邓紫棋换脸

 鹏华上证科创板 50 成份增强策略 交易型洞开式指数证券投资基金发起式   聚合基金更新的招募评释书     （2024 年第 1 号）   基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东谈主：中信建投证券股份有限公司                         抨击教唆   本基金经 2024 年 6 月 20 日中国证券监督管理委员会《对于准予鹏华上证科创板 50 成 份增强策略交易型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金 注册的批复》（证监许可 2024958 号文）注册，进行召募。   基金管理东谈主保证本招募评释书的内容真实、准确、竣工。本招募评释书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等要素产生波动， 投资东谈主在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分谈判自身的风险承受才智，理 性判断市集，并承担基金投资中出现的各种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风 险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险偏激他风险等。本基金特定风险包括：标的指数波动的风 险、标的指数编制的风险、追踪误差收敛未达约定方针的风险、指数编制机构住手服务的风 险、成份股停牌的风险、基金收益率与事迹比拟基准收益率偏离的风险、手脚 ETF 聚合基 金的磋商风险、投资科创板的风险、投资存托凭证的风险、投资股指期货的风险、投资资产 救济证券的风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、基金合同自动终 止的风险等。   本基金为 ETF 聚合基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。本基金主要通过投资于方针 ETF，在发奋有用追踪标的指数基础上，力求获取 高出指数表现的投资收益。因此，本基金的事迹表现与标的指数的表现密切磋商。   本基金标的指数为上证科创板 50 成份指数，标的指数磋商信息如下：   上证科创板 50 成份指数样本空间由餍足以下条件的科创板上市证券（含股票、红筹企 业刊行的存托凭证）组成：   i. 上市时刻向上 6 个月；待科创板上市满 12 个月的证券数目达 100 只至 150 只后， 上市时刻颐养为向上 12 个月；   ii. 上市以翌日均总市值名次在科创板市集前 5 位，依期颐养数据覆按截止日后第 10 个交易日时，上市时刻向上 3 个月；   iii. 上市以翌日均总市值名次在科创板市集前 3 位，不餍足条件 ii，但上市时刻向上 1 个月并获巨匠委员会考虑通过。   存在以下情形的公司除外：    i. 被实施退市风险警示；    ii. 存在症结违警违纪事件、症结经营问题、市集表现严重极端等不宜手脚样本的情形。     （1）对样本空间内的证券按照当年一年的日均成交金额由高到低名次，剔革职次后     （2）对待选样本按照当年一年的日均总市值由高到低名次，登科名次前 50 的证券作 为指数样本。 样本权重不向上 10%，前五大样本权重猜测不向上 40%。 www.csindex.com.cn。     本基金可投资于资产救济证券，资产救济证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。同期，本基金也可投资股指期货，因为股指期货遴聘保证金交易轨制，由 于保证金交易具有杠杆性，当市集出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东谈主 权益遭遇较大损失。     本基金可通过方针 ETF 投资于科创板或径直投资于科创板，会濒临科创板机制下因投 资标的、市集轨制以及交易王法等各别带来的罕见风险，包括但不限于科创板上市公司股价 波动风险、流动性风险、退市风险、投资集合风险等。     本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大赔本的风险， 以及与中国存托凭证刊行机制磋商的风险，包括基金手脚存托凭证持有东谈主与境外基础证券发 行东谈主的鞭策在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成 派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动管制存托凭证持有东谈主的 风险；因多地上市变成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息裸露监管方面与境 内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。     本基金可参与融资交易，可能濒临杠杆风险、强制平仓风险、失约风险、交易被限制的 风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。     本基金可参与转融通证券出借业务，转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风 险、信用风险、市集风险、其他风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和 损失。     本基金为发起式基金，基金合同奏效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。改日若 出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致使标的指数 不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主将召集基金份额持有东谈主大 会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或表决未通过的，基金合同断绝。因此，在本 基金的运作时代，基金份额持有东谈主濒临基金合同自动断绝的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应标准后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募评释书的磋商章节。侧袋机制实施时代，基金管 理东谈主将对基金简称进行特殊秀气，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金 份额持有东谈主仔细阅读磋商内容并照看本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往事迹并不预示其改日表现，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对本 基金表现的保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、老师信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者兴盛”原则， 在投资东谈主作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承 担。投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应厚爱阅读本基金的招募评释书、基金合同和基金 居品辛苦提要等信息裸露文献。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争议，如经 友好协商未能惩处的，任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届 时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有 管制力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   本次招募评释书更新触及《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》第十二条中与 招募评释书内容磋商的一项或多项症结变更，具体事项请参考基金管理东谈主最近三个交易日 内裸露的对于上述症结变更的磋商公告。                                目       录                   第一部分 绪 言   本招募评释书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以 下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称《销售办法》）、                                《公开召募证券投资 基金信息裸露管理办法》           （以下简称《信息裸露办法》）                        、《公开召募洞开式证券投资基金流动 性风险管理礼貌》        （以下简称《流动性风险管理礼貌》）                        、《公开召募证券投资基金运作指引第              《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                          （以 下简称《指数基金指引》）等磋商法律法则的礼貌，以及《鹏华上证科创板 50 成份增强策略 交易型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金基金合同》（以下简称基金合同或《基金合 同》）的约定编写。   本招募评释书发达了鹏华上证科创板 50 成份增强策略交易型洞开式指数证券投资基金 发起式聚合基金（以下简称“本基金”或“基金”                      ）的投资方针、策略、风险、费率等与投 资东谈主投资决策磋商的必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募评释书。   基金管理东谈主承诺本招募评释书不存在职何作假纪录、误导性述说或者症结遗漏，并对其 真实性、准确性、竣工性承担法律职责。本基金是根据本招募评释书所载明的辛苦肯求召募 的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他磋商礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                      第二部分 释 义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 发起式聚合基金         《基金合同》：指《鹏华上证科创板 50 成份增强策略交易型洞开式指数证 券投资基金发起式聚合基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改造和补充 强策略交易型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金托管公约》及对该托管公约的任何有 效改造和补充 数证券投资基金发起式聚合基金招募评释书》偏激更新 资基金发起式聚合基金基金居品辛苦提要》偏激更新 资基金发起式聚合基金基金份额发售公告》 实施确定》界说的“交易型洞开式指数基金”，简称“ETF” 下简称“鹏华上证科创板 50 成份增强策略 ETF”） 称“方针 ETF”），与方针 ETF 的投资方针雷同，遴聘洞开式运作方式的基金，简称“聚合 基金” 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有管制力的决定、决议、陈说等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改造 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造     《信息裸露办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对其频频作念出的改造     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的改造 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经磋商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及磋商法律法则礼貌，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主订立了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 受鹏华基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 东谈主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵守 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金管理东谈主管理的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额总和后的余额） 向上上一洞开日基金总份额的 10% 份额所得收益、银行进款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的精打细算 基金应收申购款偏激他资产的价值总和 额净值的过程 裸露办法》礼貌的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等绪言 有东谈主服务的用度 份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金 资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.25%的年 费率计提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别 基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基 金份额。各种基金份额分设不同的基金代码，并分辩公布基金份额净值 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、出借 期限在 10 个交易日以上的出借证券、资产救济证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金颐养投资组合的市集冲击成安分派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公谈对待 置计帐，目的在于有用防碍并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且遴聘估值时期仍导致公允价值 存在症结不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 症结不确定性的资产；          （三）其他资产价值存在症结不确定性的资产 融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期送还所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 基金管理东谈主、基金管理东谈主鞭策、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理（指基金管理东谈主职工中 具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并 持有一依期限的证券投资基金 员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发 起资金认购的基金份额持有期限不少于三年 期限不少于三年的基金管理东谈主鞭策、基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理等东谈主 员                              第三部分 基金管理东谈主      一、基金管理东谈主概况                出资东谈主称号                         出资额（万元）      出资比例           国信证券股份有限公司                           7，500       50%      意大利欧利盛成本资产管理股份公司        （Eurizon Capital SGR S.p.A.）       深圳市北融信投资发展有限公司                            150        1%             总 计                                15，000     100%      二、主要东谈主员情况  张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副布告、常务副区长等职务。现任 国信证券股份有限公司党委布告、董事长。自 2024 年 4 月启动担任鹏华基金管理有限公司 董事长。  邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁， 现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司董 事。  杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙 江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国 信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构行状部总裁。自 2019 年 8 月启动担任鹏华基 金管理有限公司董事。  周中国先生，董事，管帐学硕士，高档管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为时期有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金 地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部 副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公 司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司董事。   Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信（Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理劳动，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席奉行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副 总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）海外 奉行委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投 资有贪图部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席奉行官、欧利盛成本 股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席奉行官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A. 首席奉行官。现随性大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市 场及业务发展总监。自 2010 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限公司董事。   Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业经管部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛成本 资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年 3 月启动担任 鹏华基金管理有限公司董事。   张元先生，孤立董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区办事、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室办事、副处长、处长、副主任，中央金融劳动委员会研究室主任，中国银监会政 策法则部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记 结算有限职责公司董事长兼党委布告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算 有限职责公司监事长兼党委副布告。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司董事。   高臻女士，孤立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，神气触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司奉行合伙东谈主。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管 理有限公司董事。   蒋毅刚先生，孤立董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城 讼师事务所高档合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月启动担任鹏华基金管理有限公司董事。    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼奉行董事，深圳 市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司 副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司奉行董事，深圳市华融泰置业有限公 司董事长，国王人证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司奉行董事、行政总裁。 自 2013 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。      陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财 务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总 司理、证券金融行状部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事。      Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公 司（Hewlett Packard Italy）管帐部，历随性大利交易银行（Banca Commerciale Italiana） 财务分析师，意大利联合交易银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联合圣保罗私东谈主 银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 奉行委员会成员。现随性大利欧利盛资 本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月启动担 任鹏华基金管理有限公司监事。      宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总经 理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总司理。自      郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 行状部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月启动担任鹏华基金管理 有限公司监事。      左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规经 理、高档合规官、总司理助理、首席合规巨匠、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年 9 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事。      邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁， 现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司董 事。   高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、 督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事教授部副处长、处 长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。   韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员， 天下社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固 定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基 金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究劳动；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、董 事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限公 司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任海外业务部总司理。   李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国开辟银行河南省分行海外业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自   刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司征询 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总经 理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公 司副总裁，现兼任首席市集官、机构本旨部总司理。   寇斌权先生，国籍中国，物理学博士，6 年证券从业教育。2018 年 7 月加盟鹏华基金管 理有限公司，历任量化及孳生品投资部大数据分析研究助理、量化研究员、高档量化研究员、 资深量化研究员，现担任量化及孳生品投资部基金司理。2023 年 06 月担任鹏华弘华夹杂基 金司理，2023 年 09 月担任鹏华弘实夹杂基金司理，2023 年 09 月担任鹏华弘达夹杂基金经 理，2023 年 12 月担任 1000ETF 增强基金司理，2023 年 12 月担任鹏华畅享债券基金司理， 基金从业经验。   邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任海外业务部总司理。   闫念念倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。   三、基金管理东谈主的职责   四、基金管理东谈主的承诺                             《基金法》、                                  《销售办法》、                                        《运 作办法》、     《信息裸露办法》等法律法则的行动，并承诺建立健全里面收敛轨制，采选有用措 施，驻扎违警行动的发生。   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表现他东谈主从事相 关的交易行动；   （7）草率背负，不按照礼貌履行职责；   （8）法律法则以及中国证监会不容的其他行动。 法则及行业范例，老师信用、辛苦尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪经营；   （2）违犯法律法则、基金合同或托管公约；   （3）专门损伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的辛苦中公私分明；   （5）拒却、侵犯、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率背负、耗损权柄；   （7）泄露在职职时代细察的磋商证券、基金的交易高深、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资经营等信息；   （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或波折进行其他股票投资；   （9）协助、接受托福或以其他任何模式为其他组织或个东谈主进行证券交易；   （10）违犯证券交易所业务王法，利用对敲、倒仓等违警技巧主管市集价钱，遏抑市集 治安；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息裸露和告白中专门含有作假、误导、讹诈成份；   （13）以不朴直技巧谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政法则不容的行动。   （1）依照磋商法律法则和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职时代细察的磋商证券、基金的交易高深，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资经营等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易偏激他行动。   五、基金管理东谈主的里面收敛轨制   基金管理东谈主的里面收敛恪守以下原则：   （1）健全性原则：里面收敛应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个方法；   （2）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控标准，崇尚内控轨制 的有用奉行；   （3）孤立性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；   （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、相互制衡；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的收敛成本达到最好的里面收敛效率。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当稳当国度法律、法则、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面收敛轨制应当涵盖基金管理东谈主经营管理的各个方法，不得留有 轨制上的空缺或谬误；      （3）审慎性原则：制定里面收敛轨制应当以审慎经营、驻扎和化解风险为起点；      （4）应时性原则：里面收敛轨制的制定应当跟着磋商法律法则的颐养和基金管理东谈主经 营计策、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险收敛委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险收敛计策和控 制政策、合作突发症结风险等事项；      （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务方法正当合规运作进行监督查抄，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核劳动，并可向董事会和中国证监会径直阐发；      （3）公司经营管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理依期召开会议对各种 风险赐与充分的评估和驻扎，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、考虑，并实时采选 驻扎和收敛措施；      （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查抄轨制，通过依期 或不依期查抄里面收敛轨制的奉行情况，促使公司各项经营管理行动的范例运行；      （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主合座层面进行多维度风险分析；      （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时阐发的义务；      （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险收敛”的理念，公司每个职工均负有 一线风险收敛职责，负责把公司的风险收敛理念和措施落实到每一个业务方法当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行阐发、反馈的义务。      （1）公司通过不休健全法东谈主治理结构，充分阐发孤立董事和监事会的监督职能，力求 从起源上阻毫不朴直关联交易、利益运送和里面东谈主收敛气象的发生，保护投资东谈主利益和公司 正当权益；      （2）管理层平稳确立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险驻扎意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制， 使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个方法；      （3）公司依据自身经营特性建立了包括岗亭自控、磋商部门和岗亭之间相互监督制衡、 督察长和监察稽核部监督的、权责长入、严实有用的三谈内控防地；      （4）建立并不休完善里面收敛体系及里面收敛轨制：自成立来，公司不休完善内控组 织架构、收敛标准、收敛措施以及收敛职责，建立健全里面收敛体系。通过不休地对里面控 制轨制进行改造和更新，公司的里面收敛轨制不休走向完善；      （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息裸露轨制、监察稽核轨制、信息时期管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及 包括岗亭成就、岗亭职责、操作经由手册在内的业务经由、规章等，从基本管理轨制和业务 经由上进行风险收敛；      （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭成就上采选了严格的分离制 度，兑现了基金投资与交易、交易与计帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制，形 成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭成就上减少和驻扎操作及操守风险；      （7）建立健全了岗亭职责制：公司通过健全岗亭职责制使每位职工王人能明确我方的岗 位职责和风险管理职责；      （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、阐发、收敛以及监督标准， 并经过顺应的收敛经由，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警 与公司管理及基金运作磋商的风险，通过表露的阐发渠谈，对风险问题进行层层监督、管理、 收敛，使部门和管理层即时把合手风险景况并实时、快速作出风险收敛决策；      （9）建立自动化监督收敛系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资目的监 控系统等狡计机辅助收敛系统，对投资比例限制、“不容买入股票名单”、交叉交易等方面 进行电子化收敛，有用地驻扎了运立场险和操守风险；      （10）不休强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司不休强化投资规律，加强集体决 策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。 同期，公司建立了严格的股票库轨制、不容和限制投资股票轨制，并由研究小组负责崇尚， 扫数股票投资必须透彻从股票库中取舍。公司还建立了契约风险评估轨制，依期对各基金遵 守基金合同的情况进行评估，驻扎契约风险。      （1）基金管理东谈主确知建立、实施和扶持里面收敛轨制是本公司董事会及管理层的职责；      （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面收敛的裸露真实、准确；      （3）本基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展不休完善里面收敛体系和里面收敛制 度。                      第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）   住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   成立时刻：2005 年 11 月 02 日   批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字2005112 号   组织模式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 77.57 亿元   存续时代：持续经营   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可2015219 号   中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准设立的天下性大型空洞证 券公司。公司注册于北京，注册成本 77.57 亿元，并设有中信建投期货有限公司、中信建投 成本管理有限公司、中信建投（海外）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司、中 信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来，中信建投证券各项业务快速发展，在企业 融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、资产管理、股票及孳生品交易等规模形 成了自身特色和中枢业务上风，并搭建了研究征询、信息时期、运营管理、风险管理、合规 管理等专科高效的业务救济体系。凭借高度的敬业精神与凸起的专科才智，中信建投证券主 要业务目的及盈利才智咫尺均位居行业前线。   二、主要东谈主员情况   中信建投证券托管部管理团队和业务主干具有丰富的证券投资基金托管业务运作教育， 业务东谈主员专科布景灭绝了金融、管帐、经济、狡计机等各规模，可为托管客户提供个性化产 品处理才智。   三、基金托管业务经营情况   中信建投证券于 2015 年 2 月取得中国证监会核准证券投资基金托管经验，中信建投证 券历久恪守“诚信、专注、成长、共赢”的经营理念，不休加强风险管理和里面收敛，严格 履行托管东谈主的各项职责，切实崇尚基金份额持有东谈主的正当权益，为基金份额持有东谈主提供高质 量的托管服务。   四、基金托管东谈主的里面收敛轨制   严格遵守国度磋商法律、法则、监管王法和公司里面规章轨制，驻扎和化解基金托管业 务经营风险，确保托管资产的竣工和安全，切实保护基金份额持有东谈主权益，确保托管资产的 运作及磋商信息裸露稳当国度法律、法则、监管王法及磋商合同、公约的礼貌，查错防弊、 堵塞谬误、摒除隐患，保证托管业务安全、有用、隆重运行。   中信建投证券设有风险管理委员会，负责全公司风险管理与里面收敛劳动，对托管业务 风险收敛劳动进行查抄带领。托管部里面成就专门负责稽核监察劳动的内控稽核岗，配备专 职监察稽核东谈主员，在托管部行政负责东谈主的径直引导下，依照磋商法律规章，对业务的运行独 立欺骗监督稽核权柄。   中信建投证券托管部制定了各项管理轨制和操作规程，建立了科学合理、收敛严实、运 行高效的里面收敛体系，保障托管业务健全、有用奉行；安全守护基金财产，保持基金财产 的孤立性；实行经营风景封锁式管理，并配备灌音和摄像监控系统；有孤立的空洞托管服务 系统；业务管理实行复核和查抄机制，建立了严格有用的操作制约体系；托管部确立内控优 先和风险管理的理念，培养部门全体职工的风险驻扎和守秘意志。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东谈主根据《基金法》、               《运作办法》等法律法则的礼貌和基金合同、托管公约的约 定，对基金合同奏效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行监督，并实时 教唆基金管理东谈主违纪风险。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主投资指示或执行投资运作违犯法律法则、《基金合同》和托 管公约的礼貌，应实时以电话提醒或书面教唆等方式陈说基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主 应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面陈说后应在限期内实时核 对并以书面模式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，评释违纪原 因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对 陈说县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主陈说的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。                        第五部分 磋商服务机构 一、基金份额销售机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层 磋商电话：（0755）82021233 传真：0755-82021155 磋商东谈主：龙毅 网址：www.phfund.com.cn 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 磋商电话：010-88082426 传真：010-88082018 磋商东谈主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 磋商电话：021-68876878 传真：021-68876821 磋商东谈主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区开辟大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 磋商电话：027-85557881 传真：027-85557973 磋商东谈主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 磋商电话：020-38927993 传真：020-38927990 磋商东谈主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈 网址：www.phfund.com.cn   具体名单详见基金管理东谈主网站裸露的基金销售机构名录。   基金管理东谈主可根据磋商法律法则要求，根据实情，取舍其他稳当要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   二、登记机构   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   磋商电话：（0755）82021877   传真：（0755）82021165   磋商东谈主：范伟强   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   磋商电话：021-51150298   传真：021-51150398   磋商东谈主：刘佳   承办讼师：刘佳、吴卫英   四、管帐师事务所   称号：德勤华永管帐师事务所（特殊等闲合伙）   住所：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   奉行事务合伙东谈主：付建超   办公室地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   磋商电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0177   磋商东谈主：江丽雅   承办管帐师：汪芳 江丽雅                    第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他磋商法律法则，以及基金合同的礼貌，经中 国证监会 2024 年 6 月 20 日证监许可2024958 号文准予召募注册。除法律、行政法则或中 国证监会另有礼貌外，任何与基金份额发售磋商确当事东谈主不得预留或提前发售基金份额。   具体发售有贪图以本基金的基金份额发售公告为准，请投资东谈主就发售和认购事宜仔细阅读 本基金的基金份额发售公告。   一、基金运作方式和类型   契约型洞开式，ETF 聚合基金   二、基金的存续期限   不依期   三、召募方式及风景   通过各销售机构的基金销售网点（包括基金管理东谈主的直销中心偏激他销售机构的销售网 点，具体名单见基金管理东谈主网站裸露的基金销售机构名录）公开发售。基金管理东谈主不错根据 情况变更、增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   四、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得向上 3 个月，具体召募时刻详见基金份额发售公告及销 售机构磋商公告。   五、召募对象   稳当法律法则礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   六、召募上限   本基金可成就召募限制上限，具体限制上限及限制收敛的有贪图详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金成就初度召募限制上限，基金合同奏效后不受此召募限制的限制。   七、基金份额类别   本基金根据销售服务费及认购/申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。   在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.25%的年费率计提销售服务 费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.10% 的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基金份额。   本基金各种基金份额分辩成就代码。由于基金用度的不同，本基金各种基金份额将分辩 狡计并公告基金份额净值。   投资者可自行取舍认购、申购的基金份额类别。   在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，根据基金执走时作情况，在履行 顺应标准后，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错增多本基金新的基金份额类别、调 整现有基金份额类别的费率水平或者住手现有基金份额类别的销售等，此项颐养无需召开基 金份额持有东谈主大会。   八、基金份额的面值、认购用度、认购价钱及狡计公式   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不 少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金管理东谈主届时发布的公告。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，本基金 C 类基金份额不收取认购费。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心认购的待业金客户与除此之外的其他投资 东谈主实施永别的认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老经营筹集的资金偏激投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于天下社会保障基金、不错投资基金的所在社会保障基金、 企业年金单一经营以及集结经营、交易养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门认同 的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募评释书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定认购 费率，其他投资东谈主认购本基金 A 类基金份额的适用下表一般认购费率：      认购金额 M（元）       一般认购费率          特定认购费率           M          M≥100 万    每笔 500 元        每笔 500 元   本基金 A 类基金份额的认购用度应在投资东谈主认购 A 类基金份额时收取。A 类基金份额 的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等召募时代发生的各项 用度。投资东谈主在一天之内淌若有多笔 A 类基金份额的认购，适用费率按单笔分辩狡计。   有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为相应类别基金份额归基金份额持有东谈主所 有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   （1）若投资者取舍认购本基金 A 类基金份额，则认购金额包括认购用度和净认购金额。 狡计公式为：   认购用度适用比例费率时，认购份额的狡计方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）；   认购用度＝认购金额－净认购金额；   认购份额＝净认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   认购用度为固定金额时，认购份额的狡计方法如下：   认购用度＝固定金额；   净认购金额＝认购金额－认购用度；   认购份额＝净认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   例如：某投资东谈主（非待业金客户）认购本基金 A 类基金份额 10，000 元，所对应的认购 费率为 0.80%，假设该笔认购金额产生利息 5.20 元，则其可得到的认购份额狡计如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）＝10，000/（1＋0.80%）＝9，920.63 元   认购用度＝认购金额－净认购金额＝10，000－9，920.63＝79.37 元   认购份额＝净认购金额/基金份额面值＝9，920.63/1.00＝9，920.63 份   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值＝5.20/1.00＝5.20 份   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额＝9，920.63＋5.20＝9，925.83 份   即：投资东谈主（非待业金客户）投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，所对应的认购 费率为 0.80%，假设该笔认购金额产生利息 5.20 元，在基金合同奏效时，投资东谈主账户登记 有本基金 A 类基金份额 9，925.83 份。   （2）若投资者取舍认购本基金 C 类基金份额，则认购份额的狡计公式为：   认购份额＝认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   例如：某投资者在认购期投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，若认购金额在认购期 间产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额狡计如下：   认购份额＝认购金额/基金份额面值＝100，000.00/1.00＝100，000.00 份   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值＝50.00/1.00＝50.00 份   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额＝100，000.00＋50.00＝100，050.00 份   即：投资东谈主投资 100，000 元认购本基金 C 类基金份额，若认购金额在认购时代产生的利 息为 50 元，在基金合同奏效时，投资东谈主账户登记有本基金 C 类基金份额 100，050.00 份。   （3）认购份额的狡计保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。   利息折算的份额保留到少量点后两位，少量点后两位以后部分舍去，由此产生的误差计 入基金财产。   九、投资东谈主对基金份额的认购   投资东谈主可在召募期内前去本基金销售网点办理基金份额认购手续，具体的业务办理时刻 详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构磋交易务办理王法。   投资东谈主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或 各销售机构磋交易务办理王法。   （1）投资东谈主认购时，需按销售机构礼貌的方式全额缴款。   （2）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购肯求不允许牺牲。   （3）投资东谈主在 T 日礼貌时刻内提交的认购肯求，通常应在 T+2 日到原认购网点查询认 购肯求的受理情况。   （4）销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构确乎接 收到认购肯求。认购的说明以登记机构或基金管理东谈主的说明结果为准。对于认购肯求及认购 份额的说明情况，投资东谈主可实时查询并妥善欺骗正当权利。   （1）本基金销售机构每个基金交易账户单笔最低认购金额为 1 元（含认购费），各销售 机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准。   （2）直销中心的初度最低认购金额为 100 万元（含认购费），追加认购单笔最低认购金 额为 1 万元（含认购费），不设级差限制（通过本基金管理东谈主基金网上交易系统等特定交易 方式认购本基金暂不受此限制），本基金直销中心单笔认购最低金额与认购级差限制可由基 金管理东谈主酌情颐养。   （3）本基金召募时代对单个投资东谈主的累计认购金额不设限制。   （4）如发生末日比例说明，认购肯求说明不受最低认购金额的限制。   十、召募资金的存放   基金合同奏效前，投资东谈主的认购款项只可存入专门账户，不得动用。   十一、方针 ETF 偏激标的指数   方针 ETF 为鹏华上证科创板 50 成份增强策略交易型洞开式指数证券投资基金，其标的 指数为上证科创板 50 成份指数。   十二、本基金与方针 ETF 的磋商与区别   本基金为方针 ETF 的聚合基金，二者既有磋商也有区别。   本基金与方针 ETF 之间的磋商：（1）两只基金的投资方针均为在发奋有用追踪标的指 数基础上，力求获取高出指数表现的投资收益。                     （2）两只基金具有相似的风险收益特征。                                       （3） 方针 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与方针 ETF 之间的区别：                   （1）在基金的投资方法方面，方针 ETF 主要采选指数 增强量化投资策略，径直投资于标的指数的成份股、备选成份股和非成份股；而本基金则采 取波折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于方针 ETF，兑现投资方针。                                   （2）在交易方式 方面，投资者既不错像买卖股票相似在交易所买卖方针 ETF 的基金份额，也不错按照最小 申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎方针 ETF；而本基金则像等闲的洞开式基金一 样，投资者不错通过基金管理东谈主偏激他销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与方针 ETF 事迹表现仍可能出现各别。可能激发各别的要素主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。方针 ETF 手脚一种特殊的基金品种，可将一起或接近一起的基金资 产，用于兑现投资方针；而本基金手脚等闲的洞开式基金，仍需将不低于基金资产净值 5% 的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。方针 ETF 采 取按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影 响较小；而本基金采选按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金资产净值产生 一定影响。                第七部分 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届 满或基金管理东谈主依据法律法则及招募评释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定 验资机构验资，验资阐发需对发起资金提供方偏激持有份额进行专门评释。基金管理东谈主自收 到验资阐发之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理已矣基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管理东谈主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金管理东谈主应将基金召募时代召募 的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成奏效时召募资金的处理方式   淌若召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列职责： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   基金合同奏效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动断绝， 且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。若届时的法律法则或中国证监会规 定发生变化，上述断绝礼貌被取消、更正或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法则或 中国证监会礼貌奉行，不需要召开基金份额持有东谈主大会。   《基金合同》奏效满三年后延续存续的，一语气 20 个劳动日出现基金份额持有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期阐发中赐与裸露； 一语气 60 个劳动日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个劳动日内向中国证监会阐发并提 出惩处有贪图，如持续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。               第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风景   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募评释 书或其他磋商公示中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风景或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东谈主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的洞开日实时刻   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所的边远交易日的交易时刻，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时刻变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的颐养，但应在实施日 前依照《信息裸露办法》的磋商礼貌在礼貌绪言上公告。   基金管理东谈主不错根据执行情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体业务办理 时刻在磋商公告中礼貌。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不向上 3 个月启动办理赎回，具体业务办理时刻在相 关公告中礼貌。   在确定申购启动与赎回启动时刻后，基金管理东谈主应依照《信息裸露办法》的磋商礼貌在 礼貌绪言上公告申购与赎回的启动时刻。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调遣肯求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后狡计的各种基金份额净值为基 准进行狡计； 法权益不受损伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东谈主必须在新规 则启动实施前依照《信息裸露办法》的磋商礼貌在礼貌绪言上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的标准，在洞开日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。若资金在礼貌时刻内未全额到账则申购不成立， 申购款项将退回投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回、基金合同载明的暂停赎回或其他减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同磋商条件处理。   基金管理东谈主应以交易时刻结果前受理有用申购和赎回肯求确今日手脚申购或赎回肯求 日（T 日），在边远情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行说明。T 日 提交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构礼貌的 其他方式查询肯求的说明情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构确乎 招揽到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明情况，投 资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   基金管理东谈主在不违犯法律法则的前提下，可对上述标准王法进行颐养。基金管理东谈主应依 照《信息裸露办法》的磋商礼貌在礼貌绪言上公告。   五、申购和赎回的数目限制 申购费），各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他礼貌的，以各销售机构的业 务礼貌为准。通过基金管理东谈主直销中心申购本基金 A 类和 C 类基金份额，初度最低申购金 额为 100 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 万元（含申购费）                                      （通过本基金管理 东谈主基金网上交易系统等特定交易方式申购本基金暂不受此限制）。对于本基金 I 类基金份额， 单笔最低申购金额为 10 元。本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管 理东谈主酌情颐养。 余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内一起基金份额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 收敛的需要，可采选上述措施对基金限制赐与收敛。具体见基金管理东谈主磋商公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须依照《信息裸露办法》的磋商礼貌在礼貌绪言上公 告。      六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后狡计， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应标准，不错顺应延长狡计或公告。      本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不 收取申购用度。      对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东谈主实施永别的申购费率。      待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老经营筹集的资金偏激投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于天下社会保障基金、不错投资基金的所在社会保障基金、 企业年金单一经营以及集结经营、交易养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门认同 的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募评释书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。      通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：          申购金额 M（元）        一般申购费率         特定申购费率               M              M≥100 万         每笔 500 元   每笔 500 元      本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取。投资东谈主在一天之 内淌若有多笔 A 类基金份额的申购，适用费率按单笔分辩狡计。      申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集 推行、销售、登记等各项用度。      （1）若投资者取舍申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购金 额。其中：      当申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：      净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）      申购用度＝申购金额－净申购金额      申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      当申购用度适用固定金额时，申购份额的狡计方法如下：      申购用度＝固定金额      净申购金额＝申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      例如：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费 率为 1.00%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到的申购份额狡计如 下：      净申购金额＝50，000/（1＋1.00%）＝49，504.95 元      申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05 元      申购份额＝49，504.95/1.0368＝47，747.83 份      即：投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 额。      （2）若投资者取舍申购本基金 C 类或 I 类基金份额，则申购份额的狡计公式为：      申购份额＝申购金额/申购当日 C 类（或 I 类）基金份额净值      例如：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类（或 I 类）基金份额，假设申购当日 C 类 （或 I 类）基金份额净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额狡计如下：      申购份额＝100，000/1.0154＝98，483.36 份      即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类（或 I 类）基金份额，假设申购当日 C 类（或 I 类）基金份额净值为 1.0154 元，则其可得到 98，483.36 份 C 类（或 I 类）基金份额。      （3）申购的有用份额单元为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 I 类基金份额的赎回费率如下表所示：               持有期限（Y）                     赎回费率                  Y＜7 日                    1.50%                 Y≥7 日                  0      本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金 份额时收取，赎回费全额计入基金财产。      本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，      赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值      赎回用度＝赎回总金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度      赎回金额单元为元，狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。      例如：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持就怕刻为 20 日，对应的赎回费率 为 0，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为：      赎回总金额＝10，000×1.0685＝10，685.00 元      赎回用度＝10，685.00×0＝0 元      净赎回金额＝10，685.00－0＝10，685.00 元      即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 20 日，对应的赎回费率为 0， 假设赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10，685.00 元。 办法》的磋商礼貌在礼貌绪言上公告。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例恪守磋商法律法则以及监管部门、自律王法的 礼貌。 东谈主利益无本质性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销经营，针对投资者开展基金 促销行动。在基金促销行动时代，基金管理东谈主不错根据法律法则要求对基金申购费率、赎回 费率和销售服务费率等进行顺应费率优惠。      七、拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 或无法进行证券交易。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 值时期仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法边远运行。 申购的。 限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例向上基金管理东谈主礼貌确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额向上单个投资东谈主累计持有的份额上限时；或 该投资东谈主当日申购金额向上单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   发生除上述第 4、10 项之外暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申 请时，基金管理东谈主应当根据磋商礼貌在礼貌绪言上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购申 请被一起或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基 金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 回肯求或减速支付赎回款项。 或无法进行证券交易。 停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 值时期仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 赎回的。      发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可延期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的磋商条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎 回时可事前取舍将当日可能未获受理部分赐与牺牲。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主 应实时收复赎回业务的办理并公告。      九、普遍赎回的情形及处理方式      若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金调遣中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额总和后的余额）向向前一 洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了普遍赎回。      当基金出现普遍赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或 部分延期赎回。      （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才智支付投资东谈主的一起赎回肯求时，按边远赎回 标准奉行。      （2）部分延期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有艰辛或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求延期办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错取舍延期赎回或取消赎回。 取舍延期赎回的，将自动转入下一个洞开日延续赎回，直到一起赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被牺牲。延期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到一起赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处 理。      （3）若基金发生普遍赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主向上上一洞开日基金总份 额 10%以上的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错延期办理大额赎 回肯求东谈主的赎回肯求。对其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）和大额赎回肯求东谈主 10% 以内的赎回肯求在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式办 理，在仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东谈主向上 10%的赎回肯求按比例说明。对 当日未予说明的赎回肯求进行延期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回申 请时不错取舍延期赎回或取消赎回。取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤 销；取舍延期赎回的，当日未获受理的赎回肯求将与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先 权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主 在提交赎回肯求时未作明确取舍，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生普遍赎回，如基金管理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个劳动日，并应当在礼貌绪言上进行公告。   当发生上述普遍赎回并延期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他方式在 3 个交易日内陈说基金份额持有东谈主，评释磋商处理方法，并在 2 日内在礼貌 绪言上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 停公告。 的各种基金份额净值。 最迟于从头洞开日在礼貌绪言上刊登基金从头洞开申购或赎回公告；也不错根据执行情况在 暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时刻，届时可不再另行发布从头洞开的公告。   十一、基金调遣   基金管理东谈主不错根据磋商法律法则以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，磋商王法由基金管理东谈主 届时根据磋商法律法则及基金合同的礼貌制定并公告，并提前陈说基金托管东谈主与磋商机构。   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、稳当法律法则的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据奏效司法通知将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的磋商辛苦，对于稳当条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的标准收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的标准收取转托管费。   十四、依期定额投资经营   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资经营，具体王法由基金管理东谈主另行礼貌。投 资东谈主在办理依期定额投资经营时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在磋商公告或更新的招募评释书中所礼貌的依期定额投资经营最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的交易风景或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书“侧袋机制”章节或 磋商公告。   十八、其他业务   在不违犯法律法则及中国证监会礼貌的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利益 无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制定相 应的业务王法，并依照《信息裸露办法》的磋商礼貌进行公告。                   第九部分 基金的投资   一、投资方针   本基金主要通过投资于方针 ETF，在发奋有用追踪标的指数基础上，力求获取高出指数 表现的投资收益。   二、投资范围   本基金主要投资于方针 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地兑现投资方针，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括主板、 创业板以偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、所在政府债、 金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可 调遣债券、可交换债券、政府救济机构债偏激他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回 购、资产救济证券、银行进款（包括公约进款、依期进款等）、同行存单、货币市集用具、 股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳当中国证监会相 关礼貌）。   本基金可依据磋商法律法则和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应标准后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%， 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。   淌若法律法则或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应颐养。   三、投资策略   本基金为鹏华上证科创板 50 成份增强策略 ETF 的聚合基金，主要通过投资于鹏华上证 科创板 50 成份增强策略 ETF，在发奋有用追踪标的指数基础上，力求获取高出指数表现的 投资收益。本基金力求将日均追踪偏离度收敛在 0.5%以内，年化追踪误差收敛在 8%以内。   本基金投资方针 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回：按照方针 ETF 法律文献约定的方式申赎方针 ETF。   （2）二级市集方式：在二级市集进行方针 ETF 基金份额的交易。   当方针 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或颐养，本基金也将作相应的变更或调 整，无谓召开基金份额持有东谈主大会。   本基金将在空洞谈判合规、风险、效率、成本等要素的基础上，决定遴聘申购、赎回的 方式或二级市集方式进行方针 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股以及方针 ETF 申购赎回清单中所公布的 非标的指数成份股，以更好的追踪方针 ETF。同期，在条件允许的情况下还可通过买入方针 ETF 标的指数成份股、备选成份股以及方针 ETF 申购赎回清单中所公布的非标的指数成份 股来构建组合以申购方针 ETF。因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股以及方针 ETF 申购赎回清单中所公布的非标的指数成份股的资金头寸，该部分股票资产投资原则上主要采 取复制法，即按照标的 ETF 公布的申购赎回清单的证券组成偏激权重构建基金投资组合， 并根据证券组成偏激权重的变动而进行相应颐养。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致 无法赢得弥散数目的个股时，基金管理东谈主将搭配使用其他合理方法进行顺应的替代，包括通 过投资其他股票进行替代，以镌汰追踪误差，优化投资组合的配置结构。   本基金在空洞谈判预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资。   本基金债券投资将采选久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券取舍策 略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，天真地颐养组合的券种搭配， 同期精选个券，以增强组合的持有期收益。   本基金可投资可调遣债券及可交换债券，可调遣债券及可交换债券兼具债权和股权双重 属性，本基金将通过对方针公司股票的投资价值分析和债券价值分析空洞开展投资决策。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为方针，取舍流动性好、交易活跃的股指期 货合约，充分谈判股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资 组合的投资效率。   本基金将空洞运用计策资产配置和战术资产配置进行资产救济证券的投资组合管理，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极颐养投资策略，严格遵守法律法则和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上赢得厚实收益。   本基金可在空洞谈判预期收益、风险、流动性等要素基础上，参与融资业务。   为更好地兑现投资方针，在加强风险驻扎并遵守审慎经营原则的前提下，本基金可根据 投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   改日，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可在履行顺应标准后相应颐养和更 新磋商投资策略，并在招募评释书中更新并公告。   四、投资决策依据及标准   （1）磋商法律、法则和基金合同的磋商礼貌。   （2）经济运行态势和证券市集走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分派和投资策略。投资决策委员会依期召 开会议，如需作念出实时症结决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：联想和颐养投资组合。联想和颐养投资组合需要谈判的 基本要素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员 的投资建议；基金司理的孤立判断；大数据与金融工程部的分析阐发等。   （3）集合交易室：基金司理向集合交易室下达投资指示，集合交易室司理收到投资指 令后分发予交易员，交易员收到基金投资指示后准确奉行。   （4）大数据与金融工程部：依期和不依期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供磋商分析阐发。   （5）风控管理部：监控各种基金投资运作。   （6）当标的指数成份股发生显然负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，空洞谈判成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行颐养。   （7）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据市集环境变化和执行 需要颐养上述投资决策标准，并赐与公告。   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准为上证科创板 50 成份指数收益率×95%+银行东谈主民币活期进款利 率（税后）×5%。   如方针 ETF 或本基金颐养标的指数的，本基金的事迹比拟基准相应颐养。   改日若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个劳动日内向中国证监会阐发并提议惩处有贪图，调遣运作方式、与其他基金合 并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主 大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处有贪图确依时代，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额持有东谈主利益优先原则扶持基金 投资运作。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 聚合基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。   七、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产救济证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的一起资产救济证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%，中国证 监会礼貌的特殊品种除外；   （5）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救济证券的比例，不得向上该资产支 持证券限制的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产救济证券，不得 向上其各种资产救济证券猜测限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证券。基金持 有资产救济证券时代，淌若其信用等级下降、不再稳当投资标准，应在评级阐发发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值猜测不得向上基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不稳当 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：   a.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得向上基金资产净值的   b.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 向上基金资产净值的 100%。其中，有价证券指方针 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得向上基金持有的股票及 方针 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，猜测（轧差狡计）应当符 合基金合同对于股票投资比例的磋商约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一 交易日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵守下列要求：   a.出借证券资产不得向上基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得向上本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行，与境内上市交易 的股票合并狡计；   （16）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）                          、（14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳当 上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会礼貌的特 殊情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管 理东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳当第（1）项投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交 易日内进行颐养，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳当第（14）项礼貌的，基金管 理东谈主不得新增出借业务，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的磋商约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起启动。   法律法则或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受磋商限制或按颐养后的礼貌奉行。   为崇尚基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除方针 ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不朴直的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌不容的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、执行收敛东谈主或者 与其有症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交 易的，应当稳当基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益 残害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱奉行。磋商交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与裸露。症结关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或颐养上述不容性礼貌，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 顺应标准后，则本基金投资不再受磋商限制或按颐养后的礼貌奉行。   八、标的指数及方针 ETF 发生磋商变更情形的处理方式   方针 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于方针 ETF 的聚合基金变更为径直投 资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有东谈主大会审议；若届时本基金管理东谈主已有跟 踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着崇尚投资者正当权益的原则，履行顺应的标准后 登科其他合适的指数手脚标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于方针 ETF 的表 述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理东谈主另行公告。 的除外）；   若方针 ETF 变更标的指数，本基金将在履行顺应标准后相应变更标的指数且延续投资 于该方针 ETF。但方针 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更方针 ETF 标的指数事项的， 本基金的基金份额持有东谈主可出席方针 ETF 基金份额持有东谈主大会并进行表决，方针 ETF 基金 份额持有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额持有东谈主大会相应变 更标的指数并仍为该方针 ETF 的聚合基金。   九、基金管理东谈主代表基金欺骗鞭策或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不妥利益。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有症结影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”章节的礼貌。                  第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的方针 ETF 基金份额、各种有价证券、银行进款本息、基 金应收申购款偏激他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据磋商法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的礼貌责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章牺牲或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制奉行。                   第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金磋商的证券交易风景的交易日以及国度法律法则礼貌需要对 外裸露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的方针 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产救济证券、股指期货 合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定磋商金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业管帐准则》、 监管部门磋商礼貌。   （一）对存在活跃市集且约略获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的症结事件的，应遴聘最近交易 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不成真实反应公允价值 的，布置报价进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中谈判不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制手脚特征谈判。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大批持有磋商资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴聘在当前情况下适用况且有弥散可利用数据 和其他信息救济的估值时期确定公允价值。遴聘估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得磋商资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生症结变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的症结事件，使潜在估 值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，布置估值进行颐养并确定公允 价值。   四、估值方法   坚持有的方针 ETF 基金，按估值日方针 ETF 基金的份额净值估值。   交易所上市的有价证券（固定收益品种除外）                      ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生症结变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后 经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及症结变化要素，颐养最近交易市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外）                                   ，登科第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外），登科第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。对于含投资 者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至执行收款日历间登科第三方估值 基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。回售登记期截止日 （含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对于在交易所市集上市交易的公开刊行的可调遣债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价交易的债券登科估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交易的债券登科估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，遴聘在当前情况下 适用况且有弥散可利用数据和其他信息救济的估值时期确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，遴聘估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会磋商礼貌确定 公允价值。 会的磋商礼貌进行估值。 境未发生症结变化的，以最近交易日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 国度最新礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及磋商法 律法则的礼貌或者未能充分崇尚基金份额持有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据磋商法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金磋商的管帐问题，如经磋商各方 在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的狡计 结果对外赐与公布。   五、估值标准 份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每个劳动日狡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按礼貌公告。 的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个劳动日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按礼貌对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为该类 基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的谬误变成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭遇损失的，谬误的职责东谈主应当对由于该 估值诞妄遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值诞妄职责方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承担；由于估值诞妄职责方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主变成损失的，由估值诞妄职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值诞妄职责方还是积极合作，况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值诞妄职责方布置更正的情况向磋商当事东谈主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的职责方对磋商当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，况且仅对 估值诞妄的磋商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值诞妄 职责方仍布置估值诞妄负责。淌若由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还不妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；淌若赢得 不妥得利确当事东谈主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿 额加上还是赢得的不妥得利返还的总和向上其执行损失的差额部分支付给估值诞妄职责方。   （4）估值诞妄颐养遴聘尽量收复至假设未发生估值诞妄的正确情形的方式。   （5）估值诞妄职责方拒却进行补偿时，淌若因基金管理东谈主谬误变成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，淌若因基金托管东谈主谬误变成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方造 成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）淌若出现估值诞妄确当事东谈主未按礼貌对受损方进行补偿，况且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他礼貌，基金管理东谈主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 承担了补偿职责，则基金管理东谈主有权向出现谬误确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补 偿由此发生的用度和遭遇的损失。   （7）按法律法则礼貌的其他原则处理估值诞妄。   估值诞妄被发现后，磋商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因确定 估值诞妄的职责方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄变成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向磋商当事东谈主进行说明。   （1）任一类基金份额净值狡计出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并采选合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个劳动日交易结果后狡计当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 按礼貌对基金净值信息赐与公布。   九、实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 金资产估值诞妄处理。 款银行等级三方机构发送的数据诞妄、遗漏，或由于国度管帐政策变更、市集王法变更等非 基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是采选必要、顺应、合理的 措施进行查抄，可是未能发现该诞妄而变成的基金资产净值狡计诞妄，基金管理东谈主和基金托 管东谈主免除补偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施安谧或摒除由此造 成的影响。                   第十二部分 基金的收益分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除磋商用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指抛弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益 的孰低数。      三、基金收益分派原则 具体分派有贪图以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各种基金份额在可供分派利 润上有所不同；      在不违犯法律法则且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金管理东谈主可 颐养基金收益分派原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。      四、收益分派有贪图      基金收益分派有贪图中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派有贪图的确定、公告与实施      本基金收益分派有贪图由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在礼貌绪言公 告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务王法》 奉行。      七、实施侧袋机制时代的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                  第十三部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类       《基金合同》奏效后与基金磋商的管帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费；      二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有方针 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的狡计方法如下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有方针 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个劳动日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺 延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有方针 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的狡计方法如下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有方针 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个劳动日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%， I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年度阐发中对该项 用度的列支情况作专项评释。C 类、I 类基金份额的销售服务费计提的狡计公式如下：      H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数      H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为该类基金份额前一日的基金资产净值      销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个劳动日内按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付 日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据磋商法则及相应公约礼貌，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的神气      下列用度不列入基金用度： 损失；      四、实施侧袋机制时代的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见磋商公 告。      五、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。基金财 产投资的磋商税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度磋商 税收征收的礼貌代扣代缴。               第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：淌若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照磋商礼貌编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 法》礼貌的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在礼貌绪言公告。                  第十五部分 基金的信息裸露      一、本基金的信息裸露应稳当《基金法》、                        《运作办法》                             、《信息裸露办法》、                                      《流动性风险 管理礼貌》、      《基金合同》偏激他磋商礼貌。      二、信息裸露义务东谈主      本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主偏激日常机构（如有）等法律法则和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组 织。      本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国 证监会的礼貌裸露基金信息，并保证所裸露信息的真实性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予裸露的基金信息通过稳当 中国证监会礼貌条件的天下性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息裸露办法》礼貌的互 联网网站（以下简称“礼貌网站”               ，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子裸露网站）等绪言裸露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时刻和方式 查阅或者复制公开裸露的信息辛苦。      三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开裸露的信息应遴聘中语文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息裸露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。      本基金公开裸露的信息遴聘阿拉伯数字；除相配评释外，货币单元为东谈主民币元。      五、公开裸露的基金信息      公开裸露的基金信息包括：      （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品辛苦提要       《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东谈主大会召开的王法及具体标准，评释基金居品的特性等触及基金投资者症结利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募评释书的信息发生症结变更的，基金管理东谈主应当 在三个劳动日内，更新基金招募评释书并登载在礼貌网站上；基金招募评释书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品辛苦提要的信息发生症结变更的，基金管理东谈主应当 在三个劳动日内，更新基金居品辛苦提要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品辛苦提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品辛苦提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募评释书教唆性公告、《基金合同》教唆性公告登载在礼貌报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品辛苦提要、《基金合同》和托管公约登载 在礼貌网站上，并将基金居品辛苦提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》          、基金托管公约登载在礼貌网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募评释 书确当日登载于礼貌绪言上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在礼貌绪言上登载《基金合同》奏效 公告。   基金合同奏效公告中将评释基金召募情况及基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管理东谈主员、基 金司理等东谈主员以及基金管理东谈主鞭策持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在礼貌网站裸露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露洞开日的各种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站裸露半年度和年度 终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息辛苦。   （六）基金依期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在礼貌网站上，并将年度阐发教唆性公告登载在礼貌报刊上。基金年度阐发中的财务管帐报 告应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在礼貌网站上，并将中期阐发教唆性公告登载在礼貌报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度阐发教唆性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者 年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期阐发“影响投资者决策的其他抨击信息”项 下裸露该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发期内持有份额变化情况及本基金的 罕见风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中裸露基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。   基金管理东谈主应在年度阐发、中期阐发、季度阐发等分辩裸露基金管理东谈主、基金管理东谈主高 级管理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主鞭策持有基金的份额、期限实时代的变动情况。   （七）临时阐发   本基金发生症结事件，磋商信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生症结影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务磋商行动受到症结 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关 联交易事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。      （八）澄澈公告      在《基金合同》期限内，任何寰球绪言中出现的或者在市集崇高传的音尘可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，磋商信息 裸露义务东谈主细察后应当立即对该音尘进行公开澄澈。      （九）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （十）计帐阐发      基金合同断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在礼貌网站上，并将计帐阐发教唆性公 告登载在礼貌报刊上。   （十一）实施侧袋机制时代的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，磋商信息裸露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募评释 书的礼貌进行信息裸露，详见招募评释书“侧袋机制”章节的礼貌。   （十二）投资方针 ETF 的信息裸露   基金管理东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募评释书（更新）等文 件中裸露所持方针 ETF 的以下磋商情况，包括：1、投资政策、持仓情况、损益情况、净值 裸露时刻等；2、交易及持有方针 ETF 产生的用度，招募评释书中应当列明狡计方法并例如 评释；3、本基金持有的方针 ETF 发生的症结影响事件，如调遣运作方式、与其他基金合并、 断绝基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等。   （十三）中国证监会礼貌的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和 更新的招募评释书等文献中裸露股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的交易政策 和交易方针。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等定 期阐发和招募评释书（更新）等文献中裸露参与融资及转融通证券出借业务的情况，包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就阐发期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的症结关联交易事项作念详备评释。   若本基金投资资产救济证券，基金管理东谈主应在基金年度阐发及中期阐发中裸露其持有的 资产救济证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和阐发期内扫数的资产救济证券 明细。基金管理东谈主应在基金季度阐发中裸露其持有的资产救济证券总额、资产救济证券市值 占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救济证券 明细。   六、信息裸露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当稳当中国证监会磋商基金信息裸露内容与 模式准则等法则的礼貌。   基金托管东谈主应当按照磋商法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期阐发、 更新的招募评释书、基金居品辛苦提要、基金计帐阐发等公开裸露的磋商基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中取舍一家报刊裸露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证磋商报送信 息的真实、准确、竣工、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌绪言上裸露信息外，还不错根据需要在其他寰球 绪言裸露信息，可是其他寰球绪言不得早于礼貌绪言裸露信息，况且在不同绪言上裸露合并 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金边远投资操作的前提 下，自主种植信息裸露服务的质料。具体要求应当稳当中国证监会及自律王法的磋商礼貌。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计阐发、法律意见书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将磋商档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年，法律法则或监管规 则另有礼貌的从其礼貌。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照磋商法律法则礼貌将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和标准   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用稳当《中华东谈主民共和 国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。   二、实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募评释书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况确定是否暂停申购。本招募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适 用于主袋账户份额。 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回肯求向向前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时代的基金投资   侧袋机制实施时代，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主狡计各项投 资运作目的和基金事迹目的时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金管理东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应款项。   断绝侧袋机制后，基金管理东谈主实时聘用稳当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事 务所进行审计并裸露专项审计意见。   五、侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募评释书“基金的信息裸露”部分礼貌的基金净值信息裸露方式和 频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时代本基金暂停 裸露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时代，基金管理东谈主应当在基金依期阐发中裸露阐发期内特定资产处置进展 情况，裸露阐发期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不代表 基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的磋商礼貌，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将 来法律法则或监管王法修改导致磋商内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管王法针对 侧袋机制的内容有进一步礼貌的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行顺应标准后， 可径直对本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。               第十七部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金 特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及 其他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券市集，系统性风险是指因合座政事、经济、社会等环境要素对质券价 格产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险和再 投资风险等。   政策风险是指政府磋商证券市集的政策发生症结变化或是有抨击的举措、法则出台，引 起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特性，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产 生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债券 的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。基金 投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款模式来分派，而现款的购买力可能因为通货彭胀的影响而 下降，从而使基金的执行投资收益下降。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上涨带来的价 格风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会镌汰，再投资的风险加大。当利率上涨 时，债券价钱会下降，可是利息的再投资收益会上涨。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券罕见的风险，包括公司经营风险、信用风险等。   上市公司的经营好坏受多种要素影响，如管理才智、财务景况、市集出路、行业竞争、 东谈主员修养等，这些王人会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的上市公司经营不善，其 证券价钱可能下降，或者约略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。基金可通过投资 各种化来散布这种非系统风险，但不成透彻侧目。   债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭遇损失的风险为信用风险。这种风险主要表 咫尺公司债券中，公司淌若因为某种原因不成透彻践约支付本金和利息，则债券投资就会承 受较大的赔本。广义的信用风险不仅指企业的失约风险，还包括市集信用利差扩大及企业信 用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、教育、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济风景、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益 水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技巧和管理时期等磋商性较大。因此基金可能因为基金 管理东谈主的要素而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能濒临基金资产不成飞快、低成腹地调动成现款，或者不成应付可能出现的投资 东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照边远的市集价钱交易而引起 损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可 能会有些损失，影响基金投资方针的兑现。后者是指在洞开式基金交易过程中，可能会发生 普遍赎回的情形，普遍赎回可能会产生基金仓位颐养的艰辛，导致流动性风险，甚而影响基 金份额净值。   本基金是ETF聚合基金，主要投资对象为具有雅致流动性的金融用具，包括方针ETF、 标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。此外，为更好地兑现投资方针， 本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票、存托凭证、债券、债券回购、资产救济证 券、银行进款（包括公约进款、依期进款等）、同行存单、货币市集用具、股指期货以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳当中国证监会磋商礼貌），或参 与融资及转融通证券出借业务。一般情况下，上述资产市集流动性较好。但不灭亡在特定阶 段、特定市集环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述资产时， 可能存在以下贱动性风险：一是基金管理东谈主建仓或进行组合颐养时，可能由于特定投资标的 流动性相对不及而无法按预期的价钱买卖或申赎方针ETF；二是为应付投资者的赎回，基金 被动以不顺应的价钱卖出或赎回方针ETF，或卖出股票、债券、其他资产。两者均可能使基 金净值受到不利影响。   基金管理东谈主已建立里面普遍赎回复对机制，对基金普遍赎回情况进行严格的事前监测、 事中管控与过后评估。当基金发生普遍赎回时，基金管理东谈主需要根据执行情况进行流动性评 估，说明是否不错接受扫数赎回肯求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需充分评 估基金组合伙产变现才智、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、说明赎 回肯求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。普遍赎回情形下，基金管理东谈主不错根据 基金那时的资产组合景况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基 金份额持有东谈主在单个洞开日肯求赎回基金份额向上上一洞开日基金总份额10%以上的，基金 管理东谈主可对其采选延期办理赎回肯求的措施。   洞开式基金要随时布置投资东谈主的赎回，淌若基金资产不成飞快调动成现款，或者变现为 现款时对基金净值产生不利的影响，王人会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生普遍赎回 时，淌若基金资产变现才智差，可能会产生基金仓位颐养的艰辛，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律法则及基金合同的约定，空洞运用各种流 动性风险管理用具，对赎回肯求等进行限度颐养，手脚特定情形下基金管理东谈主流动性风险管 理的辅助措施，包括但不限于延期办理普遍赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、遴聘舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定 的其他措施。基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理用具时，投资者可能濒临无法实时赎 回、无法一起赎回、或赎回成本相对较高的风险。具体如下：   （1）延期办理普遍赎回肯求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”之“九、普遍赎回的情形及 处理方式”，详备了解本基金延期办理普遍赎回肯求的情形及标准。在此情形下，投资东谈主面 临无法一起赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在本基金暂停或延期办理普遍赎回肯求的 情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的风险。   （2）暂停接受赎回肯求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、普遍赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受赎 回肯求的情形及标准。在此情形下，若本基金暂停接受赎回肯求，投资东谈主在暂停赎回时代将 无法赎回其持有的基金份额。   （3）减速支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、普遍赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速支付赎 回款项的情形及标准。在此情形下，若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时刻将后延， 可能影响投资东谈主的资金安排。   （4）收取短期赎回费   本基金坚持续持有期少于7日的投资者，应当收取不低于1.50%的赎回费，该赎回费全 额计入基金财产。因此，短期赎回费的收取将使得持续持有期少于7日的投资者将承担较高 的赎回费。   （5）暂停基金估值   具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详备 了解本基金暂停估值的情形及标准。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到 的净值可能不成实时、准确地反应基金投资的市集价值，另一方面在发生暂停估值的情况后， 基金管理东谈主会根据基金合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项。      （6）舞动订价      当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可遴聘舞动订价机制，以确保基金估 值的公谈性，舞动订价机制的处理原则与操作范例恪守磋商法律法则以及监管部门自律王法 的礼貌。当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理东谈主决定遴聘舞动订价机制，大额申购或 赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将径直影响到大额申购或赎回投资者的投资收 益。      （7）实施侧袋机制      侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用防碍并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额边远洞开赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东谈主将在启用侧袋机 制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变 当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。      实施侧袋机制时代，基金管理东谈主狡计各项投资运作目的和基金事迹目的时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不裸露侧袋账户份额净 值，即便基金管理东谈主在基金依期阐发中裸露阐发期末特定资产可变现净值或净值参考区间 的，也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。      基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。      （8）中国证监会认定的其他措施。      当出现其他中国证监会认同的流动性风险管理措施时，基金管理东谈主可能在与基金托管东谈主 协商后，按照中国证监会认同的磋商要求，采选对本基金的流动性风险管理措施，具体情况 的磋商评释由基金管理东谈主届时公告确定。      五、本基金特定风险      方针ETF标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司 经营景况、投资者激情和交易轨制等各种要素的影响而波动，导致指数波动。由于本基金主 要投资于方针ETF，基金收益水平会因为方针ETF标的指数的波动发生变化，从而产生风险。      根据基金合同约定，淌若方针ETF变更标的指数，本基金管理东谈主不错依据崇尚基金份额 持有东谈主正当权益的原则，变更本基金基金称号、颐养事迹比拟基准并实时公告。投资者须承 担指数变更带来的风险。此外，淌若中证指数有限公司提供的指数数据出现差错，基金管理 东谈主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，方针ETF标的指数 因为编制有贪图的残障有可能导致标的指数的表现与总体市集表现有在各别，因标的指数编制 有贪图的不纯属也可能导致指数颐养较大，增多方针ETF投资成本，并有可能因此增多追踪误 差，影响投资收益，可能也会对本基金的投资运作产生不利影响。      本基金力求将日均追踪偏离度收敛在0.5%以内，年化追踪误差收敛在8%以内，但因标 的指数编制王法颐养或其他要素可能导致追踪误差向上上述范围，本基金净值表现与指数价 格走势可能发生较大偏离。      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和崇尚，改日指数编制机构可能由于各种 原因住手对指数的管理和崇尚，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个劳动 日内向中国证监会阐发并提议惩处有贪图，调遣运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同 等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就 上述事项表决未通过的，基金合同断绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调遣运作方式、 与其他基金合并或者断绝基金合同等风险。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处有贪图确定并实施前，基金管理东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额持有东谈主利益优先原则扶持 基金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与磋商市集表现有在 各别，影响投资收益。      标的指数成份股可能因各种原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险：      （1）基金可能因无法实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。      （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的稳当要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能采选暂停赎回或减速支付赎回款项 的措施，投资者将濒临无法赎回一起或部分基金份额的风险。      （1）方针ETF对指数的追踪误差：本基金主要通过投资于方针ETF兑现对标的指数的跟 踪，方针ETF对指数的追踪误差会影响本基金对标的指数的追踪误差；      （2）本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金追踪误差的情形。   （1）由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与方针ETF不同，因此本基 金可能具有与方针ETF不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）本基金属于ETF聚合基金，主要投资于方针ETF，因此方针ETF濒临的风险可能直 接或波折成为本基金的风险，投资者须细察并关醒方针ETF招募评释书等文献中的风险揭示 内容。   （3）基金由方针ETF的聚合基金变更为径直投资方针ETF标的指数成份股的指数基金的 风险。当方针ETF发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由方针ETF的聚合基金变更 为径直投资方针ETF标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金 类型所带来的风险。   本基金可通过方针ETF投资于科创板或径直投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资 标的、市集轨制以及交易王法等各别带来的罕见风险，包括但不限于如下特殊风险：   （1）股价波动风险：科创板对个股逐日涨跌幅限制为 20%，且新股上市后的前 5 个 交易日不成就涨跌幅限制，股价可能表现出比A股其他板块更为剧烈的波动；   （2）流动性风险：由于科创板股票的投资者门槛较高，股票流动性弱于A股其他板块， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，因此存在基金持有股票无法边远交易 的风险。   （3）退市风险：科创板的退市标准将比A股其他板块愈加严格，且不再成就暂停上市、 收复上市和从头上市等方法，因此上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。   （4）投资集合风险：科创板上市企业主要属于科技改进成长型企业，其交易模式、盈 利、风险和事迹波动等特征较为相似，因此基金难以通过散布投资来镌汰风险，若股票价钱 同向波动，将引起基金净值波动。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大赔本的风险， 以及与中国存托凭证刊行机制磋商的风险，包括基金手脚存托凭证持有东谈主与境外基础证券发 行东谈主的鞭策在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成 派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动管制存托凭证持有东谈主的 风险；因多地上市变成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息裸露监管方面与境 内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   本基金投资范围包括股指期货。股指期货遴聘保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠 杆性，当市集出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东谈主权益遭遇较大损失。 股指期货遴聘逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在礼貌的时刻内补足保证金，按礼貌将被强制 平仓，可能给投资带来损失。另外，标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若居品运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本基 金投资产生影响。   本基金可投资于资产救济证券。资产救济证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。由于资产救济证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益， 因此资产救济证券投资还濒临基础资产特定原始权益东谈主的停业风险及现款流揣度风险等与 基础资产磋商的风险。   本基金可参与融资交易，可能濒临杠杆风险、强制平仓风险、失约风险、交易被限制的 风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回款项的风险；   （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及 欠据用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后可能濒临出借时代无法实时处置证券的市集风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现症结事件、交易 敌手方失约、业务王法颐养、信息时期不成边远运行等风险。   本基金为发起式基金，基金合同奏效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿 元，基金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。改日若出 现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致使标的指数不 稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主将召集基金份额持有东谈主大会 进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或表决未通过的，基金合同断绝。因此，在本基 金的运作时代，基金份额持有东谈主濒临基金合同自动断绝的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节磋商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍限定等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据磋商法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构遴聘的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才智与居品风险之间的匹配教授。   七、其他风险 来风险；                   第十八部分 基金的断绝与计帐      一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在礼貌绪言公告。      二、《基金合同》的断绝事由      有下列情形之一的，经履行磋商标准后，                       《基金合同》应当断绝： 管东谈主邻接的； 标的指数不稳当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对惩处有贪图进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；      三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）        《基金合同》断绝情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组长入 袭取基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐阐发；      （5）聘用管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐阐发出具法 律意见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有贪图，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各种基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商症结事项须实时公告；基金财产计帐阐发经稳当《中华东谈主民共和国证 券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在礼貌网站上，并将计帐阐发教唆 性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则的礼貌。                第十九部分 基金合同的内容摘记      一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一）基金份额持有东谈主的权利、义务      基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在 《基金合同》上书面签章为必要条件。      合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；      （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者托福代表出席本基金或方针 ETF 的基金份额持有东谈主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额持有东谈主大会审议事项欺骗表决权；      （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息辛苦；      （7）监督基金管理东谈主的投资运作；      （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）厚爱阅读并遵守《基金合同》、招募评释书等信息裸露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）照看基金信息裸露，实时欺骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》断绝的有限职责；      （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；      （7）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利；      （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；      （10）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东谈主的权利、义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及磋商法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度磋商法律礼貌，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋商行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》礼貌的用度；      （10）依据《基金合同》及磋商法律礼貌决定基金收益的分派有贪图；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调遣肯求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗鞭策权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在稳当磋商法律、法则的前提下，制订和颐养磋商基金认购、申购、赎回、调遣、 转托管、依期定额投资和非交易过户等业务王法；      （17）代表基金份额持有东谈主的利益欺骗因基金财产投资于方针 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；      （18）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老师信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分辩管理，分辩记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋商礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选顺应合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳当《基 金合同》等法律文献的礼貌，按磋商礼貌狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他磋商礼貌，履行信息裸露及阐发义务；   （12）保守基金交易高深，不泄露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》偏激他磋商礼貌另有礼貌外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东谈主泄露，向监管 机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有贪图，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他磋商礼貌召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他磋商辛苦，保 存期限不少于法律法则的礼貌；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在礼貌时刻发出，况且保证投资者 约略按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金磋商的公开辛苦，并在支付合 理成本的条件下得到磋商辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临终结、照章被牺牲或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会并陈说基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 管理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后      （25）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利、义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全守护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成症结损失的情形，应申报中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据磋商市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以老师信用、辛苦尽责的原则持有并安全守护基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业风景，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；      （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对 所托管的不同的基金分辩成就账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋商礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金订立的与基金磋商的症结合同及磋商凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易高深，除《基金法》、《基金合同》偏激他磋商礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开裸露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动磋商的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具意见，评释基金管理 东谈主在各抨击方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；淌若基金管理东谈主有未奉行《基 金合同》礼貌的行动，还应当评释基金托管东谈主是否采选了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他磋商辛苦，保存期限不少于法 律法则的礼貌；   （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按礼貌制作磋商账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或磋商礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他磋商礼貌，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临终结、照章被牺牲或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会，并陈说基 金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而免除；   （20）按礼貌监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不成就日常机构，日常机构的成就和磋商王法按照法律法则的磋商礼貌进行。   鉴于本基金是方针 ETF 的聚合基金，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金 份额径直参加或者托福代表参加方针 ETF 基金份额持有东谈主大会并表决。在狡计参会份额和 票数时，本基金的基金份额持有东谈主理有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在方针 ETF 基金份额持有东谈主大会的权益登记日，本基金持有方针 ETF 基金份额的总和乘以该持有 东谈主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。本基金份额折算为方针 ETF 后的每一参会份额和方针 ETF 的每一参会份额领有对等的 投票权。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括方针 ETF，则本基金的主袋账户份额持有 东谈主不错凭持有的主袋账户份额径直参加或者托福代表参加方针 ETF 基金份额持有东谈主大会并 表决。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东谈主以方针 ETF 的基金份额持有东谈主的身份欺骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东谈主的托福以 本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席方针 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额 持有东谈主大会的，须先罢黜本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有东谈主大会，本 基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集方针 ETF 基金份额持有东谈主大会的，由本基 金基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额持有东谈主大会。   （一）召开事由 国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）颐养基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金标准或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额持有 东谈主大会；   （10）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）单独或猜测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；      （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生症结影响的其他事项；      （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：      （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；      （2）颐养本基金的申购费率、调低销售服务费或变更收费方式；      （3）增多、减少、颐养基金份额类别成就；      （4）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构颐养磋商认购、申购、赎回、调遣、依期 定额投资、非交易过户、转托管等业务王法；      （5）基金推出新业务或服务；      （6）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生症结变化；      （8）本基金采选特殊申购或其他方式参与方针 ETF 的申购赎回；      （9）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说 提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并陈说基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或猜测代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、侵犯。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的陈说时刻、陈说内容、陈说方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议模式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关偏激磋商方式和磋商东谈主、书面 表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面陈说基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说稳当法律法则、                          《基金合同》和会议陈说的礼貌， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记辛苦相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个劳动日内一语气公布磋商 教唆性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说礼貌的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经陈说不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效力。   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面意见或授权 他东谈主代表出具书面意见。   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托福东谈主理 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说稳当法律法则、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可遴聘其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议标准比 照现场开会和通信方式开会的标准进行。基金份额持有东谈主亦不错遴聘书面、汇集、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈说中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会考虑的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第（七）条礼貌标准确定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；淌若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以相配决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有礼貌或本基金合同另有约定的， 调遣基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》                                、本基金与其他基 金合并以相配决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证解说，不然提交稳当会议通 知中礼貌的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳当会议陈说礼貌的书 面表决意见视为有用表决，表决意见磨叽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议启动后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议启动后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。      （3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主理东谈主应当马上公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在礼貌绪言上公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有 管制力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则磋商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分辩持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若磋商基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日磋商基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日磋商基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）磋商基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致磋商内 容被取消或变更的，基金管理东谈主按照《信息裸露办法》的礼貌公告后，可径直对本部安分容 进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同变更和断绝的事由、标准   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在礼貌绪言公告。      （二）《基金合同》的断绝事由      有下列情形之一的，经履行磋商标准后，                       《基金合同》应当断绝： 管东谈主邻接的； 标的指数不稳当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对惩处有贪图进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；      （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）        《基金合同》断绝情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组长入 袭取基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐阐发；      （5）聘用管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐阐发出具法 律意见书；      （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。      （四）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有贪图，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各种基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商症结事项须实时公告；基金财产计帐阐发经稳当《中华东谈主民共和国证 券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在礼貌网站上，并将计帐阐发教唆 性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则的礼貌。   四、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有 效的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有管制力。 除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，延续至意、辛苦、尽责地履行基金 合同礼貌的义务，崇尚基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配行 政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公风景 和营业风景查阅。                第二十部分 基金托管公约的内容摘记   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   成立时刻：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文   组织模式：有限职责公司   注册成本：东谈主民币 1.5 亿元   存续时代：持续经营   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东谈主：王常青   成立时刻：2005 年 11 月 02 日   批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字2005112 号   组织模式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 775669.4797 万元   存续时代：持续经营   基金托管经验批文及文号：证监许可2015219 号   经营范围：证券经纪；证券投资征询；与证券交易、证券投资行动磋商的财务参谋人；证 券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业 务；融资融券业务；代销金融居品业务；保障兼业代理业务；股票期权作念市业务；证券投资 基金托管业务；销售贵金属成品。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据磋商法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主的下 列投资运作进行监督： 库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据执行情况 的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和颐养，并实时陈说基金托管东谈主。基金托管东谈主根 据上述投资范围对基金的投资进行监督。   本基金主要投资于方针 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地兑现投资方针，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括主板、 创业板以偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、所在政府债、 金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可 调遣债券、可交换债券、政府救济机构债偏激他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回 购、资产救济证券、银行进款（包括公约进款、依期进款等）、同行存单、货币市集用具、 股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳当中国证监会相 关礼貌）。   本基金可依据磋商法律法则和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应标准后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%， 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。   淌若法律法则或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应颐养。   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产救济证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的一起资产救济证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%，中国证 监会礼貌的特殊品种除外；   （5）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救济证券的比例，不得向上该资产支 持证券限制的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产救济证券，不得 向上其各种资产救济证券猜测限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证券。基金持 有资产救济证券时代，淌若其信用等级下降、不再稳当投资标准，应在评级阐发发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值猜测不得向上基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不稳当 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：   a.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得向上基金资产净值的   b.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 向上基金资产净值的 100%。其中，有价证券指方针 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得向上基金持有的股票及 方针 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，猜测（轧差狡计）应当符 合基金合同对于股票投资比例的磋商约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一 交易日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵守下列要求：   a.出借证券资产不得向上基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得向上本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行，与境内上市交易 的股票合并狡计；   （16）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）                          、（14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳当 上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会礼貌的特 殊情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管 理东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳当第（1）项投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交 易日内进行颐养，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳当第（14）项礼貌的，基金管 理东谈主不得新增出借业务，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的磋商约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起启动。   法律法则或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受磋商限制或按颐养后的礼貌奉行。 为进行监督：   为崇尚基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除方针 ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不朴直的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌不容的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、执行收敛东谈主或者 与其有症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交 易的，应当稳当基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益 残害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱奉行。磋商交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与裸露。症结关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或颐养上述不容性礼貌，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 顺应标准后，则本基金投资不再受磋商限制或按颐养后的礼貌奉行。   （二）基金托管东谈主依据磋商法律法则的礼貌和《基金合同》的约定对基金管理东谈主参与银 行间债券市集进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳当法律法则及行业标准的、经慎 重取舍的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算 方式。基金管理东谈主有职责确保实时将交易敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此变成的损失 应由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集取舍交 易敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交 易。在基金存续时代基金管理东谈主不错依期更新友易敌手名单，但应将颐养结果至少提前一个 劳动日书面陈说基金托管东谈主。新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照公约进行结算。如基金管理东谈主根据市集需要临时颐养银行间债券交易敌手名单 及结算方式的，应在交易后实时向基金托管东谈主评释情理。如基金管理东谈主在基金投资运作之前 未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金管理东谈主认同全市集交易对 手。      基金管理东谈主负责对交易敌手的资信收敛，按银行间债券市集的交易王法进行交易，并负 责惩处因交易敌手不履行合同而变成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此变成的相应法律职责及 损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时刻前仍未承担失约职责偏激 他磋商法律职责的，基金管理东谈主应向磋商交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集 成交单对合同履行情况进行监督。对于基金托管东谈主仅承担过后监督的事项，如基金托管东谈主事 后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的相应损构怨职责。      （三）基金托管东谈主对转融通证券出借业务的监督      本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当遵守审慎经营原则，配备时期系统和 专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经由，有用驻扎和收敛风险。 基金托管东谈主将对本基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。      （四）基金托管东谈主对基金管理东谈主取舍进款银行进行监督。      基金投资银行依期进款的，基金管理东谈主应根据法律法则的礼貌及基金合同的约定，确定 稳当条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行进款的交易敌手是否按进款银行名单交易进行监督。      （五）基金托管东谈主对基金投资通顺受限证券的监督 关问题的陈说》等磋商法律法则礼貌。 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布 症结音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受 限证券。 轨制、流动性风险收敛预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险收敛轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。      基金管理东谈主应当将上述规章轨制提交给基金托管东谈主。 关通顺受限证券的磋商信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期、基金拟认 购的数目、价钱、总成本、缴款陈评话、资金划付时刻等。基金管理东谈主应保证上述信息的真 实、竣工。 变化导致基金管理东谈主的具体投资行动可能对基金财产变成较大风险，基金托管东谈主有权要求基 金管理东谈主对该风险的摒除或驻扎措施进行补充和整改，并作念出版面评释。不然，基金托管东谈主 经事前书面陈说基金管理东谈主，有权拒却奉行其磋商指示。因拒却奉行该指示变成基金财产损 失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权阐发中国证监会。 管东谈主约略边远查询。因基金管理东谈主原因产生的通顺受限证券登记存管问题，变成基金财产的 损失或基金托管东谈主无法安全守护基金财产的职责与损失，由基金管理东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东谈主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资通顺受限证券产生的损失，基金托 管东谈主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （六）基金托管东谈主应根据磋商法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净值 狡计、各种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 磋商信息裸露中登载基金事迹表现数据等进行复核。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违犯法律法 规、《基金合同》和本托管公约的礼貌，应实时以电话、邮件或书面教唆等方式陈说基金管 理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到通 知后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面陈说，基金管理东谈主应以书面模式给基金 托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，评释违纪原因及纠正期限。在上述 规依期限内，基金托管东谈主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主 对基金托管东谈主陈说的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管 公约对基金业务奉行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教唆，基金管理东谈主应在礼貌 时刻内酬金并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、 基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金管理东谈主应积极 配合提供磋商数据辛苦和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易标准还是奏效的指示违犯法律、行政法则 和其他磋商礼貌，或者违犯基金合同约定的，应当立即陈说基金管理东谈主实时纠正，由此变成 的损失由基金管理东谈主承担，托管东谈主在履行其陈说义务后，赐与免责。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有症结违游记动，应实时阐发中国证监会，同期陈说 基金管理东谈主限期纠正。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在本公约的有用期内，在不违犯公谈、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主遵守磋商 法律法则偏激行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本公约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的托管账 户、证券账户和期货账户等投资所需的其他账户、复核基金管理东谈主狡计的基金资产净值和各 类基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、磋商信息裸露和监督基金投资运作等 行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无 朴直情理未奉行或延长奉行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯法律法则、 《基金合同》及本公约磋商礼貌时，应实时以书面模式陈说基金托管东谈主限期纠正，基金托管 东谈主收到陈说后应实时查对并以书面模式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权 随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主陈说的违纪事项 未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律法则的礼貌阐发中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交磋商辛苦以 供基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和真实性，在礼貌时刻内酬金基金管理东谈主并改正。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则                                       《基 金合同》及本公约另有礼貌，不得自走时用、责罚、分派基金的任何财产。 其他账户。 金财产的竣工与孤立。             《运作办法》、                   《基金合同》偏激他磋商法律法则礼貌外，基金托 管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 方偏激承诺的持有期限稳当《基金法》、                  《运作办法》等磋商礼貌的，由基金管理东谈主在法依期 限内聘用稳当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所对基金进行验资，验资阐发需 对发起资金提供方偏激持有份额进行专门评释，并出具验资阐发，出具的验资阐发应由参加 验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 金托管账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。   （三）基金的托管账户的开设和管理 托管东谈主守护和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何托管账户；亦不得使用本基金的托管账户进行 本基金业务之外的行动。   （四）基金进行依期进款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的守护和使用。在上述账户开立和账户磋商信息变更过程 中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的磋商辛苦。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和管理 算有限职责公司开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的行动。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一起基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的礼貌奉行。 关账户的开设、使用的，若无磋商礼貌，则基金托管东谈主应当比照并遵守上述对于账户开设、 使用的礼貌。 基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按磋商王法使用并管理。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得插足天下银行间同行拆借市 场的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限职责公司与银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。      （七）基金财产投资的磋商有价凭证的守护      基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善守护。 基金托管东谈主对其之外机构执行有用收敛的有价凭证不承担职责。      （八）与基金财产磋商的症结合同及磋商凭证的守护      基金托管东谈主按照法律法则守护由基金管理东谈主代表基金签署的与基金磋商的症结合同及 磋商凭证。基金管理东谈主代表基金签署磋商症结合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有礼貌外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金磋商 的症结合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持 有一份原来的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个劳动日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全 方式将合同原件投递基金托管东谈主处。症结合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按礼貌各自守护， 保存期限不少于法律法则的礼貌。      对于无法取得两份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印件，并在复 印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得调动。      五、基金资产净值的狡计和管帐核算      （一）基金资产净值的狡计和复核 每个劳动日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 颐养机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。 资基金管帐核算业务指引》偏激他法律法则的礼貌。基金资产净值和各种基金份额净值由基 金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个劳动日结果后狡计得出当日的各 类基金份额净值，以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主布置净值狡计结果进行 复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对外公布。月末、 年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及磋商法律法则的礼貌或者未能充分崇尚基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 金份额净值诞妄。任一类基金份额净值狡计出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通 报基金托管东谈主，并采选合理的措施驻扎损失进一步扩大；各种基金份额净值狡计诞妄偏差达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错 误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。如 法律法则或监管机关对前述内容另有礼貌的，按其礼貌处理。 基金份额持有东谈主的执行损失，基金管理东谈主布置此承担职责。若基金托管东谈主狡计的净值数据正 确，则基金托管东谈主对该损失不承担职责；若基金托管东谈主狡计的净值数据也不正确，并导致基 金财产或基金份额持有东谈主的执行损失的，则基金托管东谈主也应承担部分未正确履行复核义务的 职责。淌若上述诞妄变成了基金财产或基金份额持有东谈主的不妥得利，且基金管理东谈主及基金托 管东谈主已各自承担了补偿职责，则基金管理东谈主应负责向不妥得利之主体见识返还不妥得利。如 果返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金 额的比例对返还金额进行分派。 款银行等级三方机构发送的数据诞妄、遗漏，或由于国度管帐政策变更、市集王法变更等非 基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是采选必要、顺应、合理的 措施进行查抄，可是未能发现该诞妄而变成的基金资产净值狡计诞妄，基金管理东谈主和基金托 管东谈主免除补偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施安谧或摒除由此造 成的影响。 达成一致，以基金管理东谈主的意见为准，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的狡计结果对 外赐与公布，基金托管东谈主不错将磋商情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，分辩独速即成就、登记和守护基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主 的处理方法为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应依期就管帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分辩孤立编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个劳动日内完成；基金合同奏效后，基金招募评释书的信息发生症结变更的，基 金管理东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募评释书并登载在礼貌网站上；基金招募评释书 其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次；基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更 新基金招募评释书。季度阐发应在每个季度结果之日起 10 个劳动日内编制已矣并于季度结 束之日起 15 个劳动日内赐与公告；中期阐发在上半年结果之日起 40 日内编制已矣并于上半 年结果之日起两个月内赐与公告；年度阐发在每年结果之日起 60 日内编制已矣并于每年结 束之日起三个月内赐与公告。基金合同奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度 阐发、中期阐发或者年度阐发。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收到后 应 3 个劳动日内进行复核，并将复核结果陈说基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度阐发完成当日， 将磋商阐发提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个劳动日内完成复核，并将复 核结果陈说基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期阐发完成当日，将磋商阐发提供给基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主应在收到后 10 个劳动日内完成复核，并将复核结果陈说基金管理东谈主。基金 管理东谈主在年度阐发完成当日，将磋商阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 15 个劳动日内完成复核，并将复核结果陈说基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述 文献往复均以电子对账、加密传竟然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表或阐发存在不符时，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致 以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的报表或阐发上 加盖托管业务部门公章或者出具加盖核算章的复核意见书或进行电子说明，两边各自留存一 份。淌若基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就磋商报表或阐发达成一 致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表或阐发对外发布公告，基金托管东谈主有权就磋商情况报 中国证监会备案。   六、基金份额持有东谈主名册的守护   （一）基金份额持有东谈主名册的内容   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年度结果后 权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册， 基金管理东谈主应在磋商的名册生成后 5 个劳动日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额持有东谈主名册的守护   基金托管东谈主应妥善守护基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时向中国证监会阐发，并代为履行守护基金份额持有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主布置基金管理东谈主由此产生的守护费给予补偿。   七、争议惩处方式   （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港相配行政区、澳 门相配行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约磋商的争议可通过友好 协商惩处。但若争议未能以协商方式惩处的，则任何一方应将争议提交深圳海外仲裁院，并 按其届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对仲裁两边当 事东谈主均具有管制力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，本公约当事东谈主应坚守各自的职责，延续至意、辛苦、尽责地履行本公约 礼貌的义务，崇尚基金份额持有东谈主的正当权益。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东谈主仍应履行本公约的其他礼貌。   八、托管公约的变更与断绝   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的礼貌有任何残害。   （二）托管公约的断绝   发生以下情况，本托管公约应当断绝：   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及磋商法律法则的礼貌对本基金的财产进 行计帐。                 第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主在 边远情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据执行业务情况以及基金份额持有东谈主的需要和市 场的变化，不休完善并增多和修改服务神气。   一、营销改进及网上交易服务   为丰富投资者的交易方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种模式的交易服务。   在营销渠谈改进方面，本基金管理东谈主放肆发展基金电子商务，已通达基金网上交易系统， 投资者可登录本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加浅易、快捷地办理基金交易 及信息查询等已通达的各项基金网上交易业务。同期，投资者可照看鹏华基金官方微信账号 （微信号:penghuajijin），快速兑现净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可兑现账户查询功 能和交易功能。鹏华直销 APP（即鹏华 A 加钱包 APP）及鹏华基金微信号咫尺也救济鹏华 基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将不休努力完善现就怕期系统和销售 渠谈，为投资者提供愈加各种化的交易方式和技巧。   二、信息定制服务   投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 东谈主 网 站 （ www.phfund.com.cn ）、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （400-6788-533；0755-82353668）等渠谈提交信息定制肯求，在肯求获基金管理东谈主说明后， 基金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的 信息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和执行情况，应时颐养发送的定 制信息内容。   三、在线征询服务   投资者可通过在线客服、短信招揽平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等 汇集通信用具进行业务征询，基金管理东谈主 7×24 小时提供智能机器东谈主征询服务，在劳动时刻 内有专东谈主在线提供征询服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户 余额、交易情况、基金居品信息与服务等信息查询。   呼唤中心东谈主工坐席提供劳动日 8:30－21:00 的坐席服务（症结法定节沐日除外）                                           ，投资者 不错通过该热线赢得业务征询、信息查询、服务投诉、信息定制、辛苦修改等专项服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主成就的投诉专线、呼唤中心东谈主工 热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、汇集在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理投 诉电话（0755-82353668）                  、信箱、汇集服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠谈，由各 销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。             第二十二部分 其他应裸露事项   本基金的其他应裸露事项将严格按照《基金法》、                        《运作办法》、                              《销售办法》、                                    《信息裸露 办法》等磋商法律法则礼貌的内容与模式进行裸露，并在礼貌绪言上公告。         第二十三部分 招募评释书的存放及查阅方式   本招募评释书由基金管理东谈主、基金托管东谈主按照磋商法律法则礼貌置备于公司住所，投资 东谈主可在办公时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本招募评释书复制件或复 印件，但应以招募评释书原来为准。投资东谈主也不错径直登录基金管理东谈主的网站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容透彻一致。               第二十四部分 备查文献   一、备查文献包括： 起式聚合基金注册的文献 基金合同》 托管公约》   二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                                 鹏华基金管理有限公司

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