金或选拔杠杆操作、息差放大的投资策略，市集风险、信用风险、流动 性风险、操派头险均会相应增多，特殊是，当收益率的实践走势与预期走势相背 的情况下，市集出现融资的成本高于买入的债券的收益率，杠杆放大从而导致委 托资产净值出现较大的损失。   基金投资有明确锁按期的非公开刊行股票，按监管机构或行业协会相关规则 确定公允价值，故本基金的净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 价所对应的净值，投资者在申购赎回时，需探究该估值方式对基金净值的影响。 另外，本基金可能由于持有流动性受限资产而靠近流动性风险以及流动性受限期 间内证券价钱大幅下落的风险。   （1）基金申购、赎回安排   基金管理东谈主自基金合同奏凯之日起不特出三个月驱动办理赎回，并根据实践 情况照章决定驱动办理申购的具体日历，灵通日为上海证券来去所、深圳证券交 易所的正常来去日的来去时分（若本基金参与港股通来去且该就业日为非港股通 来去日时，则基金管理东谈主有权决定本基金是否灵通申购和赎回等业务，具体以届 时公告为准），但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。因此，投资者可能靠近基金暂停申购及赎回的风 险。此外，在本基金发生多半赎回情形时，基金持有东谈主还可能靠近宽限赎回或暂 停赎回的风险。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含主板、创业板过火他经 中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、 央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融 资券、次级债券、政府赈济机构债、政府赈济债券、地点政府债、可交换债券、 可调换债券）、资产赈济证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、按期入款 过火他银行入款）、货币市集器具、同行存单、股指期货、国债期货及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会的考虑规则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资范围。   本基金为夹杂型基金，其中投资于股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 界定的数字经济主题股票不低于非现金基金资产的 80%。跟着我国股票市集来去 机制的逐渐完善、投资者结构的优化、信息泄漏考虑法律法例的推出，我国的股 票市集一经具备较好的流动性，港股通标的股票也均具有较好的市集容量和流动 性。同期本基金也投资于债券资产。总体来看，利率债和高信用评级短期融资券、 超短期融资券、银行入款、同行存单等金融器具的流动本性况相对较好，低信用 海富通数字经济夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 评级次级债等金融器具的流动本性况相对较差；但由于市集利率环境的变化，发 行主体信用天赋的恶化等各方面原因也可能导致部分信用债、资产赈济证券等品 种靠近流动性相对较差的情况。如果市集短时天职资金面发生较大变化，而组合 自己杠杆率较高且所投资的标的流动本性况较差；或基金靠近较大比例赎回，则 可能会影响到基金资产的流动性和投资收益。   根据《流动性风险管理规则》，基金管理东谈主需根据基金投资东谈主结构治愈基金 投资组合的流动性及变现情况，确保基金组结伙产的变现才能与投资者赎回需求 相匹配。基金管理东谈主将密切监控投资组合流动性风险狡计，实时治愈组合持仓结 构，抑制组合杠杆比率，限制指导受限资产比例等。   （3）多半赎回下的流动性风险管理措施   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 调换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调换中转入央求份额 总额后的余额）特出前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回或部分宽限赎回。 正常赎回程序实践。 因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波 动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回 央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取宽限赎回的，将自 动转入下一个灵通日陆续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被消灭。宽限的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 总份额 30%的赎回央求（以下简称“大额赎回央求东谈主”）情形下，基金管理东谈主可 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 以宽限办理赎回央求。基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总 份额 10%的前提下，优先阐发其他赎回央求东谈主（以下简称“小额赎回央求东谈主”） 的赎回央求：若小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日赐与全部阐发，则基金管理东谈主 在仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回央求东谈主的赎回央求按比例阐发，对大额 赎回央求东谈主未予阐发的赎回央求宽限办理；若小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日 未予全部阐发，则基金管理东谈主在可接受赎回央求的范围内对小额赎回央求东谈主的赎 回央求按比例阐发，对未阐发的赎回央求（含小额赎回央求东谈主的其余赎回央求与 大额赎回央求东谈主的全部赎回央求）宽限办理。宽限办理的赎回央求适用本条文定 的宽限赎回或取消赎回的法律解释，弃取取消赎回的，当日未获受理的赎回央求将被 消灭；弃取宽限赎回的，当日未获处理的赎回央求将自动转入下一个灵通日陆续 赎回，直到全部赎回为止。宽限的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无 优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推；同 时，基金管理东谈主应当对宽限办理的事宜在规则媒介上刊登公告。 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减速支付 赎回款项，但不得特出 20 个就业日，并应当在规则媒介上进行公告。   具体可见《招募说明书》             “八、基金份额的申购与赎回”中“（十一）多半赎 回的情形及处理方式”的考虑内容。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、程序及对投资者的潜在影响   本基金在靠近大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到 公谈对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理器具，包括但不限于暂停接受 赎回央求、宽限办理多半赎回央求、减速支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎 回费、采取舞动订价机制、实施侧袋机制等四肢特定情形下基金管理东谈主流动性风 险管理的辅助措施，同期基金管理东谈主应时刻防守可能产生的流动性风险，对流动 性风险进行日常监控，保护持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险管理器具时， 有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项，或增多赎回成本。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 海富通数字经济夹杂型证券投资基金             更新招募说明书 效遏制并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调换，仅主袋账户份额正常灵通赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前分具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄漏侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金按期文牍中泄漏文牍期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主筹划各项投资运作狡计和基金功绩狡计时仅需 探究主袋账户资产，并根据考虑规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金泄漏的功绩狡计不可反应特定资产的真不二价值 及变化情况。 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集广宽规章等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选拔的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产物风险 之间的匹配考试。   （1）因基金业务快速发展而在轨制建造、东谈主员配备、风险管理和内控轨制 等方面不完善而产生的风险；   （2）因金融市集危境、行业竞争、代理商负约、基金托管东谈主负约等超出基 金管理东谈主自身顺利抑制才能之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东谈主利 海富通数字经济夹杂型证券投资基金            更新招募说明书 益受损；  （3）斗争、当然灾害等不可抗力因素的出现，可能严重影响证券市集运行， 导致基金资产损失；  （4）其他不测导致的风险。   （二）声明 构销售，基金管理东谈主与基金销售机构皆不可保证其收益或本金安全。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   十九、 基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主欢喜后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏凯后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行考虑程序后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主链接的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组补救给与基金财产； 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理文牍；   （5）聘用管帐师事务所对清理文牍进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 文牍出具法律意见书；   （6）将清理文牍报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告。基金财产清理文牍经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理文牍报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 文牍登载在规则网站上，并将清理文牍教唆性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主按照法律法例规则的期限保存。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金              更新招募说明书            二十、 基金合同的内容摘录   （一）基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他相关规则，基金管理东谈主的权利包 括但不限于： 管理基金财产； 的其他用度； 违抗了《基金合同》及国度相关法律规则，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； 获取《基金合同》规则的用度； 诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律行动； 金提供服务的外部机构；若本基金选拔证券经纪商来去结算模式，基金管理东谈主经 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 与基金托管东谈主商议后选用证券经纪商代表本基金进行场内来去并四肢结算参与 东谈主代理本基金进行结算，基金管理东谈主、基金托管东谈主须与弃取的证券经纪商签订相 关契约，约定证券经纪商应履行的考虑来去结算和来去监控等职责； 回、调换、按期定额投资和非来去过户等业务法律解释；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他相关规则，基金管理东谈主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 运筹帷幄方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寥寂，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 的方法恰当《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则筹划并公告种种基金份 额净值信息，确定种种基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过火他相关规则，履行信息泄漏及报 告义务； 海富通数字经济夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 《基金合同》过火他相关规则另有规则外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供 的除外； 分派基金收益；             《基金合同》过火他相关规则召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 记录和其他考虑贵府； 证投资者好像按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金相关的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件； 现和分派； 文牍基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行动承担使命； 法律行动； 效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在 基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主； 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他相关规则，基金托管东谈主的权利包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情 形，应呈文中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券来去资金清理；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他相关规则，基金托管东谈主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产相互寥寂；对所托管的不同的基金分别建树账户，寥寂核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互寥寂； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 海富通数字经济夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 定外，在基金信息公开泄漏前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但照章向监管机构、 司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； 净值、种种基金份额申购、赎回价钱； 基金管理东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基 金管理东谈主有未实践《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了 恰当的措施； 其他考虑贵府； 回款项；             《基金合同》过火他相关规则，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 配； 银行业监督管理机构，并文牍基金管理东谈主； 任不因其退任而免除； 海富通数字经济夹杂型证券投资基金             更新招募说明书 基金管理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益 向基金管理东谈主追偿；   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别的每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他相关规则，基金份额持有东谈主的权 利包括但不限于： 议事项诳骗表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他相关规则，基金份额持有东谈主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 限使命；   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的程序和法律解释   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈专揽有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额持有东谈主大会另有规则的，以届 时灵验的法律法例为准。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （1）除法律法例和中国证监会另有规则或《基金合同》另有约定外，当出 现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就归拢事项书面 海富通数字经济夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 要求召开基金份额持有东谈主大会； 有东谈主大会的事项。   （2）在法律法例规则和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利 益无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 收费方式或治愈基金份额类别建树、对基金份额分类办法及法律解释进行治愈； 不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； 可的范围内治愈相关认购、申购、赎回、调换、基金来去、非来去过户、转托管 等业务法律解释； 情形。   （1）除法律法例规则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金管理东谈主召集。   （2）基金管理东谈主未按规则召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理 东谈主漠视书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归拢事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主漠视书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知漠视提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主漠视书面提议。基金托 管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知漠视提议的 基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归拢事项要求 召开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或系数 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会 的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、打扰。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责弃取确定开会时分、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规则媒介 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时分和地点；   （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式、寄托的公证机关过火 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 考虑方式和考虑东谈主、表决意见寄交的截止时分和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票遵循。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金管理东谈主、基 金托管东谈主须为基金份额持有东谈主诳骗投票权提供便利。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托讲明委 派代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场 开会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明恰当法律法例、                              《基金合同》 和会议文牍的规则，而况持有基金份额的凭证与基金管理东谈专揽有的登记贵府相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的 基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书 面情势或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。 通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 公布考虑教唆性公告； 为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文牍规则的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通 知不参加收取表决意见的，不影响表决遵循； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基 金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决 意见； 具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代 理东谈主出具的寄托东谈专揽有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明恰当 法律法例、《基金合同》和会议文牍的规则，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主亦可 选拔其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错选拔 收罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明； 在会议召开方式上，本基金亦可选拔其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开 会的程序进行。基金份额持有东谈主不错选拔书面、收罗、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事程序   在现场开会的方式下，来源由大会专揽东谈主按照下列第 7 条文定程序确定和公 布监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会专揽东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能专揽 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表专揽；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主四肢该 次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或专揽基金 份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和考虑方式等事项。   在通讯开会的情况下，来源由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所规则 的须以特殊决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金              更新招募说明书   （2）特殊决议，特殊决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作方式、更 换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特 别决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证讲明，不然提交 恰当会议文牍中规则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 恰当会议文牍规则的表决意见视为灵验表决，表决意见迟滞不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议驱动后 晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 公布计票结果。 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会专揽东谈主应当就地公布再行盘货结 果。 会的，不影响计票的遵循。   （2）通讯开会 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额持有东谈主大会决议自奏凯之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果选拔 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践奏凯的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏凯的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有照料力。   若本基金实施侧袋机制，则考虑基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若考虑 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例：   （1）基金份额持有东谈主诳骗提议权、召集权、提名权所需单独或系数代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）                  ；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日考虑基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份 额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日考虑基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额 小于在权益登记日考虑基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）考虑基金份额的持有东谈主参与或 授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的专揽 东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）特殊决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等规则，但凡顺利援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管 法律解释修改导致考虑内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。      （三）基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理方式   （1）变更基金合同波及法律法例规则或本基金合同约定应经基金份额持有 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 规则和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主欢喜后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自奏凯后方可实践， 自决议奏凯后两日内在规则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行考虑程序后，《基金合同》应当拒绝：   （1）基金份额持有东谈主大会决定拒绝的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、 新基金托管东谈主链接的； 海富通数字经济夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）考虑法律法例和中国证监会规则的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个就业日 内成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东谈主、基金 托管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的防守、清 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产清理程序： 告出具法律意见书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金 份额比例进行分派。 海富通数字经济夹杂型证券投资基金              更新招募说明书   清理过程中的相关要紧事项须实时公告。基金财产清理文牍经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理文牍报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 文牍登载在规则网站上，并将清理文牍教唆性公告登载在规则报刊上。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主按照法律法例规则的期限保存。   （四）争议科罚方式   各方当事东谈主欢喜，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如不肯或者不可通过协商科罚的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济 贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲 裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有照料力。除非仲 裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应坚守各自职责，各自陆续诚挚、 勤勉、尽责地履行基金合同和托管契约规则的义务，颂赞基金份额持有东谈主的正当 权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港特殊行政 区、澳门特殊行政区和台湾地区的相关规则）统辖。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公景观和营业景观查阅。            二十一、        基金托管契约的内容摘录    （一）基金托管契约当事东谈主    称号：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成立时分：2003 年 4 月 18 日    批准竖立机关及批准竖立文号： 中国证监会证监基金字 2003 48 号    运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务    注册本钱： 东谈主民币 3 亿元    组织情势：有限使命公司（中外结伙）    存续期间： 连续运筹帷幄    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立时分：1987 年 3 月 30 日    批准竖立机关及批准竖立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    运筹帷幄范围：继承公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供防守箱服务；经国务院银行业 监督管理机构批准的其他业务；运筹帷幄结汇、售汇业务。   注册本钱：742.63 亿元东谈主民币   组织情势：股份有限公司   存续期间：连续运筹帷幄   （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据相关法律法例的规则及《基金合同》和本契约的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含主板、创业板过火他经 中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、 央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融 资券、次级债券、政府赈济机构债、政府赈济债券、地点政府债、可交换债券、 可调换债券）、资产赈济证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、按期入款 过火他银行入款）、货币市集器具、同行存单、股指期货、国债期货及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会的考虑规则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当 程序后，不错将其纳入投资范围。   （2）基金托管东谈主根据相关法律法例的规则及《基金合同》和本契约的约定， 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应恰当以下规则：   基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 界定的数字经济主题股票不低于非现金基金资产的 80%。每个来去日日终在扣除 股指期货合约、国债期货合约需缴纳的保证金以后，基金保留的现金或投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，本基金所指 的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当程序后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应罢黜以下限制： 的数字经济主题股票不低于非现金基金资产的 80%； 易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于基 金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； A+H 股系数筹划），其市值不特出基金资产净值的 10%； 内地和香港同期上市的 A+H 股系数筹划），不特出该证券的 10%，完满按影相关 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规则的比例限制； 金资产净值的 10%； 该资产赈济证券范畴的 10%； 券，不得特出其种种资产赈济证券系数范畴的 10%； 基金持有资产赈济证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资圭臬，应在评 级文牍发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 票，不得特出该上市公司可指导股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可指导股票，不得特出该上市公司可指导股票的 30%； 完满按影相关指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不恰当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 制：   a. 本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得特出基 金资产净值的 10%；   b. 本基金在职何来去日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得特出基 金资产净值的 15%；   c. 本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   d. 本基金在职何来去日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得特出基金 持有的股票总市值的 20%；   e. 本基金在职何来去日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得特出基金 持有的债券总市值的 30%；   f. 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计 算）应当恰当基金合同对于股票投资比例的相关约定；   g. 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，系数（轧差筹划）应当恰当基金合同对于债券投资比例 的相关约定；   h. 本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得特出上一来去日基金资产净值的 20%；   i. 本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得特出上一来去日基金资产净值的 30%；   除第 2）、9）、13）、14）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规则投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来去日内进行治愈，但法律法例或中国证监会 规则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏凯之日起 驱动。   法律法例或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行恰当程序后，则本基金投资不再受考虑限制或按治愈后的规则实践，但须提 前公告。   基金托管东谈主依照上述规则对本基金的投资组合限制及治愈期限进行监督。   （3）基金托管东谈主根据相关法律法例的规则及基金合同和本契约的约定，对 基金投资不容行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、实践 抑制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来去的，应当恰当本基金的投资见识和投资策略，罢黜基金 份额持有东谈主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公谈合理价钱实践。考虑来去必须事前得到基金托管东谈主的欢喜，并按法 律法例赐与泄漏。要紧关联来去应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的寥寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   在基金合同奏凯后，基金管理东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股关 系的鼓舞或者与本机构有其他要紧横蛮关系的公司名单，以上名单发生变化的， 应实时赐与更新并文牍对方。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性规则，如适用于本基金， 基金管理东谈主在履行恰当程序后，则本基金投资不再受考虑限制或按变更后的规则 实践。   （4）基金托管东谈主根据相关法律法例的规则及基金合同和本契约的约定，对 基金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。 理东谈主参与银行间市集来去时靠近的来去敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供恰当法律法例及行业圭臬的银行间市集交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个就业日内电话或回函阐发收到该名 单。基金管理东谈主应按期和不按期对银行间市集现券及回购来去敌手的名单进行更 新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个就业日内电话或书面回函阐发，新名单自基金 托管东谈主阐发当日奏凯。新名单奏凯前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算 的来去，仍应按照契约进行结算。 由于来去敌手资信风险引起的损失，基金管理东谈主应当负责向考虑使命东谈主追偿。   （5）基金托管东谈主根据相关法律法例的规则及基金合同和本契约的约定，对 基金管理东谈主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应恰当如下规则： 入款业务账目及核算的真确、准确。 签订书面契约，明确两边在考虑契约签署、账户开设与管理、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、防守等流 程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当 权益。 考虑契约、账户贵府、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等 的各项规则。   （6）基金托管东谈主对基金投资指导受限证券的监督。 限证券相关问题的文牍》等相关法律法例规则。 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可来去 证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购来去中的质押券等指导受限证券。 管理东谈主董事会批准的相关基金投资指导受限证券的投资决策历程、风险抑制轨制。 基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资指导受限证券的投资额度和投 资比例抑制情况。基金管理东谈主应至少于初度实践投资指示之前两个就业日将上述 贵府书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时分进行审核。基金托管东谈主 应在收到上述贵府后两个就业日内，以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述 贵府。 要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金资产净值的比例、已持有指导受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时 间等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、准确、齐全，并应至少于拟实践投资 指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时 间进行审核。 觉得上述贵府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资指导受 限证券前就该风险的甩掉或防守措施进行补充书面说明，并保留检察基金管理东谈主 风险管理部门就基金投资指导受限证券出具的风险评估文牍等备查贵府的权利。 不然，基金托管东谈主有权断绝实践相关指示。因断绝实践该指示形成基金财产损失 的，基金托管东谈主不承担使命，并有权文牍中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担使命。   （7）基金托管东谈主根据法律法例的规则及《基金合同》和本契约的约定，对 基金投资其他方面进行监督。 资产净值筹划、种种基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确 认、基金收益分派、考虑信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据 等进行监督和核查。如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将不实的功绩表 现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担使命，并有权在发现后 文牍中国证监会。 恢复并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例 要求需向中国证监会报送基金监督文牍的，基金管理东谈主应积极配合提供考虑数据 贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或实践投资运作违抗《基金法》过火 他相关法例、《基金合同》和本契约规则的行动，应实时以书面情势文牍基金管 理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文牍后应实时查对，并以电话或书面情势向基金 托管东谈主反馈，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权文牍中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行动，应立即文牍中国证监会，同期 文牍基金管理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他相关规则，或 者违抗《基金合同》约定的，应当断绝实践，立即文牍基金管理东谈主，并有权向中 国证监会文牍。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来去程序一经奏凯的指示违抗法律、行政法 规和其他相关规则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东谈主， 并有权向中国证监会文牍。   （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过火他相关法例、《基金合同》和本契约规则，基金管理东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全防守基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等 投资所需的其他专用账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主筹划的基金资产净值 和种种基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理清理交收，是否按照法例规 定和《基金合同》规则进行考虑信息泄漏和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主防守的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交考虑贵府以供基金 管理东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在规则时天职恢复并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、 未实践或无故蔓延实践基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基 金法》、《基金合同》、本契约过火他相关规则的，应实时以书面情势文牍基金托 管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面情势对基金管理 东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托 管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金 管理东谈主应文牍中国证监会。对基金管理东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金 监督文牍的，基金托管东谈主应积极配合提供考虑数据贵府和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应立即文牍中国证监会，同期 文牍基金托管东谈主在限期内纠正。   （四）基金财产的防守   （1）基金托管东谈主应安全防守基金财产，未经基金管理东谈主的指示，不得自行 运用、刑事使命、分派基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金 财产强制实践。   （2）基金财产应寥寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销 售机构的固有财产。基金财产的债权不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的 债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债 权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金 合同》的规则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   （3）基金托管东谈主按照规则开立基金财产的银行入款账户、证券账户和债券 托管账户等投资所需账户，基金管理东谈主和基金托管东谈主按照规则开立期货资金账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别建树账户，与基金托管东谈主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，寥寂核算，确保基金财产 的齐全和寥寂。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 应由基金管理东谈主负责与相关当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金 资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金管理东谈主采取措施 进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的 损失。   基金召募期满或基金提前末端召募之日起 10 日内，由基金管理东谈主聘用法定 验资机构验资，出具验资文牍。验资完成，基金管理东谈主应将召募到的全部资金存 入基金托管东谈主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出 具考虑讲明文献。   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行入款账户的开立和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户， 并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主防守和使用。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付赎回 金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦 不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行动。   （4）基金托管东谈主不错通过央求通达本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 资产的资金结算汇划业务。   （5）基金银行入款账户的管理当恰当银行业监督管理机构的相关规则。   （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中 国证券登记结算有限使命公司（以下简称“中国结算”）开设证券账户。   （2）基金证券账户资产的管理和运用由基金管理东谈主负责。   （3）证券账户开立后，基金管理东谈主以本基金口头在基金管理东谈主弃取的证券 经纪机构营业网点开立对应的证券资金账户，并文牍基金托管东谈主。证券资金账户 用于本基金证券来去的结算以及证券来去结算资金的记录，并与本基金银行入款 账户之间建立唯独银证转账对应关系， 证券经纪机构对开立的证券资金账户内 存放的资金的安全承担使命， 基金托管东谈主不负责防守证券资金账户内存放的资 金。   （4）由基金托管东谈专揽基金管理东谈主与证券经纪机构签订的三方存管考虑契约 办理证券资金账户与本基金银行入款账户的银证签约手续，未经基金托管东谈主书面 欢喜，基金管理东谈主不得将银证签约的指定银行结算账户（即本基金银行入款账户） 变更为其他账户，不然，因此引起的法律后果及给本基金形成的损失全部由基金 管理东谈主承担。   （5）本基金证券账户和证券资金账户的开立和使用，限于知足开展本基金 业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经另一方欢喜私行转让本基 金的证券账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户进 行本基金业务除外的行动。   （1）基金合同奏凯后，基金管理东谈主负责向中国东谈主民银行进行报备，基金托 管东谈主在备案通过后在中央国债登记结算有限使命公司及银行间市集清理所股份 有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及 资金的清理。基金管理东谈主负责央求基金投入宇宙银行间同行拆借市集进行来去， 由基金管理东谈主在中国外汇来去中心开设同行拆借市集来去账户。   （2）基金管理东谈主代表本基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主契约，协 议本来由基金管理东谈主保存。   （3）基金管理东谈主代表本基金签订《中国银行间市集金融繁衍产物来去主协 议》（凭证特殊版），契约本来由基金管理东谈主保存。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照考虑规则开立期货资金账户，在中国金融 期货来去所获取来去编码。期货资金账户称号及来去编码对应称号应按影相关规 定竖立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行资历，基金管理东谈主授权基金托管东谈主办 理考虑银期转账业务。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主钤记）及基金管理东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行签订具体入款契约/存 款阐发单子，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 入款到期指定收款账户等细目。   为防守特殊情况下的流动性风险，入款契约中应当约定提前支取条目。   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及考虑账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托 管东谈主根据相关法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按 相关法律解释使用并管理。   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构 实践灵验抑制的本基金资产不承担防守使命。   银行入款按期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责防守。   基金托管东谈主只负责对入款证实书进行防守，不负责对入款证实书真伪的鉴别， 不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全防守使命。   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别由基金托 管东谈主、基金管理东谈主防守，磋交易务程序另有限制除外。除本契约另有规则外，基 金管理东谈主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上 的本来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的原件，基金管理东谈主 应实时将本来投递基金托管东谈主处。合同的防守期限按照法律法例规则的期限保存 实践。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得迁移。   （五）基金资产净值筹划和管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管理东谈主应每就业日对基金资产估值。估值原则应恰当《基金合同》、                                  《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的指导意见》过火他法律、法例的规则。基 金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责筹划，基金托管东谈主 复核。基金管理东谈主应于每个就业日来去末端后筹划当日的种种基金份额的基金资 产净值和基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划 结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按规则对外公布。   本基金按以下方法估值：   （1）证券来去所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价（收 盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考通常投资品种的现行市价及要紧变化因素，治愈 最近来去市价，确定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值； 来去所市集挂牌转让的资产赈济证券，选拔估值技能确定公允价值； 况下，应以活跃市集上未经治愈的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行治愈以阐发估值日的公 允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应选拔估值技能确定其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应诀别如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 初度公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等指导受限股票，按监 管机构或行业协会相关规则确定公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至实践收款日历 间建议录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估 值全价，同期应充分探究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期 截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）股指期货合约、国债期货合约估值方法 当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化的，选拔最近来去日 结算价估值； 产进行估值，均应被觉得选拔了恰当的估值方法。可是，如果基金管理东谈主觉得按 本项第 1）小项规则的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基 金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值；   （5）估值筹划中波及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。   （6）归拢股票或债券同期在两个或两个以上市集来去的，按股票或债券所 处的市集分别估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来去的股票进行。   （8）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错选拔舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率罢黜考虑法律法例以及监管 部门、自律组织的规则。   （10）考虑法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及考虑法律法例的规则或者未能充分颂赞基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据相关法律法例，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经考虑各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的筹划结果对外赐与公布。如由此给基金份额持有东谈主 和基金形成损失以及因该来去日基金资产净值筹划罅隙而引起损失的，由基金管 理东谈主负责赔付。   当发生净值筹划罅隙时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和 基金形成损失的，由基金管理东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付抵偿金。基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的使命，经阐发后按以下条 款进行抵偿。   （1）如选拔本契约第八章“基金资产净值及基金份额净值的筹划与复核” 中估值方法的第（1）－（4）、               （7）、                  （9）、                     （10）进行处理时，若基金管理东谈主净值 筹划出错，基金托管东谈主在复核过程中莫得发现，且形成基金份额持有东谈主损失的， 应根据法律法例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付 的抵偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按顾问理费率和托管费率的比例各自承 担相应的使命；   （2）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对种种基金份额净值的筹划结果，诚然多 次再行筹划和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情 形，以基金管理东谈主的筹划结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损 失以及因该来去日基金资产净值筹划顺延罅隙而引起的损失，由基金管理东谈主负责 赔付，基金托管东谈主不负抵偿使命；   （3）基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成 的舛错不四肢基金资产估值罅隙处理。   由于相关管帐轨制变化或不可抗力原因，或由于证券、期货来去所、外汇市 场、登记结算公司、证券经纪机构、期货经纪机构、入款银行发送的数据罅隙等， 基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然一经采取必要、恰当、合理的措施进行搜检，但未 能发现罅隙的，由此形成的基金资产估值罅隙，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿使命，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施甩掉或松开由此造 成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法例或证监会有新的规则，则按新的规则实践； 如果行业有通行作念法，在不抗争法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则再行协商确定处理原则。   （4）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户基金份额净值。   按国度相关部门制定的管帐轨制实践。   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏凯后，应按照两边约定的归拢记 账方法和管帐处理原则，分别独速即建树、登录和防守本基金的全套账册，对双 方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   两边应每个来去日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹划和公告的，以基金管理东谈主的账 册为准。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别寥寂编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成。按期文牍文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于季度末端之日起 15 个就业日内编制完成并公告；基 金招募说明书、基金产物贵府概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在 3 个就业日内，更新基金招募说明书和基金产物贵府概要并登载在规则网站上；基 金招募说明书、基金产物贵府概要的其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年 更新一次。中期文牍在上半年末端之日起 2 个月内编制完成并公告；年度文牍在 每年末端之日起 3 个月内编制完成并公告。如果《基金合同》奏凯不及 2 个月的， 基金管理东谈主不错不编制当期季度文牍、中期文牍或者年度文牍。   基金管理东谈主在月初 3 个就业日内完成上月度报表的编制，以约定方式将相关 报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个就业日内进行复核，并将复核结 果实时以书面或以两边约定的其他方式文牍基金管理东谈主。对于季度文牍、中期报 告、年度文牍、更新招募说明书、基金产物贵府概要等，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应在上述监管部门规则的时天职完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过 程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因， 进行治愈，治愈以两边招供的账务处理方式为准。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主 不可于应当发布公告之日前就考虑报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的 报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就考虑情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主对上述文牍复核完毕后，不错出具复核阐发书（盖印）或以其他 两边约定的方式阐发，以备有权机构对考虑文献审核搜检。   （六）基金份额持有东谈主名册的防守   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基 金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和防守，基金管理东谈主 和基金托管东谈主应分别防守基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期不低于法律法 规规则的最低期限，法律法例另有规则或有权机关另有要求的除外。如不可妥善保 管，则按考虑法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期文牍和年度文牍前，基金管理东谈主应将相关贵府送 交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐全性。 基金托管东谈主不得将所防守的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应顺从守秘义务。   （七）托管契约的变更、拒绝与基金财产的清理   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内 容不得与《基金合同》的规则有任何突破。修改后的新契约，应报中国证监会备案。   （1）     《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主终结、照章被消灭、歇业，被照章取消基金托管资历或因其 他事由形成其他基金托管东谈主给与基金财产；   （3）基金管理东谈主终结、照章被消灭、歇业，被照章取消基金管理资历或因其 他事由形成其他基金管理东谈主给与基金管理权；   （4）发生《基金法》            、《销售办法》                  、《运作办法》或其他法律法例规则的拒绝 事项。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个就业日内 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东谈主、基金托 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的防守、清理、 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产清理程序：    《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组补救给与基金财产； 出具法律意见书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （6）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （7）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金份额 比例进行分派。   （8）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告。基金财产清理文牍经恰当《中华东谈主民 共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理文牍报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理文牍登载 在规则网站上，并将清理文牍教唆性公告登载在规则报刊上。   （9）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主按照法律法例规则的期限保存。   （八）争议科罚方式   两边当事东谈主欢喜，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，如不肯或者 不可通过协商科罚的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委 员会，根据该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是 终局的，并对考虑各方当事东谈主均有照料力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，陆续诚挚、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和本契约规则的义务，颂赞基金份额持有东谈主的正当 权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括香港特殊行政区、 澳门特殊行政区和台湾地区法律）统辖。       二十二、      对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务名目。主要服务内容如下：   （一）贵府发送服务   基金管理东谈主负责向通过基金管理东谈主的直销机构认购或申购本基金的基金份 额持有东谈主发送考虑贵府，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东谈主发送考虑贵府。   基金份额持有东谈主可通过以下方式查阅对账单：   （1）基金份额持有东谈主可登陆本基金管理东谈主的网站账户自动查询系统查阅对 账单。   （2）基金份额持有东谈主可通过网站、电话等方式向本基金管理东谈主定制按期电 子对账单，每月度、季度、年度末端后 15 个就业日内由客户服务中心向弃取电 子对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。   （3）基金份额持有东谈主也可拨打基金管理东谈主客服热线提真金不怕火纸质对账单，亦可 通过销售机构网点进行查询。   不按期的法律法例宣传、市集驳倒，产物保举等。   （二）红利再投资服务   本基金收益分派时，基金份额持有东谈主不错弃取将当期分派所得的红利再投资 于本基金，登记机构将基金份额持有东谈主所获现金红利按除权日经除权后的基金份 额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。   （三）在线服务   通过基金管理东谈主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东谈主不错实 现盘问、投诉、建议和寻求种种匡助。   网站提供了基金公告、公司动态、基金学问等种种信息，投资东谈主不错根据各 自的使用民俗自行查询或定制。   基金管理东谈主为现存投资东谈主提供了基金账户查询、来去明细查询、对账单发送 方式建树、修改查询密码等服务。   （四）资讯服务   投资东谈主如果念念了解申购和赎回等来去情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，请拨打基金管理东谈主客户服务中心电话或登录公司网站进行盘问、查询。   宇宙补救客户服务号码：40088-40099（免远程话费）   传真：021-50479997   基金管理东谈主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com   （五）投诉和建议受理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或漠视建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或漠视 建议。   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请通过上述方 式考虑基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面通晓了本招募说明书。          二十三、   其他应泄漏事项   本基金的其他应泄漏事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息泄漏办法》等考虑法律法例规则的内容与花式进行泄漏，并赐与 公告。       二十四、     招募说明书的存放及查阅方式   基金招募说明书应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的 住所，供公众查阅、复制，基金按期文牍公布后，应当分别置备于基金管理东谈主和 基金托管东谈主的住所，以供公众查阅、复制。投资东谈主也不错顺利登录基金管理东谈主的 网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与所公告的内容完满一 致。             二十五、         备查文献  本招募说明书的备查文献包括： 文献；  备查文献存放地点为基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所；投资东谈主如需了解细心 的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主央求查阅。

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