邓紫棋换脸

招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券 投资基金更新的招募说明书（二零二四年第           一号）      基金管理东谈主：招商基金管理有限公司     基金托管东谈主：中国民生银行股份有限公司       截止日：2024 年 10 月 29 日      招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                      伏击指示   招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证 券监督管理委员会 2019 年 8 月 15 日《对于准予招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券 投资基金注册的批复》（证监许可【2019】1511 号）注册公开召募。本基金的基金合同于   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募说明书的内 容真确、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册审查 以要件皆备和内容合规为基础，以充分的信息表示和投资者恰当性为中枢，以加强投资者利 益保护和防备系统性风险为方向。中国证监会不合基金的投资价值及市集出路等作出试验性 判断或者保证。投资者应当稳健阅读基金招募说明书、基金合同等信息表示文献，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主依照恪称职守、康健信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主 先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求沉寂及专科的财务认识。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分辩论自身的风险承受才略，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境身分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿多量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。   本基金的投资鸿沟包括债券回购，债券回购为晋升基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收爽约，质押券可能靠近被处置的风险，因处置价钱、数目、 时刻等的概略情，可能会给基金资产酿成损失。   《基金合同》奏凯三年后络续存续的，基金存续期内，在绽开期的临了一日日终（登记 机构完成临了一日申购、赎回业务请求的证据以后），如出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同将隔绝并进行基金财产计帐，且无需 召开基金份额持有东谈主大会，同期基金管理东谈主应履行联系的监管申诉和信息表示程序。投资东谈主 将靠近《基金合同》提前隔绝的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东谈主履行相应程序后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读联系内容并关切本基金启用侧袋机制时的特定风险。        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      本基金为债券型基金，预期风险和预期收益高于货币市集基金，低于股票型、羼杂型基 金。      基金的过往功绩并不预示其将来阐扬。基金管理东谈主所管理的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩阐扬的保证。投资东谈主在认购（或申购）本基金时应稳健阅读本基金的招募说明书 和基金合同。      本基金单一投资者持有的基金份额或者组成一致行动东谈主的多个投资者持有的基金份额 可达到或跳跃 50%，且本基金不向个东谈主投资者公开销售。法律法例或监管王法另有端正的， 从其端正。      《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个 服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。      本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 29 日，联系财务和功绩阐扬数据 截止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和功绩阐扬数据未经审计。      本基金托管东谈主中国民生银行股份有限公司已复核本次更新的招募说明书。                 招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §1 序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示管理办 法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理 端正》（以下简称“《流动性风险管理端正》”）等联系法律法例和《招商添韵 3 个月依期 绽开债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性阐发或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、完好性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募 的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额持有东谈主的权利和义务，应精通查阅基金合同。        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 对基金合同的任何灵验改造和补充 债券型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改造和补充 过甚更新 份额发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、文牍等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改＜中华东谈主民共和国口岸法>等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改造 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其经常作念出的修 订 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 监管部门或基金合同要求个东谈主投资者不得投本钱基金的从其端正 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及联系法律法例端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 有资金、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理（指基金管理东谈主职工中照章具有基金司理经验 者，包括但可能不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员的资金 起资金不少于端正金额且发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金 限不少于三年的基金管理东谈主的股东、基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主 员 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并维持基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 受招商基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、调遣及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户         招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面证据的日期 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日期 个月 括基金合同奏凯日）或每个绽开期收尾之日次日起（包括该日）至 3 个月后的月度对日（包 括该日）的期间。本基金的第一个顽固期为自《基金合同》奏凯日起（包括该日）至 3 个月 后月度对日（包括该日）的期间。第二个顽固期为自首个绽开期收尾之日次日起（包括该日） 至 3 个月后月度对日（包括该日）的期间，依此类推。本基金在顽固期内不接受申购、赎回、 调遣转入、调遣转出等交游请求 期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个绽开期不少于 5 个服务日况且最长不跳跃 10 个 服务日，绽开期的具体时刻以基金管理东谈主届时公告为准。如顽固期收尾之后的第一个服务日 因不可抗力或其他情形以致基金无法按时绽开申购与赎回业务的，绽开期自不可抗力或其他 情形的影响身分摒除之日起的下一个服务日脱手。如在绽开期内发生不可抗力或其他情形致 使基金无法按时绽开申购与赎回业务的，绽开期时刻中止贪图，在不可抗力或其他情形影响 身分摒除之日下一个服务日起，络续贪图该绽开期时刻，直至知足绽开期的时刻要求 日 日，则顺延至下一个服务日，如该日期月度中不存在对应日期的，则顺延至下一个服务日 份额的行动 请购买基金份额的行动      招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 端正的条件，请求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金管理东谈主管理 的其他基金基金份额的行动 销售机构的操作 份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别公布基金份额净值 计提销售服务费的基金份额 上钩提销售服务费的基金份额 有东谈主服务的用度 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 产的价值总和 额净值的过程 调遣中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入请求份额总额后的余 额）跳跃上一日基金总份额的 20% （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介     招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开拓行股票、资产 援救证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交游的债券等 值的方式，将基金调理投资组合的市集冲击成老实派给试验申购、赎回的投资者，从而减少 对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待 居品贵寓概要》过甚更新 算，办法在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管理器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧概略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧概略情趣的资产；（三）其他资产价值存在要紧概略情趣的资产       招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                        §3 基金管理东谈主    公司称号：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    设立日期：2002 年 12 月 27 日    注册本钱：东谈主民币 13.1 亿元    法定代表东谈主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    议论东谈主：赖念念斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准设立，是中国第一家中外结伙基金管理公司。面前公司注册本钱金为东谈主民币十三亿一千万 元（RMB1，310，000，000 元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册本钱金东谈主民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东谈主民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银 行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册本钱金由东谈主民币一亿六千万 元加多至东谈主民币二亿一千万元。       招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册本钱金由东谈主 民币二亿一千万元加多至东谈主民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。   公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行遥远坚持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的买卖银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交游所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港连系交游所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券市集业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交游所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港连系交游所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为责任，继承诚信、感性、专科、相助、成长的中枢 价值不雅，勤苦成为中国资产管理行业具有各异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行服务。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部服务。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办服务。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司服务。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文告、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、经营财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 理兼操作风险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银海外金融控股有限公司董事、招银海外金融 有限公司董事、招联破钞金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南通衢车公庙 证券营业部负责东谈主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商证 券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务总 部机构业务部负责东谈主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车输送股份有 限公司服务。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅服务。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主理服务）、党委副文告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文告、董事、总司理。   张念念宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院海外金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会蜕变部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。面前兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司沉寂董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学磨真金不怕火。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副阐述、阐述，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司沉寂董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰照看学院阐述，面前兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司沉寂董事。现任公司沉寂董事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学服务，曾任 讲师、副阐述、阐述。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司沉寂董事、上海同达创业投资股份有限公司沉寂董事。现任公司沉寂董事。         招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加服务，曾任招 商证券本钱市集规划部总司理助理、招商局海外有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局柔顺东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东谈主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加服务，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行海外业务部总司理助理、深圳分行海外业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融行状部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融市集总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银麇集科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息期间有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息期间部软件开拓岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风高低抑岗从事风险管理服务；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部         招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 高等司理、副总监、总监、看护长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（海外）有限公司董事。      杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年滥觞后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。      潘西里先生，看护长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务服务；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看护长。      董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。      孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部服务，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。      夏里鹏先生，硕士。曾任职于北京源德生物期间有限公司及中国工商银行股份有限公司 四川省分行营业部高新支行；2015 年 2 月起任职于中诚信海外信用评级有限责任公司寰球 融资评级部，历任助理分析师、名堂司理，从事信用债评级联系服务；2016 年 11 月加入招 商基金管理有限公司，曾任固定收益投资部研究员，现任招商招惠 3 个月依期绽开债券型发 起式证券投资基金基金司理（管理时刻：2020 年 3 月 6 日于今）、招商招华纯债债券型证 券投资基金基金司理（管理时刻：2022 年 9 月 9 日于今）、招商添韵 3 个月依期绽开债券 型发起式证券投资基金基金司理（管理时刻：2023 年 8 月 8 日于今）。      本基金历任基金司理包括：康晶先生，管理时刻为 2019 年 11 月 6 日至 2023 年 8 月 8 日。      公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。      徐勇先生，简历同上。     招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东谈主。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 办法》、《销售办法》、《信息表示办法》、《流动性风险管理端正》等法律法例及规章的 行动，并承诺建立健全里面阻抑轨制，采取灵验措施，预防造孽行动的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；     招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交游行动；   （7）冒昧职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正进军的其他行动。   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、左右证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正进军的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、试验阻抑东谈主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资方向和投资策略，奉命基金份额持有东谈主利益优先原则，防备利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实行。联系交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以表示。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述进军性端正，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系限制或按变更后的端正实行。 律、法例及行业表率，康健信用、勤苦尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）有意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、打扰、辞谢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧职守、蹧蹋权益；   （7）表示在职职期间明察的联系证券、基金的买卖秘要，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资经营等信息；   （8）协助、接受寄托或以其它任何风物为其它组织或个东谈主进行证券交游；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会进军的行动。       招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）依照联系法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不表示在职职期间明察的联系证券、基金的买卖秘要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资经营等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其它任何风物为其它组织或个东谈主进行证券交游。   健全性原则、灵验性原则、沉寂性原则、彼此制约原则、成本效益原则。   公司的里面阻抑组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以收尾对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和阻抑。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司王法对公司经营管理行动、董事和公司管理层 的行动诈欺监督权。   （2）董事会风高低抑委员会：风高低抑委员会看成董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项伏击的里面阻抑轨制并检验其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风险 管理政策和政策并检验其实行情况，审查公司关联交游和检验公司的里面审计和业务检讨情 况等。   （3）看护长：看护长负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核服务。看护长发现基金和公司存在要紧风险或隐患， 或发生看护长照章以为需要申诉的其他情形以及中国证监会端正的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会申诉。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的要紧问题和要紧事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司经营管理行动中发生的要紧突发性事件和要紧危险情况，实施危险处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面阻抑轨制和风险管理政策的实行情 况进行合规性监督检验，向公司风险管理委员会和总司理申诉。   （6）各业务部门：风高低抑是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限鸿沟内，对其负责的业务进行检验监督和风高低抑。职工根据国度法律法例、公司规章 轨制、谈德表率和行动准则、我方的岗亭职责进行自律。        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （1）内控轨制概述      公司内控轨制由里面阻抑大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。      其中，公司内控大纲包括《里面阻抑大纲》和《法例奉命政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的纲领和总览，是对公司王法端正的内控原则的细化和伸开。      公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息表示轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵寓档案管理轨制、功绩评估考查轨制、东谈主力资源管理轨制和危险处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭责任进行 了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。      （2）风高低抑轨制      里面风高低抑轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面阻抑大纲、法例奉命政策、 岗亭分离轨制、业务隔断轨制、程序化功课经由轨制、聚合交游轨制、权限管理轨制、信息 表示轨制、监察稽核轨制等。      （3）监察稽核轨制      公司设立相对沉寂的里面阻抑组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的联系法律法例、公司里面阻抑轨制在所赋予的权限内按照所端正的程序和恰当的方法对 监察检讨对象进行公正客不雅的检验和评价，包括拜访评价公司内控轨制的健全性、合感性和 灵验性、检验公司实行国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风高低抑的监控服务、 实行公司里面依期不依期的里面审计、拜访公司里面的造孽案件等。      里面阻抑的基本要素包括阻抑环境、风险评估、阻抑行动、信息调换、里面监控。      （1）阻抑环境      公司致力于于成立内控优先和风高低抑的理念，培养全体职工的风险防备毅力，营造一个 浓厚的风高低抑的文化氛围和环境，使全体职工实时了解联系的法律法例、管理层的经营念念 想、公司的规章轨制并自愿奉命，使风险毅力链接到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务经由、经营运作行动进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手 段分析考量风险的上下和危害进程。落实责任东谈主，并继续完善联系的风险防备措施。      （3）阻抑行动      公司阻抑行动主要包括组织结构阻抑、操作阻抑和管帐阻抑等。      A．组织结构阻抑       招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   各部门的建树体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此沉寂、相 互牵制况且有沉寂的申诉系统，形成了权责分明、严实灵验的三谈监控防地：   a.以各岗亭方向责任制为基础的第一谈监控防地：各部门里面服务岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离建树，使不同的岗 位之间形成一种彼此检验、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b.各联系部门、联系岗亭之间彼此监督和牵制的第二谈监控防地：公司在联系部门、相 关岗亭之间建立程序化的业务操作经由、伏击业务处理凭据传递和信息调换轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检验的责任。   c.以看护长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三谈监控防地。   B.操作阻抑   公司设定了一系列的操作阻抑的轨制技巧，如程序化业务经由、业务、岗亭和空间隔断 轨制、授权分责轨制、聚合交游轨制、守密轨制、信息表示轨制、档案贵寓保全轨制、客户 投诉处理轨制等，阻抑日常运作和经营中的风险。   C.管帐阻抑   公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，沉寂核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格差别。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完好和沉寂。   （4）信息调换   即指实时地收尾信息的流动，如从下到上的申诉和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立灵验的信圮绝流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时投递恰当的 东谈主员进行处理。   公司制定管理和业务申诉轨制，包括依期申诉轨制和不依期申诉轨制。依期申诉轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时刻频次进行申诉。   a.实行体系申诉道路：各业务东谈主员向部门负责东谈主申诉；部门负责东谈主向摊派指导、总司理 申诉；   b.监督体系申诉道路：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门申诉，监察稽核部门向 总司理、看护长分别申诉；   c.看护长依期出具监察申诉，报送董事会过甚下设的风高低抑委员会和中国证监会；如 发现要紧违法行动，应立即向董事会和中国证监会申诉。   （5）里面监控     招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   看护长和监察稽核部门东谈主员负责日常监管服务，促使公司职工积极参与和奉命里面阻抑 轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风高低抑委员会、看护长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面阻抑轨制持续地进行锻真金不怕火，锻真金不怕火其是否合适端正要求并加以充实和 改善，实时反应政策法例、市集环境、期间等身分的变化趋势，保证内控轨制的灵验性。       招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                         §4 基金托管东谈主   称号：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东谈主：高迎欣   成立日期：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号   组织风物：其他股份有限公司（上市）   注册本钱：43，782，418，502 元东谈主民币   电话：010-58560666   议论东谈主：罗菲菲   中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的寰宇性股份制 买卖银行，亦然严格按照中国《公司法》和《买卖银行法》设立的一家当代金融企业。 上市。2005 年 10 月 26 日，中国民生银行完成股权分置改革，成为国内首家实施股权分置 改革的买卖银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H 股股票（代码：01988）在香港证券 交游所挂牌上市。上市以来，中国民生银行继续完善公司治理，鼎力鼓励改革转型，持续创 新买卖模式和居品服务，致力于于成为一家“让东谈主相信、受东谈主尊敬”的上市公司。   崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责东谈主，博士研究生，具有基金托管东谈主高等管理东谈主 员任职经验，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息管理等服务，具有多年金融从 业经历，具备塌实的总部管理经历。曾任中国工商银行总行资产托管部营销群众。   中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日赢得基金托管经验，成为《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地施展后发上风， 鼎力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立来源就本着充分保护基金 持有东谈主的利益、为客户提供高品性托管服务的原则，高起点地建立系统、完善轨制、组织东谈主      招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 员。资产托管部面前共有职工 96 东谈主，平均年齿 37 岁，100%职工领有大学本科以上学历，   中国民生银行坚持以客户需求为导向，继承“诚信、严谨、高效、求实”的经营理念， 依托丰富的资产托管教授、专科的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境表里客户提供 安全、准确、实时、高效的专科托管服务。中国民生银行资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发 布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作念客户的代表受邀参加了启动典礼。资产托管 部遥远坚持以客户为中心，致力于于为客户提供全面的概括金融服务。对内鼎力整合行内资源， 对外等闲搭建客户服务平台，向各类托管客户提供专科化、升值化的托管概括金融服务，得 到各界的充分招供，也在市集上成立了清雅品牌形象，成为市集上一家有特色的托管银行。 自 2021 年以来，中国民生银行荣获东谈主力资源社会保障部颁发的“2020 年度企业年金和养老 金居品信息申诉服务优秀管理机构”奖，连气儿三年蝉联中央国债登记结算有限责任公司“年 度优秀资产托管机构”奖项，获评《金融容许》颁发的“第十三届金貔貅奖 2022 年度金牌 资产托管银行”。2023 年度，中国民生银行先后荣获《金融时报》“年度最好资产托管银 行”，《证券时报》“2023 年度凸起资产托管银行天玑奖”，以及《新浪财经》“待业金 融服务蜕变银行”奖。   死心 2023 年 12 月 31 日，中国民生银行托管建信踏实得利债券型证券投资基金、中银 新趋势纯真配置羼杂型证券投资基金、长信利盈纯真配置羼杂型证券投资基金等共 349 只证 券投资基金，基金托管限度 11，607.08 亿元。   (1)建立完好、严实、高效的风高低抑体系，形成科学的决策机制、实行机制和监督机制， 防备和化解经营风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全完好。   (2)鼎力教训合规文化，自愿形成遵法经营、表率运作的经营念念想和经营理念，严格阻抑 合规风险，保证资产托管业务合适国度联系法律法例和行业监管王法。   (3)以彼此制衡健全灵验的风控组织结构为保障，以完善健全的轨制为基础，以落实到位 的过程阻抑为着眼点，以先进的信息期间技巧为依托，建立全面、系统、动态、主动、成心 于差错防弊、堵塞瑕玷、摒除隐患、保证业务稳健运行的风高低抑轨制，确保托管业务信息 真确、准确、完好、实时。   总行高等管理层负责部署全行的风险管理服务。总行风险管理委员会是总行高等管理层 下设的风险管理专科委员会，对高等管理层负责，援救高等管理层履行职责。资产托管业务 风高低抑服务在总行风险管理委员会的统一部署和指导下开展。     招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   总行各部门详尽配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与单干如下：总 行风险管理部看成总行风险管理委员会秘书机构，是全行风险管理的统筹部门，对资产托管 部的风高低抑服务进行指导；总行法律合规部负责资产托管业务项下的联系合同、条约等法 律性文献的遒劲，对业务开展进行合规检验并督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业 务进行里面审计，包括依期里面审计、现场和非现场检验等；总行办公室与资产托管部共同 制定声誉风险济急预案。   (1)正当合规原则。风高低抑应合适和体现国度法律、法例、规章和各项政策。   (2)全面性原则。风高低抑掩饰托管部的各个业务中心、各个岗亭和各级东谈主员，并涵盖资 产托管业务各要领。   (3)灵验性原则。资产托管业务从业东谈主员应全力珍摄里面阻抑轨制的灵验实行，任何东谈主都 莫得卓越轨制不断的权力。   (4)预防性原则。必须成立“预防为主”的管理理念，阻抑资产托管业务中风险发生的源 头，防备于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。   (5)实时性原则。资产托管业务风高低抑轨制的制定应当具有前瞻性，况且跟着托管部经 营政策、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改 变进行实时的修改或完善。发现问题，要实时处理，堵塞瑕玷。   (6)沉寂性原则。各业务中心、各岗亭职能上保持相对沉寂性。风险合规管理中心是资产 托统治下设的实行机构，不受其他业务中心和个东谈骨干预。业务操作主谈主员和检验东谈主员严格分开， 以保证风高低抑机构的服务不受打扰。   (7)彼此制约原则。各业务中心、各岗亭权责明确，彼此牵制，通过切实可行的彼此制衡 措施来摒除风高低抑的盲点。   (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常操作部门与 行政、研发和营销等部门隔断。   (1)轨制建筑：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经由、精通的操作手册、严格的东谈主员 行动表率等一系列规章轨制。   (2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗亭彼此牵制。   (3)风险识别与评估：依期组织进行风险识别、评估，制定并实施风高低抑措施。   (4)相对沉寂的业务操作空间：业务操作区相对沉寂，实施门禁管理和音像监控。   (5)东谈主员管理：进行依期的业务与职业谈德培训，使职工成立风险防备与阻抑理念，并签 订承诺书。   (6)济急预案：制定完备的济急预案，并组织职工依期演练；建立他乡灾备中心，保证业 务不中断。        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   中国民生银行股份有限公司从阻抑环境、风险评估、阻抑行动、信息调换、监控等五个 方面构建了托管业务风高低抑体系。   (1)坚持风险管理与业务发展同等伏击的理念。中国民生银行股份有限公司资产托管部 从成立之日起就终点强调表率运作，一直将建立一个系统、高效的风险防备和阻抑体系看成 服务要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况继续出现，中国民生 银行遥远将风险管理放在与业务发展同等伏击的位置，视风险防备和阻抑为托管业务生计和 发展的人命线。   (2)实施全员风险管理。将风高低抑责任落实到具体业务中心和业务岗亭，每位职工对自 己岗亭职责鸿沟内的风险负责。   (3)建立单干明确、彼此牵制的风高低抑组织结构。中国民生银行通过建立纵向双东谈主制， 横向多中心制的里面组织结构，形成不同中心、不同岗亭彼此制衡的组织结构。   (4)以轨制建筑看成风险管理的中枢。中国民生银行十分宠爱里面阻抑轨制的建筑，已经 建立了一整套里面风高低抑轨制，包括业务管理办法、里面阻抑轨制、职工行动表率、岗亭 职责及涵括系数后台运作要领的操作手册。以上轨制跟着外部环境和业务的发展还会继续增 加和完善。   (5)轨制的实行和监督是风高低抑的要道。轨制落实检验是风高低抑管理的有劲保证。资 产托管部里面建树风险合规管理中心，依照联系法律规章，依期对业务的运行进行检验。总 行审计部不依期对托管业务进行审计。   (6)将先进的期间技巧运用于风高低抑中。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风 高低抑方面都要经过多方论证，托管业务期间系统具有较强的自动风高低抑功能。   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》《公 开召募证券投资基金信息表示管理办法》等联系法律法例的端正及基金合同、基金托管条约 的约定，基金托管东谈主对基金的投资鸿沟、基金投资比例、基金资产的核算、基金资产净值的 贪图、基金份额净值的贪图、基金管理东谈主答谢的计提和支付、基金托管东谈主答谢的计提和支付、 基金申购及赎回的价钱、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分派等进行监督 和核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违反《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等联系法律法例规 定及基金合同、基金托管条约约定的行动，应实时以书面风物文牍基金管理东谈主限期纠正，基 金管理东谈主收到文牍后应实时查对质据，并以书面风物对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基     招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行动，应立即申诉中国证监会，同期文牍基金管 理东谈主限期纠正。       招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                        §5 联系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网交游平台   交游网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   议论东谈主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   议论东谈主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   议论东谈主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   议论东谈主：张鹏   招商基金直销交游服务议论方式   地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   议论东谈主：冯敏       招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金代销机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主可根据 联系法律法例端正调理销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   议论东谈主：宋宇彬   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   议论东谈主：刘佳   称号：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实行事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、江丽雅   议论东谈主：曾浩、江丽雅       招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）               §6 基金的召募与基金合同的奏凯    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息表示办法》、 《业务王法》、《流动性风险管理端正》等联系法律、法例、规章及《基金合同》，并经中 国证券监督管理委员会证监许可【2019】1511 号文注册公开召募。召募期从 2019 年 10 月 8 日起到 2019 年 11 月 5 日止，共召募 1，510，000，000.00 份基金份额，灵验认购总户数为 2 户。    本基金的基金合同于 2019 年 11 月 6 日稳健奏凯。    《基金合同》奏凯三年后络续存续的，基金存续期内，在绽开期的临了一日日终（登记 机构完成临了一日申购、赎回业务请求的证据以后），如出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同将隔绝并进行基金财产计帐，且无需 召开基金份额持有东谈主大会，同期基金管理东谈主应履行联系的监管申诉和信息表示程序。    法律法例或监管部门另有端正时，从其端正。     招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）              §7 基金的顽固期和绽开期   本基金以依期绽开方式运作，即给与顽固运作和绽开运作轮换轮回的方式。   本基金以 3 个月为一个顽固期，每个顽固期为自基金合同奏凯日起（包括基金合同奏凯 日）或每个绽开期收尾之日次日起（包括该日）至 3 个月后的月度对日（包括该日）的期间。 本基金的第一个顽固期为自《基金合同》奏凯日起（包括该日）至 3 个月后月度对日（包括 该日）的期间。第二个顽固期为自首个绽开期收尾之日次日起（包括该日）至 3 个月后月度 对日（包括该日）的期间，依此类推。本基金在顽固期内不接受申购、赎回、调遣转入、转 换转出等交游请求。   本基金自每个顽固期收尾之后第一个服务日起（包括该日）插手绽开期，期间不错办理 申购与赎回业务。本基金每个绽开期不少于 5 个服务日况且最长不跳跃 10 个服务日，绽开 期的具体时刻以基金管理东谈主届时公告为准。如顽固期收尾之后的第一个服务日因不可抗力或 其他情形以致基金无法按时绽开申购与赎回业务的，绽开期自不可抗力或其他情形的影响因 素摒除之日起的下一个服务日脱手。如在绽开期内发生不可抗力或其他情形以致基金无法按 时绽开申购与赎回业务的，绽开期时刻中止贪图，在不可抗力或其他情形影响身分摒除之日 下一个服务日起，络续贪图该绽开期时刻。     招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）           §8 基金份额的申购、赎回及调遣   本基金绽开期内的申购、赎回及调遣将通过各销售机构的基金销售网点进行。   其中，直销机构为招商基金管理有限公司。具体代销机构名单以基金份额发售公告为准。 直销网点名单请参见本招募说明书第五部分“联系服务机构”及联系公告。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风物或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购、赎回及调遣。   本基金在顽固期内不办理本基金的日常申购、赎回、调遣业务。   本基金在每个顽固期收尾之日后的第一个服务日起（包括该日）插手绽开期，绽开期办 理投资者申购、赎回、调遣业务。若由于不可抗力的原因或其他情形导致原定绽开肇端日或 绽开期不成办理基金的申购与赎回，则绽开肇端日或绽开期相应顺延。   本基金的绽开日为绽开期的服务日。投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体 办理时刻为上海证券交游所、深圳证券交游所的泛泛交游日的交游时刻，但基金管理东谈主根据 法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时刻变更、新的业务发展 或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的调理，但应在实 施日前依照《信息表示办法》的联系端正在指定媒介上公告。   除法律法例或基金合同另有约定外，本基金自每个顽固期收尾之后第一个服务日起（包 括该日）插手绽开期，期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个绽开期不少于 5 个服务日 况且最长不跳跃 10 个服务日，绽开期的具体时刻以基金管理东谈主届时公告为准。如顽固期结 束之后的第一个服务日因不可抗力或其他情形以致基金无法按时绽开申购与赎回业务的，开 放期自不可抗力或其他情形的影响身分摒除之日起的下一个服务日脱手。如在绽开期内发生 不可抗力或其他情形以致基金无法按时绽开申购与赎回业务的，绽开期时刻中止贪图，在不 可抗力或其他情形影响身分摒除之日下一个服务日起，络续贪图该绽开期时刻。绽开期间本 基金采取绽开运作模式，投资东谈主可办理基金份额申购、赎回或其他业务。     招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主应在每次绽开期前依照《信息表示办法》的联系端正在指定媒介上公告绽开 期的脱手与收尾时刻。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。在绽开期内，若投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时刻提议申购、赎回或调遣请求且 登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回 或调遣的价钱；但若投资者在绽开期临了一个服务日业务办理时刻收尾之后提议申购、赎回 或者调遣请求的，视为无效请求。 值为基准进行贪图； 方法赎回； 名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息表示办法》的联系端正在指定媒介上公告； 法权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息表示办法》的联系端正在指定媒介上公告。   原则上，绽开期内投资者通过代销机构网点每笔申购本基金的最低金额为 10 元（含申 购费）；绽开期内通过本基金管理东谈主官网交游平台申购，每笔最低金额为 10 元（含申购费）； 绽开期内通过本基金管理东谈主直销机构申购，初次最低申购金额为 50 万元（含申购费），追 加申购单笔最低金额为 10 元（含申购费）。试验操作中，各销售机构在合适上述端正的前 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东谈主需奉命销售机构的联系端正。   绽开期内，投资东谈主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   当接受申购请求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理东谈主应当 采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风高低抑 的需要，可采取上述措施对基金限度给以阻抑。具体见基金管理东谈主联系公告。   绽开期内，每次赎回基金份额不得低于 1 份，基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机 构网点保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。试验操作中，以各代销 机构的具体端正为准。   绽开期内，如遇多量赎回等情况发生而导致宽限赎回时，赎回办理和款项支付的办法将 参照基金合同联系多量赎回或连气儿多量赎回的要求处理。   基金调遣分为调遣转入和调遣转出。绽开期内，通过各销售机构网点调遣的，转出的基 金份额不得低于 1 份。   绽开期内，通过本基金管理东谈主官网交游平台调遣的，每次转出份额不得低于 1 份。留存 份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不成进行调遣。 元。试验操作中，以各销售机构的具体端正为准。 限制。基金管理东谈主必须在调理前依照《信息表示办法》的联系端正在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构端正的程序，在绽开日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的请求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有鼓胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理王法等在遵 守基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在端正时刻内全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏凯。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回请求奏凯后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同联系要求处理。      招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金管理东谈主及基金托管东谈主所能阻抑的身分影响业务处理经由，则赎回款项划付时刻相应顺延。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的鸿沟内，对上述业务办理时刻进行调理，并提前公告。   基金管理东谈主应以交游时刻收尾前受理灵验申购和赎回请求确本日看成申购或赎回请求 日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行证据。T 日 提交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规 定的其他方式查询请求的证据情况。若申购不得手或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。 如联系法律法例以及中国证监会另有端正，则依端正实行。   若基金份额持有东谈主在绽开期临了一日日终仍持有本基金基金份额，基金管理东谈主将默许基 金份额持有东谈主络续持有本基金基金份额，份额对应资产将转入下一顽固期。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定得手，而仅代表销售机构已 经罗致到申购、赎回请求。申购与赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于请求的证据 情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由于投资东谈主的罪责产生的投资东谈主任何 损失由投资东谈主自行承担。 法例允许的鸿沟内、在不合基金份额持有东谈主利益酿成毁伤的前提下，对上述业务的办理时刻、 方式等王法进行调理。基金管理东谈主应在新王法脱手实施前按照《信息表示办法》的联系端正 在指定媒介公告。   本基金申购 A 类基金份额在申购时需缴纳前端申购费，申购本基金 C 类基金份额不需 缴纳申购费，本基金给与金额申购方式。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行 分档。投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别贪图。   投资者申购本基金 A 类基金份额申购费率见下表：        申购金额（M）                   申购费率        M＜500 万元                   0.30%   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的申购东谈主承担，不列入基金资产， 用于基金的市集推论、销售、登记等各项用度。   申购用度的贪图方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额      招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   申购用度以东谈主民币元为单元，贪图结果保留到少量点后第 2 位，少量点后第 3 位脱手舍 去，舍去部分归基金财产。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额均收取赎回费。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。本基金收取的赎回费将全额计入 基金财产。   具体赎回费率如下：            情形                      费率 在兼并绽开期内申购后又赎回且持有期限少                1.50%        于 7 日的份额 在兼并绽开期内申购后又赎回且持有期限大                0.25%       于即是 7 日的份额   持有一个或一个以上顽固期的份额             0%   赎回用度的贪图方法：赎回用度＝赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东谈主民币元为单元，贪图结果保留到少量点后第 2 位，少量点后第 3 位脱手舍 去，舍去部分归基金财产。   如法律法例对赎回费的强制性端正发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开基 金份额持有东谈主大会。   （1）各基金间调遣的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔调遣请求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据联系法律法例 及基金合同、招募说明书的端正收取，并根据上述端正按比例归入基金财产。   （3）每笔调遣请求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调遣时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）眉目进行补差贪图。从申购费率（用度）高向低的基金调遣时，不收取申购补差用度。   （4）基金调遣采取单笔贪图法，投资者当日屡次调遣的，单笔贪图调遣用度。   www.cmfchina.com 网上交游，精通费率程序或费率程序的调理请查阅官网交游平台及基 金管理东谈主公告。 前提下调理费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》 的联系端正在指定媒介上公告。 额持有东谈主无试验性不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销经营，依期或不依期地开展 基金促销行动。在基金促销行动期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主可        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 以恰当调低本基金的申购费率和赎回费率，或针对特定渠谈、特定投资东谈主开展有离别的费率 优惠行动。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率须奉命联系法律法例以及监管部门、自律王法 的端正。 管理东谈主发布的联系公告。   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的贪图方式   申购本基金 A 类基金份额的灵验份额为按试验证据的申购金额在扣除申购用度后除以 请求当日 A 类基金份额净值，灵验份额单元为份，申购份额的贪图结果保留到少量点后 2 位，少量点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金财产。   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例 1：某投资者（非特定投资东谈主）投资 100，300 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购 请求被全额证据，对应的申购费率为 0.3%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购金额=100，300 元   净申购金额=100，300/(1+0.3%)=100，000.00 元   申购用度=100，300-100，000.00=300.00 元   申购份额=100，000.00/1.2000=83，333.33 份   即该投资者遴荐投资 100，300 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83，333.33 份 A 类基金份额。   例 2：某投资者（特定投资东谈主）通过基金管理东谈主的直销中心投资 100，120 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购请求被全额证据，对应的申购费率为 0.12%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购金额=100，120 元   净申购金额=100，120/(1+0.12%)=100，000.00 元   申购用度=100，120-100，000.00=120.00 元        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    申购份额=100，000.00/1.2000=83，333.33 份    即该投资者遴荐投资 100，120 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83，333.33 份 A 类基金份额。    （2）本基金 C 类基金份额申购份额的贪图方式：    申购本基金 C 类基金份额的灵验份额为按试验证据的申购金额除以请求当日 C 类基金 份额净值，灵验份额单元为份，申购份额的贪图结果保留到少量点后 2 位，少量点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金财产。    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 101，200 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净 值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=101，200/1.2000=84，333.33 份    即投资者遴荐投资 101，200 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金 份额净值为 1.2000 元，可得到 84，333.33 份 C 类基金份额。 额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额，赎回金额单元为元，贪图结果保 留到少量点后 2 位，少量点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金财产。    基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：    赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值    赎回用度=赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额-赎回用度    例：某投资者在兼并个绽开期内申购后又赎回本基金 10，000 份基金份额，持有期限为 的赎回金额为：    赎回总额=10，000×1.1200=11，200.00 元    赎回用度=11，200.00×0.25%=28.00 元    净赎回金额=11，200.00-28.00=11，172.00 元    即该投资者在兼并个绽开期内申购后又赎回本基金 10，000 份基金份额，持有时刻为 10 天，假设赎回当日的基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11，172.00 元。    T 日基金份额净值=T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数目    本基金各类基金份额单独建树基金代码，分别贪图和公告各类基金份额的基金份额净值 和基金份额累计净值。T 日的基金份额净值在本日收市后贪图，并按照基金合同的约定进行 公告。遇特殊情况，经履行恰当程序，不错恰当蔓延贪图或公告。本基金的各类基金份额净 值的贪图，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此误差产生的损失由基金        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 财产承担，产生的收益归基金财产系数。如联系法律法例以及中国证监会另有端正，则依规 定实行。   投资者申购基金得手后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金得手后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的鸿沟内，对上述登记办理时刻进行调理，但不得试验 影响投资者的正当权益，基金管理东谈主最迟于脱手实施前依照《信息表示办法》的联系端正在 指定媒介上公告。 生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求：   （1）因不可抗力导致基金无法泛泛运作。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券、期货交游所交游时刻非泛泛停市，导致基金管理东谈主无法贪图当日基金资产 净值。   （4）接受某笔或某些申购请求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东谈主利益时。   （5）基金资产限渡过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构或登记机构的荒谬情况导致基金销售系 统、基金登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行。   （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与 估值期间仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应 当采取暂停接受基金申购请求的措施。   （8）个东谈主投资者公开请求申购的。   （9）法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（7）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购请求时，基金管理东谈主应当根据联系端正在指定媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理，且绽开期按暂停申购的 期间相应延长。       招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项：   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不成支付赎回款项。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券、期货交游所交游时刻非泛泛停市，导致基金管理东谈主无法贪图当日基金资产 净值。   （4）发生络续接受赎回请求将毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形时。   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与 估值期间仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应 当采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的措施。   （6）法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求或减速支付 赎回款项时，基金管理东谈主应按端正报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金管理东谈主应足 额支付；如暂时不成足额支付，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情况摒除时，基金管 理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告，且绽开期间按暂停赎回的期间相应延长。   （1）在绽开期内发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主应在规依期限内在指定 媒介上刊登暂停公告。   （2）暂停收尾，基金再行绽开申购或赎回时，基金管理东谈主应依照《信息表示办法》的 联系端正，在指定媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公告；也不错根据试验情况在暂停公 告中明确再行绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽开的公告。   （3）以上暂停及收复基金申购与赎回的公告端正，不适用于基金合同约定的绽开期与 顽固期基金运作方式调遣引起的暂停或收复申购与赎回的情形。   若本基金绽开期的单个绽开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金转 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入请求份额总额后的余额） 跳跃前一日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回、 减速支付或宽限办理赎回请求。      招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才略支付投资东谈主的全部赎回请求时，按泛泛赎回 程序实行。   （2）减速支付赎回款项：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有艰辛或以为因支 付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主 在当日按比例办理支付的赎回份额不得低于前一日总份额的 20%的情形下，其余赎回请求可 以当日证据并减速支付赎回款项，但减速支付的期限不得跳跃 20 个服务日。减速支付的赎 回请求以赎回请求证据当日的基金份额净值为基础贪图赎回金额。   （3）宽限办理赎回请求：在绽开期内，若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东谈主 的单日赎回请求跳跃上一日基金总份额 20%的，基金管理东谈主有权只接受该单个基金份额持有 东谈主在基金总份额 20%以内（含 20%）的部分看成当日灵验赎回请求，并与其他份额持有东谈主的 赎回请求一并处理。当基金管理东谈主以为有才略支付投资东谈主的全部赎回请求时，按泛泛赎回程 序实行；当基金管理东谈主以为泛泛支付投资东谈主的赎回请求有艰辛或以为因泛泛支付投资东谈主的赎 回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主当日按比例办 理的赎回份额不得低于基金总份额的 20%，其余赎回请求不错减速支付赎回款项，减速支付 的期限不得跳跃 20 个服务日，并应当在指定媒介公告。   基金管理东谈主有权对上述单个基金份额持有东谈主跳跃上一日基金总份额 20%以上的赎回申 请实施宽限办理。宽限的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽开 日的基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主对宽限部 分遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被圆寂。如投资东谈主在提交赎回请求时未 作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。如宽限办理期限跳跃绽开期的，开 放期相应延长，直至请求赎回的基金份额全部赎回完了。延长的绽开期内不办理申购，亦不 接受新的赎回请求，即基金管理东谈主仅为原绽开期内因提交赎回请求跳跃基金总份额 20%以上 而被宽限办理赎回的单个基金份额持有东谈主办理赎回业务。   当发生上述多量赎回并减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书端正的其他方式在 3 个交游日内文牍基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，联系王法由基金管理东谈主 届时根据联系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与联系机构。     招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资经营，具体王法由基金管理东谈主另行端正。投 资东谈主在办理依期定额投资经营时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所端正的依期定额投资经营最低申购金额。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的联系公告。      招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §9 基金的投资   在严格阻抑风险的前提下，力图基金资产耐久稳健升值，为基金份额持有东谈主提供卓越业 绩比拟基准的投资申诉。   本基金的投资鸿沟主要为具有清雅流动性的金融器具，包括国债、金融债、企业债、公 司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、资产援救证券、次级债、可分离 交游可转债的纯债部分、债券回购、银行入款、同行存单、国债期货，以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的联系端正）。   本基金不投资于股票等资产，也不投资于可调遣债券（可分离交游可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，但在每次开 放期前 10 个服务日、绽开期及绽开期收尾后 10 个服务日的期间内，不受前述投资组合比例 的限制。在绽开期内，本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在顽固期，本基金 每个交游日日终在扣除国债期货需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的 现款；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当程序后，可 以将其纳入投资鸿沟。   本基金以顽固期为周期进行投资运作。本基金在顽固期与绽开期采取不同的投资策略。   本基金顽固期的投资组合久期与顽固期剩余期限进行恰当匹配的基础上，基金管理东谈主将 视债券、银行入款、债券回购等大类资产的市集环境详情债券投资组合管理策略，详情部分 债券采取持有到期策略，部分债券将采取积极的投资策略，以获取较高的债券组合投资收益。   本基金的具体投资策略包括：   （1）资产配置策略   本基金将在基金合同约定的投资鸿沟内，通过对宏不雅经济运行景况、国度货币政策和财 政政策、国度产业政策及本钱市集资金环境的研究，积极把合手宏不雅经济发展趋势、利率走势、       招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 债券市集相对收益率、券种的流动性以及信用水平，迷惑定量分析方法，详情资产在非信用 类固定收益类证券（国债、中央银行单据等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例。同 时，根据市集利率的水平和本基金顽固期剩余期限，详情采取持有到期投资策略的债券配置 比例。   （2）久期策略   本基金将查考市集利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的联系身分进行追踪和 分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调理有经营，以裁汰利率变动对组合带来 的影响。本基金管理东谈主的固定收益团队将依期对利率期限结构进行预判，在辩论顽固期剩余 期限的基础上，制定相应的久期方向，当预期市集利率水平将飞腾时，恰当裁汰组合的久期； 预期市集利率将下落时，恰当提高组合的久期。以达到利用市集利率的波动和债券组合久期 的调理提高债券组合收益率办法。   （3）期限结构策略   本基金通过预计收益率弧线的风物和变化趋势，对各类型债券进行久期配置；当收益率 弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收益跳跃基准收 益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃 策略及梯式策略。   （4）类属配置策略   本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市集流动性、市集风险等身分 进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交游所和银行间市集投资品种的利差和变 化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   （5）信用债投资策略   信用品种收益率的主要影响身分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用居品 相对国债、央行单据等利率居品获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用等级的市集平均信用利差水平，另一方面为刊行东谈主自己的信用景况。信 用债市集举座的信用利差水平和信用债刊行主体自身信用景况的变化都会对信用债个券的 利差水平产生伏击影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气度和债 券市集的供求景况等多个方面考量信用利差的举座变化趋势；另一方面，本基金还将以里面 信用评级为主、外部信用评级为辅，即给与表里迷惑的信用研究和评级轨制，研究债券刊行 主体企业的基本面，以详情企业主体债的试验信用景况。   （6）杠杆投资策略   本基金将在辩论债券投资的风险收益情况，以及回购成本等身分的情况下，在风险可控 以及法律法例允许的鸿沟内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。   （7）资产援救证券的投资策略     招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   资产援救类证券的订价受市集利率、流动性、刊行要求、标的资产的组成及质料、提前 偿还率过甚它附加要求等多种身分的影响。本基金将在利率基本面分析、市集流动性分析和 信用评级援救的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比拟，审慎投资资产支 持证券类资产。   （8）行业配置策略   债券市风物触及行业广宽，同样宏不雅周期布景下不同行业的景气度的发生，本基金分别 给与以下的分析策略：   分散化投资：刊行东谈主触及广宽行业，本组合将保持在各行业配置比例上的分散化结构， 幸免过度聚合配置在产业链高度联系的上中卑鄙行业。   行业投资：本组合将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判，详情不才一阶段在各行 业的配置比例，卖出景气度裁汰行业的债券，提前布局景气度晋升行业的债券。   （9）个券挖掘策略   本部分策略强调公司价值挖掘的伏击性，在行业周期特征、公司基本面风险特征基础上 制定实足收益率方向策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司，采取高度分散策略，重 点布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。   （10）国债期货投资策略   为灵验阻抑债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为办法， 限定运用国债期货，提高投资组合的运作效果。在国债期货投资时，本基金将当先分析国债 期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，遴荐订价合理的国债期货合约，其次，辩论国债 期货各合约的流动性格况，最终详情与现货组合的合适匹配，以达到风险管理的方向。   绽开期内，本基金为保持较高的组合流动性，便捷投资东谈主安排投资，在盲从本基金联系 投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，防备流动性风险，知足 绽开期流动性的需求。   本基金给与投资决策委员会指导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会依期就投资 管理业务的要紧问题进行议论。基金司理、研究员、交游员在投资管理过程中责任明确、密 切合作，在各自职责内按照业务程序沉寂服务并合理地彼此制衡。具体的投资管理程序如下：   （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它要紧事项；   （2）投资部门通过投资例会等方式议论拟投资的个券，研究员提供研究分析与援救；   （3）基金司理根据所管基金的特色，详情基金投资组合；   （4）基金司剃头送投资指示；        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （5）交游部审核与实行投资指示；      （6）数目分析东谈主员对投资组合的分析与评估；      （7）基金司理对组合的检讨与调理。      在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策要领的事前及过后风险、操作风险等投 资风险进行监控，并在系数这个词投资经由完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决策 委员会、投资总监、基金司理等联系东谈主员，以供决策参考。      基金的投资组合应奉命以下限制：      （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但在每次绽开期前 10 个工 作日、绽开期及绽开期收尾后 10 个服务日的期间内，基金投资不受上述比例限制；      （2）本基金在绽开期内每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在顽固期内每个交 易日日终在扣除国债期货需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款； 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；      （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；      （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；      （5）本基金插手寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%；插手寰宇银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （6）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产援救证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；      （7）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；      （8）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产援救证券的比例，不得跳跃该资产支 持证券限度的 10%；      （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产援救证券，不得 跳跃其各类资产援救证券整个限度的 10%；      （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。基金持 有资产援救证券期间，如果其信用等级下落、不再合适投资程序，应在评级报密告布之日起      （11）本基金在顽固期总资产不得跳跃基金净资产的 200%，在绽开期总资产不得跳跃 基金净资产的 140%；       招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （12）本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 15%；   （13）本基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债 券总市值的 30%；   （14）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋 债期货合约价值，整个（轧差贪图）应当合适本基金投资鸿沟中对于债券资产的投资比例， 即不低于基金资产的 80%，但在每次绽开期前 10 个服务日、绽开期及绽开期收尾后 10 个工 作日的期间内，不受前述投资组合比例的限制；   （15）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃 上一交游日基金资产净值的 30%；   （16）在绽开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳跃本基金资产 净值的 15%；   因证券市集波动、证券停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金不合适该 比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （17）在绽开期内，本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不合适上述端正投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏凯之日起脱手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限 制，但需提前公告。   为珍摄基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、左右证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游行动；       招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （7）法律、行政法例和中国证监会端正进军的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、试验阻抑东谈主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资方向和投资策略，奉命基金份额持有东谈主利益优先原则，防备利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实行。联系交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以表示。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述进军性端正，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系限制或按变更后的端正实行。   本基金的功绩比拟基准为：中债概括（全价）指数收益率   中债概括指数由中央国债登记结算有限责任公司编制的反应中国债券市集总体走势的 代表性指数。该指数的样本券掩饰我国银行间市集和交游所市集，成份债券包括国债、央行 单据、金融债、企业债券、短期融资券等简直系数债券种类，具有等闲的市集代表性。全价 指数所以债券全价贪图的指数值，债券付息后利息不再计入指数之中。   本基金的功绩比拟基准根据本基金投经验调处策略特色建树，概况准确反应基金的风险 收益特征，便于基金管理东谈主合理推断比拟本基金的功绩阐扬。   若将来法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集精深接受的功绩比拟基准推出， 或者本基金功绩比拟基准罢手发布，或者市集发生变化导致本功绩比拟基准不再适用，本基 金管理东谈主不错依据珍摄投资者正当权益的原则，在不毁伤基金份额持有东谈主利益的前提下，经 与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后，恰当调理功绩比拟基准并实时公告。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于羼杂型基金、股 票型基金。 利益；      招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 不妥利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本章省俭定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金管理东谈主－招商基金管理有限公司 的董事会及董事保证本申诉所载贵寓不存在虚假记录、误导性阐发或要紧遗漏，并对其内容 的真确性、准确性和完好性承担个别及连带责任。   本投资组合申诉所载数据死心 2024 年 9 月 30 日，来源于《招商添韵 3 个月依期绽开债 券型发起式证券投资基金 2024 年第 3 季度申诉》。                                                金额单元：东谈主民币元                                                占基金总资产的比例     序号           名堂         金额（元）                                                   （%）               其中：股票                        -             -               其中：债券         1，251，305，881.23         99.91                  资产援救证券                    -             -               其中：买断式回购的                    -             -               买入返售金融资产     招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）            金整个  本基金本申诉期末未持有股票。  本基金本申诉期末未持有港股通投资股票。  本基金本申诉期末未持有股票。                                              金额单元：东谈主民币元                                              占基金资产净值比例    序号           债券品种    公允价值（元）                                                 （％）            其中：政策性金融债       103，861，917.80            8.42       招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                                    金额单元：东谈主民币元                                                               占基金资  序号      债券代码        债券称号       数目（张）        公允价值（元）          产净值比                                                               例（％）                     CD135                     MTN001                     MTN002 资明细   本基金本申诉期末未持有资产援救证券。   本基金本申诉期末未持有贵金属。   本基金本申诉期末未持有权证。   根据本基金合同端正，本基金不参与股指期货交游。   根据本基金合同端正，本基金不参与股指期货交游。        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     为灵验阻抑债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为办法， 限定运用国债期货，提高投资组合的运作效果。在国债期货投资时，本基金将当先分析国债 期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，遴荐订价合理的国债期货合约，其次，辩论国债 期货各合约的流动性格况，最终详情与现货组合的合适匹配，以达到风险管理的方向。     本基金本申诉期末未持有国债期货合约。     本基金本申诉期未持有国债期货合约。     申诉期内基金投资的前十名证券除 20 国开 10（证券代码 200210）、23 交行债 01（证 券代码 212380008）、23 深圳地铁 MTN002（证券代码 102380877）、24 兴业银行 CD135（证 券代码 112410135）外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案拜访，不存在申诉编制日前 一年内受到公开训斥、处罚的情形。     根据发布的联系公告，该证券刊行东谈主在申诉期内因违法经营、未照章履行职责，屡次受 到监管机构的处罚。     根据发布的联系公告，该证券刊行东谈主在申诉期内因违法经营、违反反洗钱法、信息表示 虚假或严重误导性阐发屡次受到监管机构的处罚。     根据 2023 年 11 月 15 日发布的联系公告，该证券刊行东谈主因涉嫌违反法律法例被深圳市 市集监管局南山监管局查封、扣押。     根据 2024 年 1 月 25 日发布的联系公告，该证券刊行东谈主因违反交通法例被深圳市交通运 输局处以罚金。     根据 2024 年 1 月 30 日发布的联系公告，该证券刊行东谈主因未照章履行职责被深圳市福田 区水务局处以罚金。        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     根据 2024 年 6 月 11 日发布的联系公告，该证券刊行东谈主因违反交通法例被深圳市交通运 输局处以罚金。     根据发布的联系公告，该证券刊行东谈主在申诉期内因违法经营、未照章履行职责、涉嫌违 反法律法例等原因，屡次受到监管机构的处罚。     对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序合适联系法律 法例和公司轨制的要求。     根据基金合同端正，本基金的投资鸿沟不包括股票。                                       金额单元：东谈主民币元         序号                   称号        金额（元）     本基金本申诉期末未持有处于转股期的可调遣债券。     本基金本申诉期末未持有股票。                招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                   §10 基金的功绩           基金管理东谈主依照恪称职守、康健信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产，但投资者      购买本基金并不即是将资金看成入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东谈主不保证基      金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐扬。投资有风险，投资      者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。           本基金合同奏凯以来的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示：           招商添韵 3 个月定开债发起式 A：                                                      功绩比拟                                   净值增长     功绩比拟                         净值增长                         基准收益         阶段                        率程序差     基准收益               ①-③      ②-④                          率①                          率程序差                                     ②       率③                                                        ④ 自基金成立起至                  14.77%    0.03%    8.44%     0.06%    6.33%   -0.03%      注：本基金合同奏凯日为 2019 年 11 月 6 日。           招商添韵 3 个月定开债发起式 C：                                                      功绩比拟                                   净值增长     功绩比拟                         净值增长                         基准收益         阶段                        率程序差     基准收益               ①-③      ②-④                          率①                          率程序差                                     ②       率③                                                        ④ 自基金成立起至           2.53%       0.03%  7.45%            0.06%   -4.92%   -0.03%      注：本基金 C 类份额自 2021 年 3 月 23 日起存续。      招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §11 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项以过甚他资 产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据联系法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相沉寂。   本基金财产沉寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章圆寂或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §12 基金资产的估值      本基金的估值日为本基金联系的证券交游风物的交游日以及国度法律法例端正需要对 外表示基金净值的非交游日。      基金所领有的各类有价证券以及银行入款本息、备付金、保证金和其它资产及欠债。      基金管理东谈主在详情联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门联系端正。 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近交游日的 报价详情公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价不成真确反应公允价值的， 草率报价进行调理，详情公允价值。      与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中辩论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制看成特征辩论。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息援救的估值期间详情公允价值。给与估值期间详情公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调理并详情公允价 值。     招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）交游所上市实行净价交游的债券，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管理东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （2）交游所上市未实行净价交游的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交游日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变 化的，给与估值期间详情公允价值；   （3）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值期间详情公允价值。交游所上 市的资产援救证券，给与估值期间详情公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 经济环境未发生要紧变化的，给与最近交游日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平允性。具体处理原则与操作表率奉命联系法律法例以及监管部门、自律组织的端正。 端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及联系法 律法例的端正或者未能充分珍摄基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据联系法律法例，基金资产净值贪图和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东谈主对基金净值信息的贪图 结果对外给以公布。      招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 份额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主于每个服务日贪图基金资产净值及各类基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值瑕疵时， 视为基金份额净值瑕疵。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪责酿成估值瑕疵，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪责的责任东谈主应当对由于该 估值瑕疵遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值瑕疵处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。   上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据贪图差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值瑕疵已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值瑕疵责任方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵责任方承担；由于估值瑕疵责任方未 实时更正已产生的估值瑕疵，给当事东谈主酿成损失的，由估值瑕疵责任方对平直损失承担补偿 责任；若估值瑕疵责任方已经积极息争，况且有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值瑕疵责任方草率更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值瑕疵已得到更正。   （2）估值瑕疵的责任方春联系当事东谈主的平直损失负责，不合曲折损失负责，况且仅对 估值瑕疵的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值瑕疵而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值瑕疵 责任方仍草率估值瑕疵负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值瑕疵责任方应补偿受损方的损失，并在        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 其支付的补偿金额的鸿沟内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果获 得不妥得利确当事东谈主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的赔 偿额加上已经赢得的不妥得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值瑕疵责任 方。      （4）估值瑕疵调理给与尽量收复至假设未发生估值瑕疵的正确情形的方式。      估值瑕疵被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：      （1）查明估值瑕疵发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值瑕疵发生的原因详情 估值瑕疵的责任方；      （2）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值瑕疵酿成的损失进行评估；      （3）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法由估值瑕疵的责任方进行更正和补偿 损失；      （4）根据估值瑕疵处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值瑕疵的更正向联系当事东谈主进行证据。      （1）基金份额净值贪图出现瑕疵时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施预防损失进一步扩大。      （2）各类基金份额的基金份额净值贪图瑕疵偏差达到本类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；瑕疵偏差达到本类基金份额净值的      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。 基金管理东谈主应当暂停基金估值；      用于基金信息表示的基金净值信息由基金管理东谈主负责贪图，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个服务日交游收尾后贪图当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值信息给以公布。 误处理； 不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、恰当、合理的措施进行检验， 关联词未能发现该瑕疵的，由此酿成的基金资产估值瑕疵，基金管理东谈主和基金托管东谈主应免除赔 偿责任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施减弱或摒除由此酿成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本章节的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §13 基金的收益与分派   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指死心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收尾收益 的孰低数。 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏凯不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 基金份额净值减去本类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 基金兼并类别的每份基金份额享有同平分派权； 后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金资产；   在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在法律法例允许的前提下酌情调 整以上基金收益分派原则，此项调理不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前 在指定媒介公告。        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      基金收益分派有经营中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。      本基金收益分派有经营由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。      收益分派给与红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的贪图方法等联系事项奉命《业 务王法》的联系端正。      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的端正。         招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §14 基金的用度与税收      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的贪图方法如下：      H＝E× 0.30%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的贪图方法如 下：      H＝E× 0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。       招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年 度申诉中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的贪图公式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管 东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产 中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   上述“基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应条约端正，按用度实 际开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节或联系公告。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的端正代扣代缴。       招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    §15 基金份额的登记、非交游过户、转托管、冻结与解冻   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、 建立并维持基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等。   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的其他合适条件的机构办理。基金管 理东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代理条约，以明确基金管理 东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金交游证据、披发红利、建 立并维持基金份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   登记机构享有如下权利： 始实施前在指定媒介上公告；   登记机构承担如下义务： 基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于二十年； 金带来的损失，须承担相应的补偿责任，但司法强制检验情形及法律法例及中国证监会端正 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。      继承是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于合适条件 的非交游过户请求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的程序收费。      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的程序收取转托管费。      如果出现基金管理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因期间系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东谈主的转托管请求。      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结的部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法例或监管部门另有端正的除 外。      如联系法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实 施相应的业务王法。      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结的部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法例或监管部门另有端正的除 外。      如联系法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实 施相应的业务王法。        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §16 基金的管帐和审计 如下原则：如果《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照联系端正编制基金管帐报表； 式证据。 格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §17 基金的信息表示 《流动性风险端正》、《基金合同》过甚他联系端正。联系法律法例对于信息披 露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。      本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。      本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予表示的基金信息通过中国 证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介表示， 并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开表示的信息资 料。      本基金公开表示的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信息表示义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。      本基金公开表示的信息给与阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   公开表示的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的王法及具体程序，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地表示影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表示及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产维持及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概如若基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏凯后，基金居品贵寓概要信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓概要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管条约登载 在指定网站上，其中基金居品贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在指定网站上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定报刊和指定网站上登载《基金 合同》奏凯公告。   基金合同奏凯公告中将说明基金召募情况及基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员、基 金司理等投资管理东谈主员以及基金管理东谈主股东认购的基金份额、承诺持有的期限等情况。        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      《基金合同》奏凯后，在基金顽固期内，基金管理东谈主应当至少每周在指定网站表示一次 基金份额净值和基金份额累计净值。      在《基金合同》奏凯后的每个绽开期内，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点表示绽开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。      基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的贪图方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。      基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在指定网站上，并将年度申诉指示性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务经验的管帐师事务所审计。      基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在指定网站上，并将中期申诉指示性公告登载在指定报刊上。      基金管理东谈主应当在季度收尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申诉指示性公告登载在指定报刊上。      《基金合同》奏凯不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。      基金管理东谈主应在年度申诉、中期申诉、季度申诉均分别表示基金管理东谈主、基金管理东谈主高 级管理东谈主员、基金司理等投资管理东谈主员以及基金管理东谈主股东持有本基金的份额、期限及期间 的变动情况。      基金管理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中表示基金组结伙产情况过甚流动性风险 分析等。      本基金发生要紧事件，联系信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：      （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；      （2）基金合同隔绝、基金计帐；      （3）调遣基金运作方式（不包括本基金顽固期与绽开期运作方式的调遣）、基金合并；       招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的试验阻抑东谈主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务联系行动受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、试验阻抑 东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交游事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金管理费、基金托管费、基金销售服务费、申购费、赎回费等用度计提程序、 计提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价瑕疵达本类基金份额净值百分之零点五；   （17）调理或加多基金份额类别建树；   （18）插手绽开期；   （19）本基金发生多量赎回并减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22）基金管理东谈主给与舞动订价机制进行估值；   （23）基金信息表示义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，联系 信息表示义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开线路，并将联系情况立即申诉中国证监会。       招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同隔绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申诉。计帐申诉应当经过具有证券、期货联系业务经验的管帐师事务所审计，并由律 师事务所出具法律认识书。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐 申诉指示性公告登载在指定报刊上。   本基金投资资产援救证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期申诉中表示其持有的资产支 持证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和申诉期内系数的资产援救证券明细。 基金管理东谈主应在基金季度申诉中表示其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值占基金 净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援救证券明细。   基金管理东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新）等 文献中表示国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险磋商等，并充分 揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资方向。   本基金实施侧袋机制的，联系信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息表示，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   基金管理东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新）中 充分表示基金的联系情况并揭示联系风险，说明本基金单一投资者持有的基金份额或者组成 一致行动东谈主的多个投资者持有的基金份额可达到或者跳跃 50%，本基金不向个东谈主投资者公开 销售。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息表示内容与 表情准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价钱、基金依期报 告、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐申诉等公开表示的联系基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐表示信息的报刊，单只基金只需遴荐一 家报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息， 并保证联系报送信息的真确、准确、完好、实时。   为强化投资者保护，晋升信息表示服务质料，基金管理东谈主应当自中国证监会端正之日起， 按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介表示信息，关联词其他寰球媒介不得早于指定媒介表示信息，况且在不同媒介上表示兼并 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提 下，自主晋升信息表示服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律王法的联系端正。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计申诉、法律认识书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔绝后十年。   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金联系信息：       招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §18 侧袋机制   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，证据相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金份额持有东谈主 请求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣请求将被断绝。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在联系公告中端正。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回请求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购请求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分表示。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作磋商和基金功绩磋商应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的征询、审计用度等由基金管理东谈主承担。       招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分派条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停表示侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）依期申诉   侧袋机制实施期间，基金依期申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在依期申诉中单独进行表示，包括但不限于：申诉期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不看成基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时申诉   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等伏击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等伏击信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主将在每次处 置变现后按端正实时发布临时公告。   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现有经营，将侧袋账户资产处置 变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和隔绝侧袋机制后，实时遴聘合适《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所进行审计并表示专项审计认识，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得合适《中华东谈主民共 和国证券法》端正的管帐师事务所的专科认识。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，遴聘于侧袋机制启用日发表认识的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计认识，内容应包含 侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，草率申诉期间基金侧袋机制运行联系的管帐 核算和年报表示，实行恰当程序并发表审计认识。     招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金计帐申诉的联系要求，遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并表示专项审计认识。 分，如将来法律法例或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主 经与基金托管东谈主协商一致并履行恰当程序后，在对基金份额持有东谈主利益无试验性 不利影响的前提下，可平直对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                     §19 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等概况提供固定收益预期的 金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能靠近各式风险，既包括市集风险，也包 括基金自身的管理风险、期间风险和合规风险等。      基金分为股票基金、羼杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资东谈主投资不同 类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当稳健阅读基金合同、招募说明书等基金法律文 件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资办法、投资期限、投资教授、资产景况等 判断基金是否和投资东谈主的风险承受才略相稳当。      基金管理东谈主建议基金投资者在遴荐本基金之前，通过正规的路子，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构， 对本基金进行充分、精通的了解。在对我方的资金景况、投资期限、收益预期和风险承受能 力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投本钱基金后，即使出 现短期的失掉也不会给我方的泛泛生活带来很大的影响。      投资东谈主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期定额投资是 诱导投资东谈主进行耐久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资方式。关联词依期定额投资并 不成销亡基金投资所固有的风险，不成保证投资东谈主赢得收益，也不是替代储蓄的等效容许方 式。      基金管理东谈主承诺以康健信用、勤苦尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩阐扬的 保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营 景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。      债券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资情愫和交游轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括：      因国度宏不雅经济形状、货币政策和财政政策等发生变化，导致债券价钱波动而产生风险。      招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   利率波动平直影响着债券的价钱和收益率，从而影响基金的净值阐扬。利率波动可能导 致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币市集基金。   主如若指债务东谈主的爽约风险，若债务东谈主经营不善，资不抵债，债权东谈主可能会损失掉大部 分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现款风物来分派，而现款可能因为通货彭胀的影响而导致购买力 下落，从而使基金的试验收益下落。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动联系的风险，单一的久期磋商并 不成充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率飞腾 所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下落时，基金从投 资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。   债券回购为晋升基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交游中， 交游敌手在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，酿成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（程序 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险深远进程也就越高，对基金净值酿成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收爽约，质押券可能靠近被处置的风险，因处置 价钱、数目、时刻等的概略情，可能会给基金资产酿成损失。   流动性风险是指因证券市集交游量不及，导致证券不成飞速、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多量赎回，以致莫得鼓胀的现款应付赎回支付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调遣”章节。   本基金的投资市集主要为证券交游所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的表率型交游 风物，主要投资对象为具有清雅流动性的债券和货币市集器具等，同期本基金基于分散投资        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 的原则在行业和个券方面未有高聚合度的特征，概括评估在泛泛市集环境下本基金的流动性 风险适中。   基金出现多量赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况或多量赎回份 额占比情况决定全额赎回、减速支付或宽限办理赎回请求。同期，如本基金单个基金份额持 有东谈主在单个绽开日请求赎回基金份额跳跃基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其 采取宽限办理赎回请求的措施。   在市集大幅波动、流动性短少等极点情况下发生无法草率投资者赎回需求的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的端正，概括运用 各类流动性风险管理器具，对赎回请求等进行限定调理，看成特定情形下基金管理东谈主流动性 风险的扶助措施，包括但不限于：   （1）宽限办理多量赎回请求   具体措施，详见招募说明书“基金份额的申购、赎回及调遣”中“多量赎回的情形及处 理方式”的联系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时知足系数投资者的赎回请求，投资者收 到赎回款项的时刻也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回请求   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形”，精通了解本基金暂停接受赎回请求的情形及程序。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回请求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形”和“多量赎回的情形及处理方式”，精通了解本基金减速支付赎回款项的情形 及程序。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时刻将可能比一般泛泛情形下有所蔓延。   （4）收取短期赎回费   本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   在此情形下，投资东谈主将因份额持有期限较短而在基金份额赎回时被收取较高赎回费。   （5）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“基金资产估值”中的“暂停估值的情形”，精通了解本基 金暂停估值的情形及程序。        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被宽限办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。      （6）舞动订价      当本基金在绽开期内碰到大额申购赎回时，通过调理基金份额净值的方式，将基金调理 投资组合的市集冲击成老实派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主 利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。      （7）中国证监会认定的其他措施。      对于各类流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批程序并与基金托管东谈主协商一致。在 试验运用各类流动性风险管理器具时，投资者的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。      在基金管理运作过程中，管理东谈主的学问、技能、教授、判断等主不雅身分会影响其春联系 信息和经济形状、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 绽开期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。 定的流动性风险，存在着基金份额净值波动的风险。 利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化酿成的信用风险。 券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎和阻抑风险 的原则进行资产援救证券投资，请基金份额持有东谈主关切包括投资资产援救证券可能导致的基 金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于 养殖品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于养殖品通常 具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。 况且由于养殖品订价相当复杂，不恰当的估值有可能使基金资产靠近损失风险。      招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   国债期货给与保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，指数 细小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。国债期货给与逐日无欠债结算轨制，如果 莫得在端正的时刻内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。 额可达到或者跳跃 50%，本基金不向个东谈主投资者公开销售。法律法例或监管机构另有端正的 除外。本基金特定机构投资者赎回可能会导致现存的中小基金份额持有东谈主酿成损失。 记机构完成临了一日申购、赎回业务请求的证据以后），如出现基金份额持有东谈主数目不悦 无需召开基金份额持有东谈主大会。投资东谈主将靠近《基金合同》提前隔绝的风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手表示基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调遣。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后 同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有概略情趣，最终变现价钱也具有概略情趣况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主贪图各项投资运作磋商和基金功绩磋商时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不表示侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东谈主在基金依期申诉中表示申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比例、证券市 场精深端正等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售 机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征 的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与产 品风险之间的匹配锻真金不怕火。        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   联系当事东谈主在业务各要领操作过程中，因里面阻抑存在劣势或者东谈主为身分酿成操作失实 或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游、管帐部门诓骗、交游瑕疵、IT 系统 故障等风险。   在绽开式基金的各式交游行动或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而影 响交游的泛泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等等。   由于法律法例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不成泛泛实行，导致基金资产 的损失。   搏斗、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等超出基金管理东谈主自身直 接阻抑才略之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）          §20 基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 效后依照《信息表示办法》的联系端正在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当隔绝： 连结的； 基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统已经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；      招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申诉出具法 律认识书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有经营，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券、期货联系业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §21 基金合同的内容纲领      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度联系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分派有经营；      （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购、赎回或调遣请求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺股东权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金管理东谈主的形式，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （14）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （15）在合适联系法律、法例的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、赎回、调遣 和非交游过户等业务王法；      （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）自《基金合同》奏凯之日起，以康健信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风高低抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此沉寂，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取恰当合理的措施使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的端正，按联系端正贪图并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度、中期和年度基金申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正，履行信息表示及申诉义务；   （12）保守基金买卖秘要，不表示基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他联系端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东谈主表示；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有经营，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时刻发出，况且保证投资者 概况按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近终结、照章被圆寂或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会并文牍基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东谈主形式，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏凯，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后      （25）实行奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全维持基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据联系市集王法，为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以康健信用、勤苦尽责的原则持有并安全维持基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业风物，配备鼓胀的、及格的熟习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；      （3）建立健全里面风高低抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此沉寂；对 所托管的不同的基金分别建树账户，沉寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面彼此沉寂；        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）维持由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正另有端正外， 在基金信息公开表示前给以守密，不得向他东谈主表示；   （8）复核、审查基金管理东谈主贪图的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度、中期和年度基金申诉出具认识，说明基金管理东谈主在 各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管理东谈主有未实行《基金 合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近终结、照章被圆寂或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实行奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）在绽开期内照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）稳健阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息表示，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金失掉或者《基金合同》隔绝的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实行奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年，法律法例或监管机构另有端正 的除外；   （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，基金份 额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未设立日常机构，若将来本基金份额持有东谈主大会成立日常机构， 则按照届时灵验的法律法例的端正实行。   除本基金顽固期与绽开期之间的调遣及法律法例、中国证监会或《基金合同》另有端正 之外，当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）隔绝《基金合同》；        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调遣基金运作方式；      （5）调理基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢程序或提高销售服务费率；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资方向、鸿沟或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会程序；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。      在法律法例端正和《基金合同》约定的鸿沟内且对基金份额持有东谈主利益无试验不利影响 的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大 会：      （1）调低基金管理费、基金托管费除外其他应由基金承担的用度；      （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （3）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；      （4）加多或调理本基金的基金份额类别建树；      （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （6）《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；      （7）基金管理东谈主、销售机构、登记机构调理联系基金认购、申购、赎回、调遣、非交 易过户、转托管等业务的王法；      （8）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；      （9）按照法律法例和《基金合同》端正无需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （1）除法律法例端正或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主 召集。      （2）基金管理东谈主未按端正召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集或在端正时刻内未能作出版面复兴，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管 东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配 合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就兼并事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在 端正时刻内未能作出版面复兴，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主 应当配合。      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就兼并事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在端正时刻内未能作出版面答 复，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻塞、打扰。      （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴荐详情开会时刻、场地、方式和权益登记日。      （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金 份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 投递时刻和场地；     招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文牍中说明本 次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过甚议论方式和议论东谈主、表 决认识寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定场地对表决认识的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定场地对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管 东谈主到指定场地对表决认识的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识 的计票进行监督的，不影响表决认识的计票效率。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托证明录用代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程： 的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明合适法律法例、《基金合同》和会议文牍的端正， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记 日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面风物或大 和会知载明的其他风物在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 或大和会知载明的其他风物进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 示性公告； 东谈主）到指定场地对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍端正的方式收取基金份额持有 东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参加收取表决认识的，不影响表决效率；     招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表决 认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决认识或授权他东谈主 代表出具表决认识； 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东谈主出具的寄托东谈主理有 基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明合适法律法例、《基金合同》和会议文牍 的端正，并与基金登记机构记录相符；   （3）在法律法例和监管机构允许的情况下，基金份额持有东谈主大会可通过麇集、电话或 其他方式召开，基金份额持有东谈主不错给与书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具 体方式由会议召集东谈主详情并在会议文牍中列明。   （4）基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错给与书面、麇集、 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事程序   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第 8 条文定程序详情和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 议论方式等事项。      在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日期后      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所端正的须以终点决议通过事 项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。      （2）终点决议，终点决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有端正或本合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金 合并以终点决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证证明，不然提交合适会议通 知中端正的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，形式合适会议文牍端正的表 决认识视为灵验表决，表决认识暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 认识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 脱手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由 基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有 东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额 持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。 果。        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘点结果。 计票的效率。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决认识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯。      基金份额持有东谈主大会决议自奏凯之日起依照《信息表示办法》的联系端正在指定媒介上 公告。如果给与通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏凯的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有不断 力。      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；      招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，兼并类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的联系端正以本节特殊约定内容为准，本 节莫得端正的适用上文联系约定。 容，但凡平直援用法律法例或监管端正的部分，如法律法例或监管端正修改导致联系内容被 取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对该部老实容进行 修改或调理，无需召开基金份额持有东谈主大会。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指死心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收尾收益 的孰低数。   （1）在合适联系基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为 12 次，每次 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏凯不悦 3 个月可不进行 收益分派；   （2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴荐现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益 分派方式是现款分成；   （3）基金收益分派后各类基金份额净值均不成低于面值；即基金收益分派基准日的各 类基金份额净值减去本类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （4）本基金两类基金份额在用度收取上不同，其对应的可供分派利润可能有所不同； 本基金兼并类别的每份基金份额享有同平分派权；      （5）基金可供分派利润为正的情况下，方可进行收益分派；      （6）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到少量点后第 2 位，少量 点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金资产；      （7）法律法例或监管机关另有端正的，从其端正。      在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在法律法例允许的前提下酌情调 整以上基金收益分派原则，此项调理不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前 在指定媒介公告。      基金收益分派有经营中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。      本基金收益分派有经营由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。      收益分派给与红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的贪图方法等联系事项奉命《业 务王法》的联系端正。      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的端正。      （1）基金管理东谈主的管理费；      （2）基金托管东谈主的托管费；      （3）基金的销售服务费；      （4）《基金合同》奏凯后与基金联系的信息表示用度；      （5）《基金合同》奏凯后与基金联系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；      （6）基金份额持有东谈主大会用度；      （7）基金的证券、期货交游用度；         招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （8）基金的银行汇划用度；      （9）基金联系账户的开户及珍摄用度；      （10）按照国度联系端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。      （1）基金管理东谈主的管理费      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的贪图方法如下：      H＝E× 0.30%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。      （2）基金托管东谈主的托管费      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的贪图方法如 下：      H＝E× 0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。      （3）C 类基金份额的销售服务费      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年 度申诉中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的贪图公式如下：      H=E×0.20%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值      基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管 东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产 中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。      上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（10）项用度，根据联系法例及相应条约端正， 按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》奏凯前的联系用度；   （4）其他根据联系法律法例及中国证监会的联系端正不得列入基金用度的名堂。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见招 募说明书的端正或联系公告。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的端正代扣代缴。   在严格阻抑风险的前提下，力图基金资产耐久稳健升值，为基金份额持有东谈主提供卓越业 绩比拟基准的投资申诉。   本基金的投资鸿沟主要为具有清雅流动性的金融器具，包括国债、金融债、企业债、公 司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、资产援救证券、次级债、可分离 交游可转债的纯债部分、债券回购、银行入款、同行存单、国债期货，以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的联系端正）。   本基金不投资于股票等资产，也不投资于可调遣债券（可分离交游可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，但在每次开 放期前 10 个服务日、绽开期及绽开期收尾后 10 个服务日的期间内，不受前述投资组合比例 的限制。在绽开期内，本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在顽固期，本基金 每个交游日日终在扣除国债期货需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的 现款；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。          招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当程序后，可 以将其纳入投资鸿沟。    （1）组合限制    基金的投资组合应奉命以下限制： 日、绽开期及绽开期收尾后 10 个服务日的期间内，基金投资不受上述比例限制； 有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在顽固期内每个交游 日日终在扣除国债期货需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款；其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10%； 证券限度的 10%； 过其各类资产援救证券整个限度的 10%； 资产援救证券期间，如果其信用等级下落、不再合适投资程序，应在评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出； 金净资产的 140%； 的 15%； 总市值的 30%； 期货合约价值，整个（轧差贪图）应当合适本基金投资鸿沟中对于债券资产的投资比例，即       招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 不低于基金资产的 80%，但在每次绽开期前 10 个服务日、绽开期及绽开期收尾后 10 个服务 日的期间内，不受前述投资组合比例的限制； 一交游日基金资产净值的 30%； 值的 15%；   因证券市集波动、证券停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金不合适该 比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   除上述 2）、10）、16）、17）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金限度变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏凯之日起脱手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限 制，但需提前公告。   （2）进军行动   为珍摄基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、试验阻抑东谈主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资方向和投资策略，奉命基金份额持有东谈主利益优先原则，防备利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实行。联系交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以表示。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审     招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述进军性端正，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系限制或按变更后的端正实行。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 估值净价进行估值，具体估值机构由基金管理东谈主与托管东谈主另行协商约定； 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交游日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化 的，给与估值期间详情公允价值； 的资产援救证券，给与估值期间详情公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）初次公开拓行未上市的债券，给与估值期间详情公允价值，在估值期间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）寰宇银行间债券市集交游的债券、资产援救证券等固定收益品种，给与第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）兼并债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别估值。   （5）持有的银行依期入款或文牍入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （6）本基金投资同行存单，给与估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值； 遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）国债期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日 后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交游日结算价估值。   （8）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。具体处理原则与操作表率奉命联系法律法例以及监管部门、自律组织的端正。      （10）联系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及联系法 律法例的端正或者未能充分珍摄基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商治理。      根据联系法律法例，基金资产净值贪图和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东谈主对基金净值信息的贪图 结果对外给以公布。      《基金合同》奏凯后，在基金顽固期内，基金管理东谈主应当至少每周在指定网站表示一次 基金份额净值和基金份额累计净值。      在《基金合同》奏凯后的每个绽开期内，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点表示绽开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。      基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      （1）变更基金合同触及法律法例端正或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。      （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自奏凯后方可实行，自决议生 效后依照《信息表示办法》的联系端正在指定媒介公告。      有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当隔绝：      （1）基金份额持有东谈主大会决定隔绝的；      （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责隔绝，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主连结的；        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）联系法律法例和中国证监会端正的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同隔绝事由之日起 30 个服务日内成立计帐小组， 基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券、期货联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的维持、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐程序： 认识书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成及 时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有经营，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券、期货联系业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。      招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能治理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁委员会根据该会届时灵验的 仲裁王法进行仲裁，仲裁场地为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有不断力，仲 裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，络续诚笃、勤苦、尽责地履行 基金合同端正的义务，珍摄基金份额持有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统治。   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在募聚合束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证据后奏凯。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不断力。 东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效率。 风物和营业风物查阅。                §22 基金托管条约的内容纲领   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东谈主：王小青   设立日期：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文      招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   组织风物：有限责任公司   注册本钱：13.1 亿元东谈主民币   经营鸿沟：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：持续经营   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   议论东谈主：赖念念斯   称号：中国民生银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东谈主：高迎欣   成立日期：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号   组织风物：其他股份有限公司（上市）   注册本钱：43，782，418，502 元东谈主民币   存续期间：1996 年 02 月 07 日至耐久   经营鸿沟：招揽公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现、刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；提供维持箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其它业 务；保障兼业代理业务。（市集主体照章自主遴荐经营名堂，开展经营行动；保障兼业代理 业务以及照章须经批准的名堂，经联系部门批准后依批准的内容开展经营行动；不得从事国 家和本市产业政策进军和限制类名堂的经营行动。） 资对象进行监督。   本基金的投资鸿沟主要为具有清雅流动性的金融器具，包括国债、金融债、企业债、公 司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、资产援救证券、次级债、可分离 交游可转债的纯债部分、债券回购、银行入款、同行存单、国债期货，以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的联系端正）。        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      本基金不投资于股票等资产，也不投资于可调遣债券（可分离交游可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。      基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，但在每次开 放期前 10 个服务日、绽开期及绽开期收尾后 10 个服务日的期间内，不受前述投资组合比例 的限制。在绽开期内，本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在顽固期，本基金 每个交游日日终在扣除国债期货需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的 现款；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当程序后，可 以将其纳入投资鸿沟。 例进行监督。      （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但在每次绽开期前 10 个工 作日、绽开期及绽开期收尾后 10 个服务日的期间内，基金投资不受上述比例限制；      （2）本基金在绽开期内每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在顽固期内每个交 易日日终在扣除国债期货需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款； 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；      （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；      （4）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券， 不跳跃该证券的 10%；      （5）本基金插手寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%；插手寰宇银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （6）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产援救证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；      （7）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；      （8）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产援救证券的比例，不得跳跃该资产支 持证券限度的 10%；      （9）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各 类资产援救证券，不得跳跃其各类资产援救证券整个限度的 10%；      （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。基金持 有资产援救证券期间，如果其信用等级下落、不再合适投资程序，应在评级报密告布之日起       招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （11）本基金在顽固期总资产不得跳跃基金净资产的 200%，在绽开期总资产不得跳跃 基金净资产的 140%；   （12）本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 15%；   （13）本基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债 券总市值的 30%；   （14）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋 债期货合约价值，整个（轧差贪图）应当合适本基金投资鸿沟中对于债券资产的投资比例， 即不低于基金资产的 80%，但在每次绽开期前 10 个服务日、绽开期及绽开期收尾后 10 个工 作日的期间内，不受前述投资组合比例的限制；   （15）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃 上一交游日基金资产净值的 30%；   （16）在绽开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳跃本基金资产 净值的 15%；   因证券市集波动、证券停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金不合适该 比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （17）在绽开期内，本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（16）、（18）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不合适上述端正投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏凯之日起脱手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限 制，但需提前公告。   当基金持有特定 资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事务所认识后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体王法依照联系法律法例的端正和基金合同的约定实行。     招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 为进行监督：   为珍摄基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、左右证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正进军的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、试验阻抑东谈主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适本基金的投资方向和投资策略，奉命持有东谈主利益优先原则，防备利益冲破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实行。联系交游必须预先得到基 金托管东谈主同意，并按法律法例给以表示。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述进军性端正，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系限制或按变更后的端正实行。 行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金管理东谈主参与银行间市集交游的交游敌手资信风险控 制措施进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业程序的银行间市集交游敌手的名单， 并按照审慎的风高低抑原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理东谈主 应依期或不依期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行 间市集交游敌手时须提前书面文牍基金托管东谈主对名单进行更新。基金管理东谈主收到基金托管东谈主 书面证据后，被证据调理的名单脱手奏凯，新名单奏凯前已与本次剔除的交游敌手所进行但 尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间市集交游敌手进行交游，应实时 提醒基金管理东谈主圆寂交游，经提醒后基金管理东谈主仍实行交游并酿成基金资产损失的，基金托 管东谈主不承担责任，发生此种情形时，基金托管东谈主有权申诉中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间市集交游的交游方式的阻抑   基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照预先约定     招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 的交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与交游敌手再行详情交游方式， 经提醒后仍未改正时酿成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担责任。   （3）基金管理东谈主在参与银行间债券市集交游时，有责任对交游敌手的资信风险进行风 高低抑。基金托管东谈主的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核交游敌手是否在名单内列明， 如果基金托管东谈主在运作中严格奉命了上述监督经由，则对于由于交游敌手资信风险引起的损 失，不承担补偿责任。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基金银行入款业务账 目及核算的真确、准确。基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、 复核联系条约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。基金管 理东谈主在签署银行入款条约前，应将起草的银行入款条约送基金托管东谈主审核。 算、基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、联系信 息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。 基金托管条约联系端正时，应实时以书面风物文牍基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到书 面文牍后应不才一个服务日实时查对，并以书面风物向基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主 的合理疑义进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对书面文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金 管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。 基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违反《基金合同》而以致投资者遭受的损失。   对于依据交游程序尚未成交的且基金托管东谈主在交游前概况监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违反关法律法例端正或者违反《基金合同》约定的，应当断绝实行，立即书 面文牍基金管理东谈主，并向中国证监会申诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控磋商或依据交游程序已经成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当立即书面文牍基金 管理东谈主，并申诉中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正时刻内复兴基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法例要求需 向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东谈主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行动，应立即申诉中国证监会，同期书面文牍基 金管理东谈主限期纠正。      招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主无高洁事理，断绝、辞谢基金托管东谈主根据本条约端正诈欺监督权，或采取拖 延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议书面告诫仍不 改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需其他账户、 复核基金管理东谈主贪图的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、根据基金管理东谈主指示 办理计帐交收、联系信息表示和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本托管条约过甚他联系端正时，基金管理东谈主应实时以书面风物文牍基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对质据并以书面风物向基金管理东谈主发出回函。在限期 内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金 托管东谈主对基金管理东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。 基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应立即申诉中国证监会和银行业监督管理 机构，同期文牍基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金 管理东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在端正时刻内复兴基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁事理，断绝、辞谢基金管理东谈主根据本条约端正诈欺监督权，或采取拖 延、诓骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议告诫仍不改正 的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。   （1）基金财产应沉寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。基金财产的债权不得与 基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得彼此抵销。 基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律责任，其债权东谈主不得对基金财产诈欺请求冻 结、扣押和其他权利。   （2）基金托管东谈主应安全维持基金财产。未经基金管理东谈主的高洁指示，不得自走时用、 责罚、分派基金的任何财产。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）基金托管东谈主按照端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需 的账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别建树账户，与基金托管东谈主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与沉寂。   （5）基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示，按照基金合同和本条约的约定维持基金财产， 如有特殊情况两边可另行协商治理。   （6）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理东谈主负责 与联系当事东谈主详情到账日期并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的， 基金托管东谈主应实时文牍基金管理东谈主采取措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管理东谈主 应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主给以必要的协助配合，但对此不承担相应 责任。   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托 管经验的买卖银行开设的招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金认购专户。该 账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基 金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等联系端正后，由基金管 理东谈主遴聘具有从事证券业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉，验资申诉需对发 起资金提供方过甚持有的基金份额进行专门说明，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上 （含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具确 认文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏凯的条件，由基金管理东谈主按端正办理退 款事宜。   基金托管东谈主以本基金的形式在其营业机构开设资产托管专户，维持基金的银行入款，并 根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。该账户的开设和处事理基金托管东谈主承担。账 户称号、账户预留印鉴以基金管理东谈主向基金托管东谈主出具的开户寄托文献为准，基金托管东谈主负 责账户预留印鉴的维持和使用。该账户为不可提现账户。本基金的一切货币收支行动，均需 通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业 务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的形式开立其他任何银行账户；亦不得 使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   资产托管专户的管理当合适《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、 《东谈主民币利率管理端正》、《利率管理暂行端正》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他端正。     招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金托管东谈主在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为本基金开立基 金托管东谈主与本基金联名的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，仅限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得出借或未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行动。   基金证券账户的开立由基金托管东谈主负责，账户资产的管理和运用由基金管理东谈主负责。   基金托管东谈主以自身法东谈主形式在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，并 代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东谈主计帐服务，基金管理东谈主 应给以积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公 司的端正实行。   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约缔结日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系端正，则基金托管东谈主比照上述对于账户 开立、使用的端正实行。   （1）《基金合同》奏凯后，基金管理东谈主负责以基金的形式请求并取得插手寰宇银行间 同行拆借市集的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的形式在中央国债 登记结算有限责任公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管自 营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主应一皆负责为基金对外签订寰宇银行间债券市集回购主 条约，蓝本由基金托管东谈主维持，基金管理东谈主保存副本。   基金投资依期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或诬捏账户。依期入款账户户 名应与托管专户保持一致，该账户预留印鉴经与基金托管东谈主商议后预留。基金管理东谈主应该在 合理的时刻内进行依期入款的投资和支取事宜。对于任何的依期入款投资，基金管理东谈主都必 须和入款机构签订依期入款条约，条约内容应至少包含起息日、到期日、入款金额、入款账 户、入款利率、入款是否不错提前支取、定存到期支取账户、入款证实书怎样叮咛以及入款 证实书不得转让质押等要求。条约须约定基金托管东谈主承办行称号、地址和账户，并将本基金 托管专户指定为独一趟款账户，条约中触及基金托管东谈主联系职责的约定须由基金管理东谈主和基 金托管东谈主两边协商一致后签署。   依据联系期货交游所的端正和期货投资操作备忘录开立和管理期货账户。        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      在本托管条约缔结日之后，本基金被允许从事合适法律法例端正和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及联系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助基金托管 东谈主根据联系法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系王法使用 并管理。      基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的维持库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深 圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心的代维持库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主试验灵验阻抑下的什物证 券在基金托管东谈主维持期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主 对基金托管东谈主除外机构试验灵验阻抑或维持的证券不承担维持责任。      由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主维持。除本条约另有端正外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应 保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献维持部门 15 年以 上。      对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得滚动。      （1）基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。      各类基金份额净值是按照每个服务日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生的误差计入基金 财产。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有端正的，从 其端正。      基金管理东谈主于每个服务日贪图基金资产净值及各类基金份额净值，并按端正公告。      （2）复核程序      基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发送基金托管东谈主，经基 金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。     招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 估值净价进行估值，具体估值机构由基金管理东谈主与托管东谈主另行协商约定； 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交游日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化 的，给与估值期间详情公允价值； 的资产援救证券，给与估值期间详情公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）初次公开拓行未上市的债券，给与估值期间详情公允价值，在估值期间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）寰宇银行间债券市集交游的债券、资产援救证券等固定收益品种，给与第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）兼并债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别估值。   （5）持有的银行依期入款或文牍入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （6）本基金投资同行存单，给与估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值； 遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）国债期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日 后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交游日结算价估值。   （8）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。具体处理原则与操作表率奉命联系法律法例以及监管部门、自律组织的端正。   （10）联系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及联系法 律法例的端正或者未能充分珍摄基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据联系法律法例，基金资产净值贪图和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方     招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东谈主对基金净值信息的贪图 结果对外给以公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值瑕疵时， 视为基金份额净值瑕疵。   当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值瑕疵类型   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪责酿成估值瑕疵，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪责的责任东谈主应当对由于该 估值瑕疵遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值瑕疵处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。   上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据贪图差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （2）估值瑕疵处理原则 实时进行更正，因更正估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵责任方承担；由于估值瑕疵责任方未 实时更正已产生的估值瑕疵，给当事东谈主酿成损失的，由估值瑕疵责任方对平直损失承担补偿 责任；若估值瑕疵责任方已经积极息争，况且有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值瑕疵责任方草率更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值瑕疵已得到更正。 值瑕疵的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。 任方仍草率估值瑕疵负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值瑕疵责任方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的鸿沟内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果赢得 不妥得利确当事东谈主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿 额加上已经赢得的不妥得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值瑕疵责任方。   （3）估值瑕疵处理程序   估值瑕疵被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下： 值瑕疵的责任方；        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 失； 行更正，并就估值瑕疵的更正向联系当事东谈主进行证据。      （4）基金份额净值估值瑕疵处理的方法如下： 并采取合理的措施预防损失进一步扩大。 金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；瑕疵偏差达到本类基金份额净值的      （1）基金管理东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所酿成的误差不看成基金资产估 值瑕疵处理；      （2）由于证券、期货交游所及登记结算公司等级三方机构发送的数据瑕疵，或由于其 他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、恰当、合理的措施进行检验， 关联词未能发现该瑕疵的，由此酿成的基金资产估值瑕疵，基金管理东谈主和基金托管东谈主应免除赔 偿责任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施减弱或摒除由此酿成的影响。      基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏凯后，应按照联系各方约定的兼并记账方法 和管帐处理原则，分别独偶然建树、登录和维持本基金的全套账册，春联系各方各自的账册 依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。      经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的贪图和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。      基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别沉寂编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。      《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个 服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。     招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在指定网站上，并将年度申诉指示性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务经验的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在指定网站上，并将中期申诉指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申诉指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏凯不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。基金管理东谈主在 5 个服务日内完成月度申诉，在月度申诉完成当日，对申诉加盖公 章后，以加密传真方式将联系申诉提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个服务日内进行复 核，并将复核结果实时书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个服务日内完成季度申诉，在 季度申诉完成当日，将联系申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个服务日内进 行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在 30 日内完成中期申诉，在中期 申诉完成当日，将联系申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核， 并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成年度申诉，在年度申诉完成 当日，将联系申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果 书面文牍基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调理，调理以联系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管理东谈主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，联系各方各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前 就联系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 联系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐申诉、依期申诉复核完了后，需盖印证据或出具相应的复核确 认书，以备有权机构春联系文献审核时指示。   （1）基金投资所触及的证券、期货交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力以致基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商一致后， 基金管理东谈主应当暂停基金估值；   （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。      招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份 额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和维持，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应按照面前联系王法分别维持基金份额持有东谈主名册。维持方式不错给与电子或文档的 风物。维持期限为 15 年，法律法例另有端正或有权机关另有要求的除外。   在基金托管东谈主要求或编制中期申诉和年报前，基金管理东谈主应将联系贵寓送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其真确性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将所维持的 基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守密义务。法律法例另有 端正或有权机关另有要求的除外。   联系各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，除经友好协商可 以治理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲 裁场地为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有不断力，仲裁用度、讼师用度由败 诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，络续诚笃、勤苦、 尽责地履行《基金合同》和托管条约端正的义务，珍摄基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统治。   （1）托管条约的变更程序   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内 容不得与《基金合同》的端正有任何冲破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （2）基金托管条约隔绝的情形   发生以下情况，在履行联系程序后，本托管条约隔绝：        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同隔绝事由之日起 30 个服务日内成立计帐小组， 基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券、期货联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的维持、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐程序： 认识书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成及 时变现的，计帐期限相应顺延。   （6）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （7）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有经营，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有从事证券、期货联系 业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。      招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §23 对基金份额持有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据投资东谈主 的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应调理。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金官网交游平台，不错收尾在线开户交游。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或转换。服务用度由本基 金管理东谈主承担，客户无需罕见承担用度。 的通信地址及议论方式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的贵寓邮寄服务原则上给与邮 政平信邮寄方式，并不合邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄贵寓出现遗漏、泄 露而导致的平直或曲折毁伤承担任何补偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因酿成的信息不完好、表示等 而导致的平直或曲折毁伤承担任何补偿责任。   基金份额持有东谈主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制请求，基 金管理东谈主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有东谈主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告指示等，基金公司还将根据业务发展的试验需要，当令 调理定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东谈主定制的各类信息外，基金公司也会依期或不依期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东谈主发送基金分成、节日致意、居品推论等信息。如基金份 额持有东谈主不但愿罗致到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。      招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵寓修改、容许刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额持有东谈主可通过该热线享受业务征询、信息查询、投诉建议、信息定制、资 料修改等专项服务。   招商基金寰宇统一客户服务热线: 400-887-9555（免远程费）   基金份额持有东谈主不错通过直销和代销机构网点柜台的认识簿、基金公司网站、客户服务 热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于服务日期间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非服务日提议的投诉，将在顺延的服务日当日进行处理。       招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §24 其他应表示事项 序号                    公告事项                       公告日期      （二零二三年第二号）      品贵寓概要更新      品贵寓概要更新      公告      基金销售业务的公告      绽开申购赎回及调遣业务的公告      绽开申购赎回及调遣业务的公告      品贵寓概要更新      品贵寓概要更新      旗下基金销售业务的公告      绽开申购赎回及调遣业务的公告     招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）           §25 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站上。   投资东谈主可在办公时刻免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的蓝本为准。        招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                     §26 备查文献   投资者如果需了解更精通的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售机构请求查阅以 下文献：   （一）中国证监会准予招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金注册的文献；   （二）《招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金基金合同》；   （三）《招商添韵 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金托管条约》；   （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业执照；   （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律认识书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                      招商基金管理有限公司

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