邓紫棋换脸

调教母狗                      基金合同 天弘上证 180 交往型绽放式指数证券投资        基金基金合同   基金料理东说念主：天弘基金料理有限公司   基金托管东说念主：国信证券股份有限公司                                                                                                                           基金合同                                                           目             录                                   基金合同                第一部分   引子   一、签订本基金合同的想法、依据和原则 权益义务，模范基金运作。 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                      《公开召募证券投资基金运作料理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、               《公开召募证券投资基金信息表现料理办法》(以下简 称“《信息表现办法》”)、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理功令》                    《公开召募证券投资基金运作勾引第 3 （以下简称“《流动性风险料理功令》”）、 号——指数基金勾引》（以下简称“《指数基金勾引》”）和其他干系法律法则。 益。   二、基金合同是功令基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金干系的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过火他干系功令享有权益、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、天弘上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金由基金料理东说念主依照《基金 法》、基金合同过火他干系功令召募，并经中国证券监督料理委员会(以下简称“中 国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前 景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪称牵涉、诚恳信用、严慎起劲的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当精雅阅读基金招募评释书、基金合同、基金居品尊府选录等信息                                基金合同 表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪障碍抑制未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募说 明书。   五、本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价 格波动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能平直或曲折成为本基金的 风险。   六、基金料理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   七、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法则的强制性功令不一致，应当以届时灵验的法律法则的功令为准。   八、本基金的投资边界为具有邃密流动性的金融用具，以标的指数的成份股 过火备选成份股为主要投资对象。如指数成份股发生赫然负面事件靠近退市风险 时，可能在一定时分后被剔除指数成份股，或由于尚未达到指数剔除模范，仍存 在于指数成份股中。为充分注重基金份额持有东说念主的利益，针对前述风险证券，基 金料理东说念主有权镌汰成立比例或一齐卖出，或进行合理估值调理，从而可能酿成与 标的之间的追踪偏离度和追踪障碍扩大。                                              基金合同                     第二部分     释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验更正和补充 交往型绽放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更正和补 充 明书》过火更新 基金居品尊府选录》过火更新 基金份额发售公告》 市交往公告书》 司法解释、行政限定以过火他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、请问等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其常常作念出                                            基金合同 的更正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货限定的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表现料理办法》及颁布机关对其常常作念 出的更正 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 机关对其常常作念出的更正 日实施的《公开召募证券投资基金运作勾引第 3 号——指数基金勾引》及颁布机 关对其常常作念出的更正 数基金业求实施细目》界说的“交往型绽放式指数基金”，简称“ETF” 基金的投资地方雷同，领受绽放式运作花样的基金 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经干系政府部门批准缓助并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投费力理办法》（包括其常常更正）及干系法律法则功令使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者                                    基金合同 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 会功令的其他条款，取得基金销售业务经历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和办理本基金申购赎回代理 券商 基金料理东说念主指定的、在召募时代代理本基金发售业务的机构 由基金料理东说念主指定的办理本基金份额申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证 券公司 投资东说念主基金账户/上海证券账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的 证实、算帐和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交 易过户等 结算有限工作公司 开立的上海证券交往所东说念主民币普通股票账户（即 A 股账户）或上海证券交往所 证券投资基金账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证实的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历                                       基金合同 不得跳跃 3 个月 绽放日 绽放式指数基金业求实施细目》              （包括其常常更正）、中国证券登记结算有限工作 公司发布实施的《中国证券登记结算有限工作公司对于交往所交往型绽放式证券 投资基金登记结算业求实施细目》（包括其常常更正）及基金料理东说念主、中国证券 登记结算有限工作公司、上海证券交往所发布的其他干系功令、功令、请问及指 南等 请购买基金份额的行径 以申购赎回清单功令的申购对价向基金料理东说念主恳求购买基金份额的行径 定的条款要求将基金份额兑换为申购赎回清单所功令的赎回对价的行径 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 和招募评释书功令应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 定，用于替代组合证券中一齐或部分证券的一定数目的现款                                   基金合同 的成本及干系用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及 干系用度，则本基金需向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成 份证券的成本及干系用度，则投资东说念主需向本基金补缴差额 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数计较 当日现款差额的推断值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 易时天职根据基金料理东说念主提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据计较并由上海证券交往所在交往时天职发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值的行径 持基金份额销售机构的操作 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的选贤举能 基金应收款项过火他钞票的价值总和                                    基金合同 值和基金份额净值的进程 刊及《信息表现办法》功令的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行按时入款（含公约约定有条款提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公设备行股票、钞票援救证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或 交往的债券等 照本基金合同约定更换的其他指数 事件                                    基金合同               第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   天弘上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作花样   交往型绽放式   四、基金标的指数   上证 180 指数   五、基金的投资地方   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪障碍的最小化，本基金力图将日 均追踪偏离度抑制在 0.2%以内，年化追踪障碍抑制在 2%以内。   六、基金的最低召募份额总额和金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所募 集的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募评释书及基金居品尊府选录的功令实践。   八、基金存续期限   不按时。   九、刊行麇集基金或增设新的基金份额类别                                  基金合同  在不违反法律法则及不毁伤基金份额持有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主可根 据基金发展需要，召募并料理以本基金为地方 ETF 的麇集基金，或为本基金增 设新的基金份额类别，或通达场外申购、赎回等干系业务并制定、公布相应的规 则等，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                  基金合同             第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时分、发售花样、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。   投资东说念主可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种花样认购本 基金。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金料理东说念主指定的发售代理机构利用上海证 券交往所网上系统以现款进行认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金料理东说念主和/或其指定的发售代理机构以现 金进行的认购。   网下股票认购是指投资东说念主通过基金料理东说念主和/或其指定的发售代理机构以股 票进行的认购。   投资东说念主应当在基金料理东说念主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营 业场面，或者按基金料理东说念主或发售代理机构提供的花样办理基金份额的认购。基 金料理东说念主不错根据具体情况调理本基金的发售花样，在本基金基金份额发售公告 或其他公告中列明。   基金料理东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和运筹帷幄花样，请参 见基金份额发售公告或基金料理东说念主网站表现的基金销售机构名录。   基金料理东说念主可依据实践情况增减、变更销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。   适应法律法则功令的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金料理东说念主决定，并在招募评释书及基金居品尊府选录 中列示。基金认购用度不列入基金财产。                                  基金合同   基金召募时代召募的资金存入特意账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主 不得动用，认购款项在召募时代产生的利息的处理花样详见本基金招募评释书； 投资东说念主以股票认购的，认购股票由发售代理机构给予冻结，该股票自认购日至登 记机构进行股票过户日（不含）的冻结时代所产生的权益归认购投资东说念主本东说念主系数。   基金认购份额具体的计较方法在招募评释书中列示。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售机构确 实摄取到认购恳求。认购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购恳求及认 购份额的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权益，不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   三、基金份额的其他具体功令   投资东说念主认购原则、认购名额、认购份额的计较公式、认购时分安排、投资东说念主 认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金料理东说念主根据干系法律法则以及本 基金合同的功令确定，并在招募评释书和基金份额发售公告中表现。                                    基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条款   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且 基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条款下，基金召募期届满或基金料理东说念主依据法律法 规及招募评释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资， 自收到验资叙述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条款的，自基金料理东说念主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日起，《基金合同》成功；不然《基金合同》不成功。基 金料理东说念主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》成功事宜给予公告。 基金料理东说念主应将基金召募时代召募的资金存入特意账户，在基金召募行径结果前， 任何东说念主不得动用。网下股票认购所召募的股票由发售代理机构给予冻结。   二、基金合同弗成成功时召募资金及股票的处理花样   要是召募期限届满，未忻悦基金备案条款，基金料理东说念主应当承担下列工作： 期活期入款利息（税后）。对于基金召募时代网下股票认购所召募的股票，应予 以解冻； 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票限制   《基金合同》成功后，谀媚 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按时叙述中给予 表现；谀媚 60 个工作日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个工作日内向中 国证监会叙述并建议处罚决议，如赓续运作、颐养运作花样、与其他基金合并或 者完毕基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有功令时，从其功令。                                基金合同          第六部分   基金份额折算和变更登记   为了更好的追踪标的指数，基金料理东说念主可进行基金份额折算并提前公告。   一、基金份额折算的时分   基金料理东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息表现办法》的干系规 定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金料理东说念主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金 份额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金料理东说念主将另行公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份 额数额将发生调理，但调理后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额 的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持 有东说念主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基 金份额享有权益并承担义务。   要是基金份额折算进程中发生不可抗力或登记机构遇特别情况无法办理， 基金料理东说念主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、如将来本基金加多基金份额的类别，基金料理东说念主在实施基金份额折算 时，可对一齐基金份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的基金份 额进行折算。如本基金对部分基金份额类别进行折算，对于波及投票权、提议召 集权、召集权、计较到会或出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额数 量、表决权、基金财产算帐等需要统计基金份额持有东说念主所持基金份额过火占总份 额比例时，每一份未折算的基金份额与固定比例的已折算基金份额代表同等权益， 其中固定比例指折算比例。                                   基金合同          第七部分    基金份额的上市交往   一、基金份额上市   基金合同成功后，具备下列条款的，基金料理东说念主可依据《上海证券交往所证 券投资基金上市功令》，朝上海证券交往所恳求上市：   基金上市前，基金料理东说念主应与上海证券交往所签订上市公约书。基金获准在 上海证券交往所上市的，基金料理东说念主应按照干系功令发布基金上市交往公告书。   二、基金份额的上市交往   本基金基金份额在上海证券交往所的上市交往需遵命《上海证券交往所交往 功令》、    《上海证券交往所证券投资基金上市功令》、                       《上海证券交往所交往型绽放 式指数基金业求实施细目》等干系功令。   三、完毕上市交往   基金份额上市交往后，有下列情形之一的，上海证券交往所可完毕基金的上 市交往，并报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条款而被上海证券交 易所完毕上市的，本基金可由交往型绽放式基金变更为追踪标的指数的非上市的 绽放式指数基金，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   四、基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告   基金料理东说念主或者基金料理东说念主请托的其他机构在交往时天职根据基金料理东说念主 提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较基金份额参考 净值（IOPV），并由上海证券交往所在交往时天职发布，供投资东说念主交往、申购、                                  基金合同 赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的具体计较方法参见招募评释书。   基金料理东说念主不错调理基金份额参考净值计较公式，并给予公告。   五、干系法律法则、中国证监会、登记机构及上海证券交往所对基金上市交 易的功令等干系功令内容进行调理的，本基金合同相应给予修改，并按照新功令 实践，且此项修改不消召开基金份额持有东说念主大会。   六、若上海证券交往所、中国证券登记结算有限工作公司加多了基金上市交 易的新功能，基金料理东说念主不错在履行适应的智力后加多相应功能。   七、在不违反法律法则且不毁伤基金份额持有东说念主利益的前提下，本基金不错 恳求在包括境酬酢易所在内的其他证券交往所上市交往，无需召开基金份额持有 东说念主大会。   八、法律法则、监管部门或上海证券交往所对上市交往另有功令的，从其规 定。                                  基金合同           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申 购赎回代理券商提供的其他花样办理基金的申购和赎回。   基金料理东说念主在运行份额申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，可 根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金料理东说念主网站公示。   在法律法则、基金合同及将来条款允许的情况下，基金料理东说念主直销机构不错 通达申购赎回业务，具体业务的办理时分及办理花样基金料理东说念主将另行公告。   二、申购和赎回的绽放日实时分   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交往 所的平淡交往日的交往时分，但基金料理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或 本基金合同的功令公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成功后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时 间变更或其他特别情况或根据业务需要，基金料理东说念主将视情况对前述绽放日及开 放时分进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息表现办法》的干系功令在规 定媒介上公告。   基金料理东说念主可根据实践情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体 业务办理时分在申购运行公告中功令。   基金料理东说念主自基金合同成功之日起不跳跃 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时分在赎回运行公告中功令。   本基金可在基金上市交往之前运行办理申购、赎回，但在基金恳求上市时代， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购运行与赎回运行时分后，基金料理东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息表现办法》的干系功令在功令媒介上公告申购与赎回的运行时分。   三、申购与赎回的原则                                 基金合同 他对价。 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。 中国证券登记结算有限工作公司修改或更新上述功令并适用于本基金的，则按照 新的功令实践，并在招募评释书中进行更新。   基金料理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金料理东说念主 必须在新功令运行实施前依照《信息表现办法》的干系功令在功令媒介上公告。   四、申购与赎回的智力   投资者须按申购赎回代理券商或基金料理东说念主功令的智力，在绽放日的具体业 务办理时分建议申购、赎回的恳求。   投资者申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的申 购恳求不成立。投资者提交赎回恳求时，必须持有饱和的基金份额余额和现款， 不然所提交的赎回恳求不成立。   投资东说念主申购、赎回恳求在受理应日进行证实。如投资东说念主未能提供适应要求的 申购对价，则申购恳求不成立。如投资东说念主理有的适应要求的基金份额不及或未能 根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的适应要求的赎回对 价或投资东说念主提交的赎回恳求跳跃基金料理东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累 计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上 限，则赎回恳求不成立。   申购赎回代理券商对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅 代表申购赎回代理券商照实摄取到该恳求。申购、赎回恳求的证实以登记机构的 证实结果为准。对于申购、赎回恳求的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗 正当权益，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。                                 基金合同   本基金的申购和赎回的算帐交收与登记功令适用《业务功令》及与各方干系 公约的干系功令，详见招募评释书。   要是基金料理东说念主在算帐交收时发现弗成平淡践约的情形，则依据《业务功令》 及与各方干系公约进行处理。   基金料理东说念主及登记机构可在法律法则允许的边界内，在不影响基金份额持有 东说念主骨子性利益的前提下，对算帐交收与登记的办理时分、花样进行调理，基金管 理东说念主将在调理实施前依照干系功令在功令媒介上给予公告。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的功令按时足额支付应 付的现款差额和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金料理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承 担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金钞票的损失。   五、申购和赎回的数目限制 申购、赎回单元由基金料理东说念主确定和调理，具体功令请参见招募评释书或干系公 告。 定详见申购赎回清单。 定请参见招募评释书或干系公告。 申购份额上限和净申购比例上限，具体功令请参见招募评释书或干系公告。 基金料理东说念主应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可采用上述设施对基金限制给予控 制。具体见基金料理东说念主干系公告。 或者新增基金限制抑制设施。基金料理东说念主必须在调理实施前依照《信息表现办法》 的干系功令在功令媒介上公告。                                    基金合同   六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 计较，并按照基金合同约定公告。遇特别情况，经履行适应智力，不错适应蔓延 计较或公告。 金差额过火他对价。赎回对价是指基金份额持有东说念主赎回基金份额时，基金料理东说念主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 交往所开市前公告。申购赎回清单的内容与姿色见招募评释书。 收取佣金，其中包含证券交往所、登记机构等收取的干系用度，具体功令请参见 招募评释书或干系公告。   基金料理东说念主不错在不违反干系法律法则且不影响基金份额持有东说念主骨子性利 益的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单计较和公 告时分进行调理并公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 投资东说念主的申购恳求。 金钞票净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且领受估值时代仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商确                                      基金合同 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 资者单日或单笔申购份额上限。 一笔新的申购恳求被证实告捷，会使本基金当日申购份额跳跃申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购恳求将被拒却。 者 IOPV 计较失误、申购赎回清单编制失误。 申购，或者指数编制机构、上海证券交往所等因非常情况使申购赎回清单无法编 制或编制欠妥。上述非常情况指基金料理东说念主无法预料并不可抑制的情形，包括但 不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据失误等。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11、12 项暂停申购情形之一且基金管 理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金料理东说念主应当根据干系功令在功令媒介 上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购恳求被一齐或部分拒却的，被拒却的申 购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时规复申购 业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回对价。 金钞票净值或者无法办理赎回业务。 料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。                                    基金合同 格且领受估值时代仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。 总赎回份额达到基金料理东说念主所设定的上限。   发生上述 1、2、3、4、5、7、8 项情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或延 缓支付赎回对价时，基金料理东说念主应当根据干系功令在功令媒介上刊登暂停赎回公 告并在当日报中国证监会备案。已接受的赎回恳求，基金料理东说念主应当足额兑付。 在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应实时规复赎回业务的办理，并依照干系 功令在功令媒介公告。   九、其他申购赎回花样 基金料理东说念主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理花样等干系事项届时将另行公告。 ETF，缜密追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪障碍最小化，领受绽放式 运作花样的基金。若本基金推出麇集基金，在本基金上市之前，麇集基金不错用 股票或现款特别申购本基金基金份额，不收取申购用度。 性不利影响的情况下，调理基金申购赎回花样或申购赎回对价组成，并提前公告。 多个或单个投资者集合其持有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元 或其整数倍，进行申购。 订书面请托代理公约。   十、基金算帐交收与登记模式的调理或新增   若上海证券交往所和中国证券登记结算有限工作公司针对交往型绽放式指                                基金合同 数证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回花样或调理 现存的算帐交往与登记模式，本基金料理东说念主有权调理本基金的算帐交收与登记模 式及申购、赎回花样，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎 回花样，届时将发布公告给予表现并对本基金的基金合同和招募评释书给予更新， 不消召开基金份额持有东说念主大会审议。   十一、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法则功令的边界内，在基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一 致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现存基金份额持有东说念主钞票总值不变的前提下， 改换基金份额净值和持有基金份额的对应关系，是从头列示基金钞票的一种花样。 基金份额拆分或合并对基金份额持有东说念主的权益无骨子性影响。   十二、基金的转托管、非交往过户、冻结及解冻等其他业务   登记机构可依据其业务功令，受理基金份额的转托管、非交往过户、冻结与 解冻等其他业务，并收取一定的手续用度。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条款具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交往场面或者交往花样进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十四、在不违反干系法律法则功令和基金合同约定且对基金份额持有东说念主利益 无骨子性不利影响的前提下，基金料理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及 干系业务的安排进行补充和调理并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                     基金合同           第九部分     基金合同当事东说念主及权益义务   一、基金料理东说念主   （一） 基金料理东说念主简况   称号：天弘基金料理有限公司   住所：天津自贸西席区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   法定代表东说念主：黄辰立   缓助日历：2004 年 11 月 8 日   批准缓助机关及批准缓助文号：中国证监会证监基金字2004164 号   组织体式：有限工作公司   注册成本：东说念主民币 5.143 亿元   存续期限：赓续规画   运筹帷幄电话：（022）83310208   （二） 基金料理东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律法则和《基金合同》寂然运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则功令或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照功令召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律功令监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度干系法律功令，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要设施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处 理；                                  基金合同   （9）担任或请托其他适应条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》功令的用度；   （10）依据《基金合同》及干系法律功令决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗推动权益，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诳骗诉讼权益或者 实施其他法律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在适应干系法律、法则的前提下，制订和调理干系基金认购、申购、 赎回等的业务功令；   （17）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成功之日起，以诚恳信用、严慎起劲的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规画花样料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互寂然，对所料理的不同基金辩别 料理，辩别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他干系功令外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适应合理的设施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价                                   基金合同 的方法适应《基金合同》等法律文献的功令，按干系功令计较并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他干系功令，履行信息表现及 叙述义务；   （12）保守基金交易高明，不泄露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他干系功令另有功令外，在基金信息公开表现前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但监管机构、司法机关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外 部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按功令受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他干系功令召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按功令保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关尊府不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在功令时分发出，而况 保证投资者随机按照《基金合同》功令的时分和花样，随时查阅到与基金干系的 公开尊府，并在支付合理成本的条款下得到干系尊府的复印件；   （18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近完毕、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会 并请问基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》功令履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；                                        基金合同   （22）当基金料理东说念主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理干系基 金事务的行径承担工作；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼权益或实施其 他法律行径；   （24）基金料理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条款，《基金合同》弗成 成功，基金料理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；召募时代网下股票认 购所冻结的股票应给予解冻。干系机构将协助基金料理东说念主完成干系资金和证券的 退还工作；   （25）实践成功的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册，按功令向基金托管东说念主提供基金份额 持有东说念主名册尊府；   （27）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   法定代表东说念主：张纳沙   成随即间：1994 年 6 月 30 日   基金托管业务批准文号：证监许可20131666 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 961242.9377 万元   存续时代：赓续规画   运筹帷幄东说念主：王奕倩   运筹帷幄电话：0755-81981800   批准缓助机关和批准缓助文号：中国东说念主民银行、银复1994162 号   （二） 基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：                                   基金合同   （1）自《基金合同》成功之日起，照章律法则和《基金合同》的功令安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则功令或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基 金合同》    、《托管公约》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益造 成枢纽损失的情形，应申报中国证监会，并采用必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场功令，为基金开设托管账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货交往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以诚恳信用、起劲尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）缓助特意的基金托管部门，具有适应要求的营业场面，配备饱和的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金辩别诞生账户，寂然核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册记载等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火他干系功令外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金料理东说念主代表基金签订的与基金干系的枢纽合同及干系凭证；   （6）按功令开设基金财产的托管账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》及《托管公约》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，及 时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易高明，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火他 干系功令另有功令外，在基金信息公开表现前给予守秘，不得向他东说念主泄露，但监                                  基金合同 管机构、司法机关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行动干系的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具意见，说 明基金料理东说念主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》、                            《托管公约》的规 定进行；要是基金料理东说念主有未实践《基金合同》、                      《托管公约》功令的行径，还应 当评释基金托管东说念主是否采用了适应的设施；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他干系尊府，保存期 限应适应法定最低要求；   （12）从基金料理东说念主处摄取并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按功令制作干系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或干系功令向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他干系功令，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》、                    《托管公约》的功令监督基金料理东说念主的 投资运作；   （17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近完毕、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会， 并请问基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》、                《托管公约》导致基金财产损失机，答允担补偿 工作，其补偿工作不因其退任而解任；   （20）按功令监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》功令履行我方的义 务，基金料理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）实践成功的基金份额持有东说念主大会的决议；                                   基金合同   （22）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条款。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募评释书的功令转让或者恳求赎回其持有的 基金份额；   （4）按照功令要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）精雅阅读并顺从《基金合同》、招募评释书、基金居品尊府选录等信息 表现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖热基金信息表现，实时诳骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法则和《基                                基金合同 金合同》所功令的用度；  （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金圆寂或者《基金合同》完毕的 有限工作；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；  （7）实践成功的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交往进程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）顺从基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系交往及业 务功令；  （10）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和 补充，并保证其确切性；  （11）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。                                基金合同            第十部分   基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   在本基金告捷召募并运作之后，如基金料理东说念主料理本基金的麇集基金的：   鉴于本基金和本基金麇集基金的干系性，本基金麇集基金的基金份额持有东说念主 不错凭所持有的本基金麇集基金的基金份额平直进入或者请托代表进入本基金 的基金份额持有东说念主大会表决。在计较参会份额和计票时，本基金麇集基金基金份 额持有东说念主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有 东说念主大会的权益登记日，本基金麇集基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额持 有东说念主所持有的本基金麇集基金份额占本基金麇集基金总份额的比例，计较结果按 照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金麇集基金的基金料理东说念主不应以本基金麇集基金的口头代表本基金联 接基金的举座基金份额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份诳骗表决权，但 可接受本基金麇集基金的特定基金份额持有东说念主的请托以本基金麇集基金的基金 份额持有东说念主代理东说念主的身份进入本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   本基金麇集基金的基金料理东说念主代表本基金麇集基金的基金份额持有东说念主提议 召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，须先遵命本基金麇集基金基金合同的约定 召开本基金麇集基金的基金份额持有东说念主大会，本基金麇集基金的基金份额持有东说念主 大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由本基金麇集基金的基金管 理东说念主代表本基金麇集基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主 大会。   一、召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）完毕《基金合同》；                                    基金合同   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作花样；   （5）调高基金料理东说念主、基金托管东说念主的报答模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地方、边界或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会智力；   （10）完毕基金上市，但因基金不再具备上市条款而被上海证券交往所完毕 上市的除外；   （11）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权益和义务产生枢纽影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低基金料理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）调理本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费花样；   （4）因相应的法律法则、干系证券交往所或者登记机构的干系业务功令发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生枢纽变化；   （6）调理本基金份额类别的诞生；   （7）基金料理东说念主、证券交往所、登记机构、基金销售机构调理干系认购、 申购、赎回、基金交往、非交往过户等业务功令；   （8）履行适应智力后，基金推出新业务或服务；                                     基金合同   （9）按照法律法则和《基金合同》功令不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集花样 金料理东说念主召集。 建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面请问基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并请问基金料理东说念主， 基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面请问建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面请问建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并请问基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遮拦、干预。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的请问时分、请问内容、请问花样                                   基金合同 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事智力和表决花样；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权请托评释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常遐想划东说念主姓名及运筹帷幄电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要请问的其他事项。 中评释本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信花样、请托的公证机关过火联 系花样和运筹帷幄东说念主、表决意见寄交的截止时分和收取花样。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面请问基金料理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面请问基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵守。   四、基金份额持有东说念主出席会议的花样   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会花样、通信开会花样或法律法则、监管 机构允许的其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期适应以下条款时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东说念主 持有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托评释注解适应法律法则、《基金合 同》和会议请问的功令，而况持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记尊府                                   基金合同 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证露馅， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他花样在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面花样或大会公告载明的其他花样进行表决。   在同期适应以下条款时，通信开会的花样视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议请问后，在 2 个工作日内连 续公布干系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定请问基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议请问功令的花样收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 请问不进入收取表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的                                 基金合同 代理东说念主出具的请托东说念主理有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托评释注解符 正当律法则、《基金合同》和会议请问的功令，并与基金登记机构记载相符。 东说念主也不错领受收集、电话或其他花样进行表决，或者领受收集、电话或其他花样 授权他东说念主代为出席会议并表决，具体花样由会议召集东说念主确定并在会议请问中列明。 在会议召开花样上，本基金亦可领受其他非现场花样或者以现场花样与非现场方 式相结合的花样召开基金份额持有东说念主大会，会议智力比照现场开会和通信花样开 会的智力进行。   五、议事内容与智力   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修 改、决定完毕《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》功令的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会接洽的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的请问后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的花样下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条功令智力确定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主 当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、请托东说念主                                  基金合同 姓名（或单元称号）和运筹帷幄花样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所请问的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所功令的须以 相称决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的花样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有功令或基金合同另有约定外，颐养基金运作花样、更换基金料理东说念主或者基金托 管东说念主、完毕《基金合同》、本基金与其他基金合并以相称决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采用记名花样进行投票表决。   采用通信花样进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据评释注解，不然提交 适应会议请问中功令的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适应会议请问功令的表决意见视为灵验表决，表决意见婉曲不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为 准。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基                                  基金合同 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运行 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当赶紧公布从头清 点结果。   （4）计票进程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票花样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票进程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成功与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额持有东说念主大会决议自成功之日起 2 日内在功令媒介上公告。要是领受 通信花样进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践成功的基金份额持有东说念主 大会的决议。成功的基金份额持有东说念主大会决议对举座基金份额持有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有不断力。   九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条款、议事智力、表决 条款等功令，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内容                                 基金合同 被取消或变更的，经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主提前公告后，可平直对 本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                  基金合同   第十一部分   基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条款和智力   一、基金料理东说念主和基金托管东说念主职责完毕的情形   （一） 基金料理东说念主职责完毕的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责完毕：   （二） 基金托管东说念主职责完毕的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责完毕：   二、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换智力   （一） 基金料理东说念主的更换智力 的基金料理东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成功； 金料理东说念主； 持有东说念主大会决议成功后 2 日内在功令媒介公告； 料，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主办理基金料理业务的嘱咐手续，临                                   基金合同 时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时摄取。新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东说念主干系的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换智力 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成功； 金托管东说念主； 持有东说念主大会决议成功后 2 日内在功令媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时摄取。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金料理东说念主查对 基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条款和智力 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管 东说念主；                                     基金合同 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议成功后 2 日内在功令媒介上联合公告。   三、新任或临时基金料理东说念主摄取基金料理业务，或新任或临时基金托管东说念主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或基金托管东说念主应依据法律法则和基 金合同的功令赓续履行干系职责，并保证不作念出对基金份额持有东说念主的利益酿成损 害的行径。原基金料理东说念主或基金托管东说念主在赓续履行干系职责时代，仍有权按照本 基金合同的功令收取基金料理费或基金托管费。   四、本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条款和智力的约定，但凡平直 援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金 料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和调理， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                   基金合同           第十二部分 基金的托管   基金托管东说念主和基金料理东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过火他干系功令签订 托管公约。   签订托管公约的想法是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息表现及相互监督等干系事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同未尽的基金托工作宜以基金料理东说念主与基金托管东说念主签署的基金托管 公约为准。                                 基金合同              第十三部分 基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金份额的登记、存管、过户、算帐和结算及干系业 务，具体内容包括投资东说念主基金账户/上海证券账户的建立和料理、基金份额登记、 基金销售业务的证实、算帐和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主 名册和办理非交往过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东说念主或基金料理东说念主请托的其他适应条款的机构 办理。基金料理东说念主请托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订请托代 理公约，以明确基金料理东说念主和代理机构在投资者基金账户/上海证券账户料理、 基金份额登记、算帐及基金交往证实、披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名 册等事宜中的权益和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。本基金的登记业务 由中国证券登记结算有限工作公司负责办理。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 调理，并依照干系功令于运行实施前在功令媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户/上海证券账户                                 基金合同 销户之日起不得少于 20 年； 该守秘义务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿工作，但司法强制检 查情形及法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；                                    基金合同              第十四部分 基金的投资   一、投资地方   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪障碍的最小化，本基金力图将日 均追踪偏离度抑制在 0.2%以内，年化追踪障碍抑制在 2%以内。   二、投资边界   本基金以标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。此 外，为更好地已毕基金的投资地方，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非 成份股（包括科创板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、 债券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可颐养债券、可交换债券、分离交往可转债、中期单子、短期融资券、超短期融 资券等）、货币商场用具、同行存单、债券回购、钞票援救证券、银行入款、股 指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适应中国 证监会的干系功令）。   本基金不错根据干系法律法则的功令参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适应 智力后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股过火备选成份股的 比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；每个交往日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于交往保证金一 倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货 过火他金融用具的投资比例依照法律法则或监管机构的功令实践。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行适 当智力后，不错调理上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金采用全皆复制策略，即按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金 股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应调理。当预期成 份股发生调理和成份股发生配股、增发、分成等行径时，或因基金的申购和赎回 等对本基金追踪标的指数的恶果可能带来影响时，或因某些特别情况（如流动性                                 基金合同 不及、成份股长久停牌、法律法则限制等）导致流动性不实时，或其他原因导致 无法灵验复制和追踪标的指数时，基金料理东说念主不错对投资组合料理进行适应变通 和调理，从而使得投资组合缜密地追踪标的指数。   为使得基金的投资组合更缜密地追踪标的指数，基金可进行股指期货投资。   本基金债券投资的想法是在保证基金钞票流动性的基础上，镌汰追踪障碍。 本基金料理东说念主将通过对宏不雅经济运行趋势及财政货币计策变化的推敲分析，以定 量辅助技能权衡将来商场利率趋势及利率期限结构的变化，详细运用久期抑制、 期限结组成立、类属成立等多种投资策略进行个券遴荐。   其中，可颐养债券和可交换债券的投资价值主要取决于其股权价值、债券价 值和内嵌期权价值，本基金料理东说念主将对可颐养债券和可交换债券的价值进行评估， 遴荐具有较高投资价值的可颐养债券、可交换债券进行投资。   本基金投资钞票援救证券将详细运用久期料理、收益率弧线、个券遴荐和把 执商场交往契机等积极策略，在严格顺从法律法则和基金合同基础上，通过信用 推敲和流动性料理，遴荐经风险调理后相对价值较高的品种进行投资，以期取得 长久主张收益。   本基金投资股指期货将严格根据风险料理的原则，以套期保值为想法，对冲 系统性风险和某些特别情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要领受流动性 好、交往活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，镌汰 股票仓位庸俗调理的交往成本和追踪障碍，达到灵验追踪标的指数的想法。   为更好的已毕投资地方，在加强风险提神并顺从审慎原则的前提下，本基金 可根据投费力理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析商场 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动脾性况等身分的基础上，合理确定投资时机、出借证券的边界、期限和比例。 若干系融资及转融通证券出借业务法律法则和监管要求发生变化，本基金将从其 最新功令，以适应上述法律法则和监管要求的变化。                                     基金合同   对于存托凭证投资，本基金将在深远推敲的基础上，通过定性分析和定量分 析相结合的花样，精选出具有比拟上风的存托凭证。将来，跟着投资用具的发展 和丰富，本基金可在不改换投资地方及本基金风险收益特征的前提下，履行适应 智力后，相应调理和更新干系投资策略，并在招募评释书更新中公告。 年化追踪障碍不跳跃 2%。当追踪偏离度和年化追踪障碍跳跃上述地方边界时， 基金料理东说念主将通过归因分析模子找出追踪障碍的起原，并采用合理设施幸免追踪 偏离度和追踪障碍进一步扩大。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票净 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的万般钞票援救证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10％；   （3）本基金持有的一齐钞票援救证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的   （4）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)钞票援救证券的比例，不得跳跃该 钞票援救证券限制的 10％；   （5）本基金料理东说念主料理的一齐基金投资于并吞原始权益东说念主的万般钞票援救 证券，不得跳跃其万般钞票援救证券整个限制的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票援救证券。 基金持有钞票援救证券时代，要是其信用等级下落、不再适应投资模范，应在评 级叙述发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （9）本基金参与股指期货交往，依据下列模范建构组合：                                    基金合同   在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值 的 10%；在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、钞票援救证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等；在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股票 总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得跳跃上一交往日基金钞票净值的 20%；每个交往日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，整个（轧差计较）应当适应基金合同对于股票投资比例 的干系约定；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得跳跃基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外 的身分甚而基金不适应该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （11）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （12）在最近 6 个月内日均基金钞票净值不低于 2 亿元的前提下，本基金可 参与转融通证券出借业务。本基金参与转融通证券出借业务的，在职何交往日日 终，参与转融通证券出借业务的钞票不得跳跃基金钞票净值的 30%，出借期限在 与出借业务的单只证券不得跳跃本基金持有该证券总量的 30%，证券出借的平 均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较。   因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外 的身分甚而基金投资不适应上述功令的，基金料理东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实践，与境                                    基金合同 内上市交往的股票合并计较，法律法则或监管机构另有功令从其功令；   （15）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （10）、             （12）、                 （13）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制等 基金料理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不适应上述功令投资比例的，基金料理 东说念主应当在 10 个交往日内进行调理，但中国证监会功令的特别情形除外。法律法 规另有功令的从其功令。   基金料理东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述时代内，本基金的投资边界、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成功之日 起运行。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 功令为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适应智力后，则本基金投资不再受干系限制，但须提前公告。   为注重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反功令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过火他不方正的证券交往行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会功令禁止的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、实践 抑制东说念主或者与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联交往的，应当适应基金的投资地方和投资策略，遵守基金份 额持有东说念主利益优先原则，提神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱实践。干系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予表现。枢纽关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以                                   基金合同 上的寂然董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法则或监管部门对上述禁止行径和/或关联交往要求作出强制性调理的， 本基金应当按照法律法则或监管部门的功令实践；如法律法则或监管部门修改或 调理波及本基金的禁止行径和/或关联交往要求，且该等调理或修改属于非强制 性的，则基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法则或监管部门调理 或修改后的功令实践，但基金料理东说念主在实践法律法则或监管部门调理或修改后的 功令前，应在履行适应智力后向投资者履行信息表现义务。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率。本基金标的指数为上证 180 指 数。将来若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分甚而标的指数不适应要求以及法律法则、监管机构另有功令的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个工作 日内向中国证监会叙述并建议处罚决议，如颐养运作花样、与其他基金合并或者 完毕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持 有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同完毕。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决议确按时分，基金料理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵守基金份额持有东说念主 利益优先原则撑持基金投资运作。   但若标的指数及事迹比拟基准变更对基金投资无骨子性不利影响（包括但不 限于编制机构称号变更、指数改名等），则基金料理东说念主可在履行适应智力后变更 标的指数和事迹比拟基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。本基金领受全皆复制法追踪标的指数的发达，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票商场不异的风险收益特征。   七、基金料理东说念主代表基金诳骗推动或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益；                               基金合同 东说念主牟取任何欠妥利益。                                基金合同              第十五部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的万般有价证券及单子价值、银行入款本息和基金应 收款项以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主或基金料理东说念主根据干系法律法则、表轻易文献为本基金开立托管 账户、证券账户和期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户 与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的撑持和刑事工作   本基金财产寂然于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑持。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的功令刑事工作外，基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章破除或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实践。                                   基金合同            第十六部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交往场面的交往日以及国度法律法则 功令需要对外皮露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、债券、钞票援救证券和银行 入款本息、应收款项、其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在确定干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门干系功令。   （一）对存在活跃商场且随机获取相易钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则功令的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的枢纽事件的，应领受最近交往日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交往日的报价弗成确切反应公允价值的，搪塞报价进行调理，确定公允 价值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时代中推敲不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票持有者的，那么在估值时代中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金料理东说念主不应试虑因其无数持有干系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有饱和 可利用数据和其他信息援救的估值时代确定公允价值。领受估值时代确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生枢纽变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的枢纽事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调理并确定公允价值。                                   基金合同   四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生枢纽 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的枢纽事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及枢纽变化身分， 调理最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估 值；   （4）交往所含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记 日至实践收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值 全价或保举估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （5）对于在交往所商场上市交往的公设备行的可颐养债券等有活跃商场的 含转股权的债券，实行全价交往的债券考中估值日收盘价当作估值全价；实行净 价交往的债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，领受在 当前情况下适用而况有饱和可利用数据和其他信息援救的估值时代确定其公允 价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票，领受估值时代确定公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初度公设备行股票时公司推动公设备售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股                                基金合同 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会干系功令确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值 全价估值。对银行间商场上含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在 回售登记日至实践收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的 唯独估值全价或保举估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未诳骗 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 估值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生枢纽变化的，领受最近交往日结算 价估值。 会的干系功令进行估值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新功令估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的功令或者未能充分注重基金份额持有东说念主利益时，应立即请问 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据干系法律法则，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐工作方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金干系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   五、估值智力                                     基金合同 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主 不错缓助大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有功令的，从其功令。   基金料理东说念主每个估值日计较基金钞票净值及基金份额净值，并按功令公告。 或本基金合同的功令暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金钞票估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主 按功令对外公布。   六、估值失误的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适应、合理的设施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误 时，视为基金份额净值失误。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作进程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或证券经纪商（如波及）、或投资东说念主自身的罪行酿成估值失误，导致其 他当事东说念主遭遇损失的，罪行的工作东说念主应当对由于该估值失误遭遇损不当事东说念主(“受 损方”)的平直经济损失按下述“估值失误处理原则”给予补偿，承担补偿工作。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时代原因引起的差错，若 系同行业现存时代水平弗成预料、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下 述功令实践：   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交往尊府灭失或被失误处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿工作，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失误工作方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误工作方承担； 由于估值失误工作方未实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主酿成损失的，由估                                   基金合同 值失误工作方对平直损失承担补偿工作；若估值失误工作方还是积极互助，而况 有协助义务确当事东说念主有饱和的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失误工作方搪塞更正的情况向干系当事东说念主进行证实，确保估值失误已得 到更正。   （2）估值失误的工作方对干系当事东说念主的平直损失负责，不合曲折损失负责， 而况仅对估值失误的干系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失误而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失误工作方仍搪塞估值失误负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失误工作 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对取得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；要是取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的欠妥得 利返还的总和跳跃其实践损失的差额部分支付给估值失误工作方。   （4）估值失误调理领受尽量规复至假定未发生估值失误的正确情形的花样。   估值失误被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的智力如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值失误发生 的原因确定估值失误的工作方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的工作方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失误的更正向干系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现失误时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的设施防卫损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主                                  基金合同 应当通报基金托管东说念主、公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有功令的，从其功令处理。要是行 业另有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 钞票价值时； 格且领受估值时代仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息表现的基金净值信息由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日交往结果后计较当日的基金净值信息并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证实后发送给基金料理东说念主，由 基金料理东说念主按功令对基金净值信息给予公布。   九、特别情况的处理 差不当作基金钞票估值失误处理。 结算公司等级三方机构发送的数据失误原因，或由于国度管帐计策变更、商场规 则变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金料理 东说念主和基金托管东说念主天然还是采用必要、适应、合理的设施进行查验，然而未能发现 该失误而酿成的基金钞票估值失误，基金料理东说念主、基金托管东说念主解任补偿工作。但 基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的设施排斥或缩小由此酿成的影响。                                    基金合同             第十七部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 会另有功令的除外； 和诉讼费； 收益分拨中发生的用度； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付花样   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。料理费的计较 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。                                   基金合同   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据干系法则及相应公约 功令，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金支付给基金料理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的功令。   本基金运作进程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度干系税收征收的功令代扣代缴。                                基金合同          第十八部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指戒指收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 供分拨利润进行评价，收益评价日坚忍的基金份额净值增长率跳跃事迹比拟基准 同期增长率或者基金可供分拨利润金额大于零时，基金料理东说念主可进行收益分拨； 本基金的特质，本基金收益分拨无需以弥补圆寂为前提，收益分拨后基金份额净 值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金 收益分拨后基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 时分、分拨时分、分拨决议及每次基金收益分拨数额等内容，基金料理东说念主不错根 据实践情况确定并按照干系功令公告； 基金料理东说念主可在履行适应智力后酌情调理以上基金收益的分拨原则和支付花样；   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分 配时分、分拨数额及比例、分拨花样等内容。   五、收益分拨决议真的定、公告与实施                                基金合同   本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按功令在规 定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                        基金合同             第十九部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐计策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》成功少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度表现； 管帐核算，按照干系功令编制基金管帐报表； 并以书面花样证实。   二、基金的年度审计 共和国证券法》功令的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在功令媒介公告。                                  基金合同           第二十部分 基金的信息表现   一、本基金的信息表现应适应《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、 《流动性风险料理功令》、            《基金合同》过火他干系功令。干系法律法则对于信息 表现的功令发生变化时，本基金从其最新功令。   二、信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会功令的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组 织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的功令表现基金信息，并保证所表现信息真的切性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会功令时天职，将应予表现的基金信 息通过适应中国证监会功令条款的寰球性报刊（以下简称“功令报刊”）及《信 息表现办法》功令的互联网网站（以下简称“功令网站”）等媒介表现，并保证 基金投资者随机按照《基金合同》约定的时分和花样查阅或者复制公开表现的信 息尊府。   三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表现的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息表现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开表现的信息领受阿拉伯数字；除相称评释外，货币单元为东说念主民币 元。                                 基金合同   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品尊府选录    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的功令及具体智力，评释基金居品的特性等波及基金投资 者枢纽利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成功后，基金招募评释书的信息 发生枢纽变更的，基金料理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募评释书并登载 在功令网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金完毕运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募评释书。 作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金选录信息。《基金合同》成功后，基金居品尊府选录的信息发生枢纽变 更的，基金料理东说念主应当在三个工作日内，更新基金居品尊府选录，并登载在功令 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府选录其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金完毕运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品 尊府选录。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募评释书指示性公告、《基金合同》指示性公告登 载在功令报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品尊府选录、 《基金合同》和基金托管公约登载在功令网站上，并将基金居品尊府选录登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在功令网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于功令媒介上。                                  基金合同   （三）《基金合同》成功公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在功令媒介上登载《基金 合同》成功公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成功后，在运行办理基金份额申购或者赎回前且未上市交往时， 基金料理东说念主应当至少每周在功令网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在运行办理基金份额申购或者赎回或基金上市交往后，基金料理东说念主应当在不 晚于每个绽放日/交往日的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或者营业网 点，表现绽放日/交往日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在功令网站表现半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金运行申购、赎回公告   基金料理东说念主应于申购运行日、赎回运行日前在功令媒介和基金料理东说念主网站上 公告。   （六）基金份额折算日和折算结果公告   基金料理东说念主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个工作日将基金份额折算 日公告登载于功令媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东说念主应 在 2 日内将基金份额折算结果公告登载于功令媒介上。   （七）基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金料理东说念主应当在基金份额上市交 易前 3 个工作日将基金份额上市交往公告书登载在功令网站上，并将上市交往公 告书指示性公告登载在功令报刊上。   （八）申购赎回清单   在运行办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在每个绽放日，通 过网站以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。   （九）基金按时叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述（含 钞票组合季度叙述）                                  基金合同   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年 度叙述登载在功令网站上，并将年度叙述指示性公告登载在功令报刊上。基金年 度叙述中的财务管帐叙述应当经过适应《中华东说念主民共和国证券法》功令的管帐师 事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将 中期叙述登载在功令网站上，并将中期叙述指示性公告登载在功令报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度叙述， 将季度叙述登载在功令网站上，并将季度叙述指示性公告登载在功令报刊上。   《基金合同》成功不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度叙述、中 期叙述或者年度叙述。   如叙述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在按时叙述“影响投资者决 策的其他进军信息”项下表现该投资者的类别、叙述期末持有份额及占比、叙述 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中表现基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。   （十）临时叙述   本基金发生枢纽事件，干系信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书， 并登载在功令报刊和功令网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生枢纽影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                                    基金合同 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 枢纽行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行径受到枢纽行政处罚、刑事处罚； 实践抑制东说念主或者与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他枢纽关联交旧事项，但中国证监会另有功令的除外； 生变更； 价钱产生枢纽影响的其他事项或中国证监会功令的其他事项。                                  基金合同   （十一）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，干系信息表现义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开清晰， 并将干系情况立即叙述基金上市交往的证券交往所。   （十二）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十三）投资股指期货的信息表现   基金料理东说念主在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按时叙述和招募评释书（更 新）等文献中表现股指期货交往情况，包括交往计策、持仓情况、损益情况、风 险想法等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否适应既定的 交往计策和交往地方等。   （十四）投资钞票援救证券的信息表现   基金料理东说念主应在基金年度叙述及中期叙述中表现其持有的钞票援救证券总 额、钞票援救证券市值占基金净钞票的比例和叙述期内系数的钞票援救证券明细。   基金料理东说念主应在基金季度叙述中表现其持有的钞票援救证券总额、钞票援救 证券市值占基金净钞票的比例和叙述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票援救证券明细。   （十五）基金参与融资、转融通证券出借业务的信息表现   本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当在季度叙述、中期 叙述、年度叙述等按时叙述和招募评释书（更新）等文献中表现参与融资、转融 通证券出借业务交往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火 料理情况等，并就叙述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的枢纽关联交往 事项作详确评释。   （十六）算帐叙述   基金合同完毕情形出现后，基金料理东说念主应当照章组织算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐叙述。算帐叙述应当经过适应《中华东说念主民共和国证券法》功令 的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。算帐小组应当将算帐报 告登载在功令网站上，并将算帐叙述指示性公告登载在功令报刊上。                                 基金合同   （十七）中国证监会功令的其他信息。   六、信息表现事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现料理轨制，指定特意部门及 高等料理东说念主员负责料理信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当适应中国证监会干系基金信息 表现内容与姿色准则等法则的功令。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的功令和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价 的现款部分、基金按时叙述、更新的招募评释书、基金居品尊府选录、基金算帐 叙述等干系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证实。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在功令报刊中遴荐一家报刊表现本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金 信息，并保证干系报送信息真的切、准确、完满、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主栽种信息表现服务的质料。具体要求应当适应中 国证监会及自律功令的干系功令。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不 得从基金财产中列支。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在功令媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他众人媒介表现信息，然而其他众人媒介不得早于功令媒介和基金上市交往 的证券交往所网站表现信息，而况在不同媒介上表现并吞信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计叙述、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》完毕后 10 年。   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规功令将信息置备于各自住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或蔓延信息表现的情形                               基金合同  当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表现基金干系信 息： 钞票价值时； 营业时；                                   基金合同   第二十一部分    基金合同的变更、完毕与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法 规功令和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 行，自决议成功后两日内在功令媒介公告。   二、《基金合同》的完毕事由   有下列情形之一的，经履行干系智力后，《基金合同》应当完毕： 基金托管东说念主邻接的； 的身分甚而标的指数不适应要求以及法律法则、监管机构另有功令的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处罚决议进行表 决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》功令的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。                                   基金合同   （1）     《基金合同》完毕情形出当前，由基金财产算帐小组长入领受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 叙述出具法律意见书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐进程中发生的系数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐进程中的干系枢纽事项须实时公告；基金财产算帐叙述经适应《中华东说念主 民共和国证券法》功令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 叙述登载在功令网站上，并将算帐叙述指示性公告登载在功令报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存，且保存期限应适应法定最 低要求。                                基金合同             第二十二部分    走嘴工作   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的进程中，违反《基金法》等 法律法则的功令或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主酿成损 害的，应当辩别对各自的行径照章承担补偿工作；因共同行径给基金财产或者基 金份额持有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带补偿工作，对损失的补偿，仅限于平直 经济损失。然而发生下列情况，当事东说念主免责： 当作或不当作而酿成的损失等； 投资权而酿成的损失等；   二、在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东说念主利 益的前提下，《基金合同》随机赓续履行的应当赓续履行。非走嘴方当事东说念主在职 责边界内有义务实时采用必要的设施，防卫损失的扩大。莫得采用适应设施甚而 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非走嘴方因防卫损失扩大而支 出的合理用度由走嘴方承担。   三、由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可抑制的身分导致业务出现差错，基金 料理东说念主和基金托管东说念主天然还是采用必要、适应、合理的设施进行查验，然而未能 发现失误的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金料理东说念主和基金托管东说念主解任赔 偿工作。然而基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的设施排斥或缩小由此造 成的影响。                                基金合同        第二十三部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争 议，如经友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲 裁委员会按照其届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 终端性的并对各方当事东说念主具有不断力，除非仲裁裁决另有功令，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理时代，各方当事东说念主应坚守各自的职责，赓续忠实、起劲、尽责地履 行基金合同功令的义务，注重基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之想法，不包括香港相称行政区、 澳门相称行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。                                基金合同             第二十四部分   基金合同的遵守  《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。   《基金合同》经基金料理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名或盖印并在召募合束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证实后成功。   《基金合同》的灵验期自其成功之日起至基金财产算帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。   《基金合同》自成功之日起对包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不断力。 基金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律遵守。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。                               基金合同          第二十五部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按干系法律法则协 商处罚。